6729

40

В США это привело к тому, что с конца 90-х гг. XX в. многие суды перестали рассматривать результаты идентификационных почерковедческих экспертиз в качестве доказательств. При этом перечень используемых аргументов сводятся к следующим не получившим своего разрешения проблемам:

-идентификационные исследования почерка должны быть основаны на четких научных принципах и методах, разработанных и принятых в научном сообществе и на государственном уровне;

-методика почерковедческой экспертизы должна представлять алгоритмическую процедуру, состоящую из отдельных этапов, следующих в строго определенном порядке;

-методика должна содержать количественную основу, то есть указывать какие характеристики почерка и в каких единицах должны измеряться, какие инструментальные средства при этом должны использоваться;

-методика должна содержать статистическую оценку точности измерения

иполученных результатов;

-методика экспертизы должна быть понятна как специалистам (экспертам в данной области), так и лицам таковыми не являющимися (например, судьям и адвокатам);

-любое лицо, используя имеющуюся методику исследования и необходимую инструментальную базу в ходе исследования, должно получить те же результаты, что и специалист, проводивший данное исследование (воспроизводимость результатов).

В отличие от иных стран отечественная школа почерковедов достигла определенного прогресса в повышении уровня надежности почерковедческих исследований. Надежность экспертных выводов является результатом: а) использования методологической базы отечественной криминалистики в судеб- но-почерковедческих исследованиях; б) применения общепризнанной есте- ственно-научной модели построения движений человека по Н.А. Бернштейну; в) разработки новых экспертных методик, в которых прямо из модели движений следует количественно выраженные признаки почерка; г) создания компьютеризированных автоматизированных рабочих мест почерковеда, в которых автоматизировано измерение признаков почерка, а принятие решений базируется на статистических оценках собранного почеркового материала.

Основоположником отечественного судебного почерковедения можно считать виднейшего дореволюционного криминалиста Е.Ф. Буринского, которому принадлежит наименование данной отрасли знаний – « судебное почерковедение». В начале ХХ в. Е.Ф. Буринский впервые сформулировал важнейший принцип экспертного исследования: признаки почерка выделяются на основе естественно-научной модели движений пишущего человека. До середины ХХ в. движения человека рассматривались на основе теории академика И.П. Павлова, позволившее сформулировать следующее определение: почерк – это основанная на письменно-двигательном функционально-динамическом комплексе навыков индивидуальная программа выполнения письменных знаков, содержащая их зрительные образы и выработанную конкретным человеком неповто-

41

римую систему движений, специально приспособленную для реализации этих образов.

Однако в последующем судебными почерковедами было показано, что работы физиолога И.П. Павлова посвящены высшей нервной деятельности, то есть закономерностям системы, хотя и управляющей работой всего организма, но не учитывают механизмов функционирования исполнительной системы – скелетных мышц человека. Было установлено, что формирование почерковых движений человека подчиняется закономерностям, раскрытым отечественным ученым физиологом Н.А. Бернштейном. На основе кибернетических представлений автор создал теорию управления движениями человека.

Основное отличие новой кибернетической методологии от работ И.П. Павлова заключается в том, что почерковое движение строится каждый раз заново, а не является лишь воспроизводством в новых условиях раз и навсегда созданного функционально-двигательного стереотипа. На теории Н.А. Бернштейна Н.Г.Сахаровой была построена имитационная модель процесса письма, которая состоит из двух основных элементов – аналога руки (исполнительный орган) и

аналога управляющей системы. Почерк – это сформированная при обучении письму система движений человека, обеспечивающая передачу содержания ре-

чи в письменной форме.

Почерковедческое исследование – самостоятельная разновидность криминалистической экспертизы, проводимая с целью установления личности исполнителя рукописи. Идентификационные признаки письма:

1)признаки письменной речи;

2)топографические признаки письма;

3)особые привычки письма;

4)признаки почерка.

Объектами почерковедческого исследования могут быть как обширные рукописи, так и краткие записи, подписи, цифровые или символические обозначения, в которых проявились индивидуальные и устойчивые признаки письма и почерка.

