ПРОЕКТ

УТВЕРЖДАЮ

Генеральный директор

ООО «Леди и Джентльмен»

Г.Ф. Типпель _________________ «__»_____________2014

Регламент

проверки контрагентов

1. Общие положения

1. Настоящий регламент проверки контрагентов (далее – регламент) является неотъемлемой частью Положения о договорной работе, действующего в ООО Леди и Джентльмен». Цель разработки регламента – установить четкий порядок проверки контрагентов, выполнение которого позволит снизить хозяйственные, налоговые и иные риски при заключении и исполнении договоров.

2. Регламент применяется начиная с 1 января 2015 года.

3. Положения регламента обязательны для всех работников ООО «Леди и Джентльмен», занимающихся заключением и исполнением договоров с контрагентами, а также для работников, ответственных за проверку контрагентов.

4. Проверке в соответствии с регламентом подлежат все поставщики любой продукции и товаров, исполнители, подрядчики и субподрядчики, арендодатели, лизингодатели и иные контрагенты, отгружающие в адрес ООО «Леди и Джентльмен» товарно-материальные ценности, выполняющие работы или оказывающие услуги. Обязательной проверке подлежат как новые, так и постоянные контрагенты.

В случае необходимости проверка может быть проведена в отношении покупателей, заказчиков, арендаторов, лизингополучателей и иных лиц.

5. Проверку контрагентов проводит сотрудник (менеджер), сопровождающий (заключающий) сделку (договор) – далее по тексту Ответственное лицо, совместно с иными подразделениями, проводящими проверку в пределах своей компетенции.

Отделы снабжения и продаж обязаны оказывать максимально возможное содействие Ответственному лицу в получении необходимых документов и сведений о контрагентах. При этом требования Ответственного лица и иных подразделений, проводящих проверку контрагента, являются обязательными для всех сотрудников ООО «Леди и Джентльмен».

2. Категории сделок, заключаемых с контрагентами

6. Глубина проверки контрагента, то есть количество собираемых по нему сведений и документов, зависит от категории, к которой относится заключаемая с ним сделка.

7. В зависимости о степени возможных рисков все сделки с контрагентами подразделяются на три категории:

- высокорисковые

- среднерисковые

- низкорисковые

7.1. К высокорисковым сделкам относятся:

- договоры поставки или купли-продажи на сумму свыше 00000000000руб., в том числе договоры, заключаемые через посредников;

- договоры подряда или субподряда, оказания услуг или выполнения работ на сумму свыше 000000000 руб. (за исключением договоров перевозки, договоров на оказание информационных, консультационных, юридических и маркетинговых услуг и договоров на проведение ремонтных работ);

- договоры на перевозки на сумму свыше 0000000 руб.;

- договоры на оказание информационных, консультационных, юридических и маркетинговых услуг на сумму свыше 0000000000 руб.;

- договоры на проведение ремонтных работ на сумму свыше 0000000000 руб.;

- любые договоры независимо от их предмета и суммы, расчеты по которым производятся векселем или через третьих лиц;

- любые договоры независимо от их предмета и суммы, в которых предусмотрены нетипичные условия, отличающиеся от существующих обычаев делового оборота, в частности, представление отсрочки платежа на длительный срок, поставка крупных партий товаров без предоплаты, применение штрафных санкций, не сопоставимых с последствиями нарушения условий договоров.

7.2. К низкорисковым сделкам относятся договоры, заключенные непосредственно:

- с общеизвестными российскими и иностранными компаниями;

- градообразующими предприятиями;

- государственными и муниципальными предприятиями и учреждениями.

Если сделка с контрагентом, указанным в настоящем пункте, совершена через посредника-комиссионера, поверенного, дилера, дистрибьютера и т.п., она не является низкорисковой. Категория, к которой относится такая сделка, определяется в зависимости от ее предмета и суммы.

7.3. К среднерисковым сделкам относятся все остальные сделки, которые не соответствуют признакам высоко- и низкорисковых.

8. Категория сделки в зависимости от степени риска присваивается Ответственным лицом самостоятельно (или, в исключительных случаях, по согласованию с лицом, выполняющим функции службы безопасности/Заместителем генерального директора по общим вопросам/иное лицо).

Категория сделки заносится в отчет о проверке контрагента (Приложение № 1 к настоящему Регламенту).