Основные задачи, решаемые при проведении почерковедческого исследования: по письменной речи устанавливается автор документа, по почерку – его исполнитель.

Основные свойства почерка:

−индивидуальность;

−динамическая (относительная) устойчивость;

−вариационность;

−избирательная изменчивость.

Индивидуальность почерка – это качество, представляющее собой своеобразие и неповторимость почерка исполнителя.

Динамическая устойчивость почерка – это стандартность почерка, его ста-

бильность во времени относительно различных сбивающих факторов. Человек не может выполнить полностью совпадающих (конгруэнтных) знаков.

42

Вариационность почерка – это устойчивое видоизменение параметров однотипных движений при письме, являющееся следствием приспособления пишущего лица к определенным условиям исполнения рукописей.

Избирательная изменчивость почерка – это полное или частичное измене-

ние почерка под влиянием посторонних сбивающих факторов.

Под признаками почерка следует понимать искусственно выделяемые для целей почерковедения материально фиксируемые особенности отображения свойства или группы свойств письменно-двигательного навыка, обладающие относительной устойчивостью и независимые от других особенностей почерка пишущего и содержащие информацию, полезную для решения задачи исследования. Признаки почерка делятся на общие и частные.

Общие признаки почерка – это свойства почерка, проявляющиеся во всех либо в преобладающем большинстве знаках рукописи и характеризующие ее исполнение в целом. Значение общих признаков почерка состоит в том, что они позволяют устанавливать групповую принадлежность почерка исполнителя.

Частные признаки почерка – это проявление свойств почерка в отдельных буквах и их элементах. Значение частных признаков почерка состоит в том, что они позволяют перейти от установления групповой принадлежности к установлению тождества исполнителя рукописи.

Кгруппе частных признаков почерка можно отнести:

1)сложность движений при выполнении письменных знаков (строение

букв);

2)форму движений при выполнении и соединении письменных знаков и их элементов;

3)направление движений при выполнении и соединении письменных знаков и их элементов;

4)протяженность движений при выполнении письменных знаков и их элементов;

5)вид соединения движений при выполнении письменных знаков и их элементов;

6)количество движений при выполнении письменных знаков;

7)последовательность движений при выполнении элементов в письменных знаках;

8)относительное размещение движений при выполнении письменных знаков и их элементов.

При исследовании такого объекта, как подпись, добавляют еще два частных признака:

9)размеры углов;

10)степень кривизны дугообразных элементов.

2.4.3. Технико-криминалистическое исследование документов

Технико-криминалистическое исследование документов сформировалось в качестве самостоятельной отрасли криминалистической техники на основе заимствованных из естественных и технических наук теоретических положений и

43

специальных методов, с целью решения задач, возникающих при исследовании документов – вещественных доказательств по уголовным и гражданским делам.

Задачи технико-криминалистического исследования документов:

1)установление способа изготовления документа в целом или отдельных его реквизитов (подписей, оттисков печатей и штампов и т.п.);

2)определение времени изготовления документа или его частей;

3)установление факта изменений первоначального содержания документов, способа изменений и восстановление первоначального содержания (или вида) документов;

4)выявление слабовидимых и невидимых записей, в том числе залитых, зачеркнутых и заклеенных, а также текстов документов, сожженных и поврежденных иным способом;

5)идентификация принадлежностей, используемых для изготовления документов (технических средств и материалов); лица, изготовившего документ,

ицелого и по частям;

г) разработка мер защиты документов от подделок.

Для изготовления документов используются следующие технические средства: а) пишущие приборы, в том числе, стержни шариковых ручек, карандаши, фломастеры; б) печати и штампы; в) печатающие устройства (полиграфическая техника); г) пишущие машины и другие знакопечатающие устройства (кассовые, телеграфные и т.п.); д) компостеры и перфораторы; е) орудия для уничтожения штрихов путем подчистки; ж) бумагорезательные машины; з) брошюровальные устройства.

Применяются следующие материалы для изготовления документов: письма – чернила, тушь, пасты для шариковых ручек, краски, стержни карандашей, электрографические тонеры. Основой документа могут служить бумага, картон. Вспомогательные материалы: клей, защитные покрытия, материалы обложек, корректирующие вещества (например, жидкость «штрих»); травящие вещества (средства бытовой химии, фармацевтические препараты и т.п.).

Частичная подделка является самым распространенным способом подделки документов. Он осуществляется при помощи внесения изменений в содержание подлинного документа путем подчистки, дописки, травления, замены отдельных листов документа или фотографии).

Подчистка – это механическое удаление текста путем стирания резинкой или соскабливания острыми предметами: лезвием бритвы, ножом, скальпелем. В результате подчистки нарушается структура поверхностного слоя бумаги, проявляющаяся в приподнятости волокон бумаги. Это хорошо обнаруживается при косопадающем освещении. Обязательным признаком, обнаруживаемым при осмотре документа в проходящем свете (на просвет), является утончение слоя бумаги, возникающее за счет снятия поверхностного слоя вместе со штрихами текста. Если на бумаге присутствовали линии защитной сетки, то они также повреждаются.

Для обнаружения подчистки на бумаге высокого качества может быть рекомендовано окуривание поверхности документа парами йода или опыление

44

порошками. На подчищенных участках пары йода и частицы порошка оседают более интенсивно, чем на остальной поверхности документа.

Травление – это химический способ удаления первоначальной записи (или ее части) обесцвечиванием использованного красителя. Признаком травления является изменение механических свойств бумаги, которая становится шероховатой, хрупкой, ломкой. Ее поверхность покрывается мелкими трещинами. Меняются такие оптические свойства бумаги, как цвет, оттенок. Сомнительные документы следует осматривать и исследовать в УФ- и ИК-лучах, поскольку под действием ультрафиолетовых лучей большинство травящих веществ или продуктов травления начинают люминесцировать. В некоторых случаях под воздействием УФ-лучей наблюдается люминесценция штрихов первоначального текста.

Факт травления и выявление содержания вытравленных текстов устанавливаются также химическими методами исследования, с помощью которых определяются характер (кислотный или щелочной) среды на поверхности документа, природа вещества, использованного для травления, а также восстанавливаются обесцвеченные записи, например с помощью растворов окислителей

– персульфата аммония, перекиси водорода и др.

Дописка – изменение первоначального содержания документа путем внесения в текст новых записей, отдельных письменных знаков или штрихов, изменяющих смысл и значение ранее написанного. Как правило, дописка производится на свободных от текста участках документа с помощью специально подобранных по цвету материалов письма. Дописка может быть обнаружена при использовании оптических увеличительных приборов, светофильтров, ультрафиолетовых и инфракрасных лучей, путем исследования химического состава красителей методами спектрального анализа, хроматографии и др. В некоторых случаях дописка может быть установлена путем применения методики определения давности выполнения сравниваемых записей.

Обнаружение дописки основывается на двух группах признаков: признаков почерка и физико-химических свойств материалов штрихов.

Современные почерковедческие методики позволяют обнаружить признаки дописки в небольшом объеме почеркового материала, то есть меньше чем отдельные слова. Даже если дописка фрагмента текста производилась тем же самым лицом, которое выполнило первоначальный текст, она обычно отличается по размеру и разгону почерка, направлению и форме линии строки, размеру интервалов между словами, необычному расположению относительно основного текста. Различие в физико-химических свойствах материалов письма выражается в иной степени вдавленности штрихов; изменением ширины штрихов и их микроструктуры, что обусловлено сменой материалов письма, особенностями пишущих приборов и подложки и т.д.

Переклейка фотокарточек обычно производится в документах, которые изготовлены на специальных бланках, имеющих типографский текст, защитные сетки, линии графления. К признакам, позволяющим установить факт замены фотографии, относятся: несовпадение частей оттиска печати на фотографии и на подложке документа при переклейке фотографии с другого документа, дори-

45

совка оттиска печати на вновь наклеенной фотографии, наличие линии стыковки при монтаже двух частей фотокарточки из двух частей, повреждение линий графления или защитной сетки, образовавшееся при отделении от документа первоначально наклеенной фотографии, наличие на оборотной стороне фотографии волокон и кусочков бумаги с другого документа, другого клея и т.д.

Замена частей документа. В документах, состоящих из нескольких листов (паспорте, трудовой книжке и т.п.), обнаруживается замена листов: степень загрязнения, различия размеров листов, их цвета, лишние следы прокола от скрепок, следы переделки нумерации страниц путем подрисовки, подклейки; изменение нумерации страниц, в паспортах несовпадение серии и номера на листах. В некоторых документах (кассовых чеках, лотерейных билетах) производится замена определенных обозначений путем среза верхнего слоя бумаги с первоначальным текстом и наклеивания на этот участок нового слоя бумаги с нужным текстом. При этом могут быть обнаружены следы клея, несовпадение границ участков бумаги и линий защитной сетки и т.д.

Установление технической подделки подписей. Подделка подписей сво-

дится к приданию внешнего сходства подделываемой подписи с подписьюоригиналом. Указанная цель достигается различными способами. Наиболее часто – путем подражания почерку и подписи лица, от имени которого выполняется подпись, а также с помощью определенных технических приемов, получивших название «техническая подделка подписей». Различают следующие виды технической подделки подписей: предварительное срисовывание подписи карандашом с последующей обводкой; копирование подписи через копировальную бумагу; путем передавливания или на просвет (через стекло); перенесение красителя с подписи-оригинала на поддельный документ с помощью веществ, обладающих повышенной копировальной способностью; фотомеханический, электрографический и иные способы подделки подписей.

Признаки технической подделки подписи путем копирования: замедленность движений (в виде извилистости прямых, угловатости овальных элементов букв, тупом начале и окончании штрихов, необоснованной остановки пишущего прибора, однообразности нажима, либо отсутствие следов нажима пишущего прибора, полное совпадение всех деталей исследуемой и оригинальной подписи). В ряде случаев можно наблюдать и посторонние, не относящиеся к подписи штрихи, копировавшиеся вместе с подписью: пересекающиеся с подписью линии графления или элементы оттиска печати. Обнаруживаются наличие двух совмещенных (полностью или с определенной степенью точности) групп штрихов – первичных, являющихся предварительной подготовкой, и вторичных, возникающих в результате обводки. При копировании подписи с помощью копировальной бумаги первичными являются штрихи, выполненные красителем копировальной бумаги, а при передавливании на поддельном документе эти штрихи выглядят в виде бесцветных углублений-бороздок. Следы предварительной карандашной подготовки и остатки штрихов от копировальной бумаги обнаруживаются при микроскопическом исследовании, в условиях цветоделения (если они перекрыты штрихами вторичной обводки).

46

Копирование подписи на просвет чаще всего устанавливается по признакам замедленности движений пишущего, неравномерной окраски штрихов в целом, если обводка производилась шариковой ручкой. Кроме того, во всех случаях копирования в поддельной подписи некоторые почерковые признаки будут различаться с аналогичными признаками подлинной подписи, так как при обводке трудно соблюдать точность движений.

Фотомеханический способ подделки подписей состоит в изготовлении цинкографского клише, соответствующего подписи-оригиналу. С такого твердого клише может быть воспроизведено каучуковое. Сами клише и полученные с их помощью оттиски подписи называются факсимиле. Факсимильные подписи обладают характерной для рельефного клише микроструктурой штрихов.

Современные копировально-множительные средства позволяют получить изображение подписи, полностью совпадают с оригиналом. Специфика исследования таких подписей заключается в определении вещества штрихов, их микроструктуры и установлении способа нанесения на бумагу.

Исследование оттисков печатей и штампов. Оттиски печати (штампа) яв-

ляются весьма существенными реквизитами документов, удостоверяющих зафиксированные в документах факты. Изготавливаются печати и штампы специализированными предприятиями с соблюдением определенных требований и характеризуются рядом признаков, отражающихся в их оттисках. К числу признаков относятся единый размер строк текста и рисунка, одинаковость интервалов, симметричность расположения по отношению к разделительным знакам, отсутствие в тексте грамматических ошибок, наличие геометрически правильных окружностей, по отношению к центру все буквы текста располагаются строго радиально.

Подделка оттисков печатей и штампов осуществляется следующими способами. До развития копирующих устройств рисовка изображения оттиска непосредственно на поддельном документе использовалась в качестве наиболее простого способа. При этом возникал комплекс признаков: предварительная подготовка (карандашные штрихи, рисовка отдельных деталей изображения), следы давления карандаша, пера, рейсфедера, циркуля и т.п., характеристики рисованного шрифта (неодинаковая конфигурация одноименных букв, неравномерные размеры знаков, расстояний между ними, искажения рисунка отдельных букв и знаков и т.п.), неравномерность распределения красителя в штрихах (в зависимости от примененного пишущего прибора или чертежного инструмента).

Подделка оттиска возможна с помощью рисованного бумажного клише, обладающего указанными выше признаками рисовки. Оттиски такого «плоского» клише образуются за счет влажного копирования вещества штрихов на соответствующий участок документа, вследствие чего изображение характеризуется неравномерной, слабой окраской штрихов, расплывами красителя на отдельных участках.

Довольно распространенным способом подделки оттисков печати является влажное перекопированние их с подлинных документов. Неопытный подделыватель перекопировывает оттиск с одного документа на другой (и тогда изоб-

47

ражение оттиска будет зеркальным), более опытный сначала изготавливает путем влажного копирования промежуточное «плоское клише», которым и наносит оттиски в подделываемые документы. В качестве промежуточного клише обычно используют увлажненную фотобумагу или пленку, либо другой материал, обладающий хорошей копировальной способностью (белок вареного яйца

и т.п.).

Оттиск подлинной печати может быть перекопирован на поддельный документ таким же способом, как при технической подделке подписи (копирование с помощью копировальной бумаги, передавливание, срисовывание на просвет). Признаки подделки будут такие же.

Осмотр и предварительное исследование машинописных текстов. Особенности исследования документов, изготовленных с помощью вычислитель-

ной техники.

Исследование машинописных документов в криминалистической практике встречается довольно часто. Вопросами, для решения которых исследуются машинописные тексты, являются на какой машинке, какого типа или шрифтом какой марки напечатан документ либо отдельная запись в нем; не выполнен ли машинописный текст на данной пишущей машинке; какова давность напечатания машинописного текста.

Розыск и идентификация пишущей машинки производятся по отображающимся в тексте общим и частным ее признакам. Общие признаки пишущей машинки обусловлены ее техническими данными: устройством механизма и являются групповыми для машинок одной системы. К общим признакам относятся: шаг главного механизма (каретки) – расстояние, на которое перемещается каретка при нажиме на клавишу (измеряют расстояние между одноименными буквами, расположенными на некотором расстоянии друг от друга, затем величину измеренного отрезка делят на количество знаков с учетом числа шагов и промежутков между словами, полученный результат будет величиной шага). Классификация пишущих машин строится обычно по схеме (исходя из числа знаков, размещающихся на одном дюйме пространства, – 2,54 см): 8 знаков на дюйм – крупный шаг; 9 знаков – средний; 10 знаков – мелкий.

Величина строчных интервалов – расстояние между строками по вертикали. Тип клавиатуры (количество знаков на клавиатуре) определяется количеством печатных знаков в печатающем механизме. Характеристика шрифта. Шрифты различаются по размерам (высоте заглавных и строчных букв, ширине двух и трех штриховых знаков), а также по рисунку.

Частные признаки представляют собой особенности конкретной пишущей машинки. Это могут быть дефекты механизма машинки и дефекты шрифта. Дефекты механизма отражаются в тексте в виде отклонений оттисков букв вправо, влево, вверх, вниз, смещений вертикали знаков по наклону, неравномерной окраски частей оттисков.

Появление вычислительной техники практически вытеснило использование пишущих машинок. Большинство документов выполняется с помощью принтеров. Существуют следующие классификации принтеров: а) по способу нанесения изображения на воспринимающий материал – знакосинтезирующие,

48

матричные, ударного типа (с монолитными литероносителем), струйные, термографические, лазерные; б) по способу формирования изображения – последовательные, строчные, страничные.

Определение типа принтера возможно на основе ряда признаков, характеризующих результаты печати: микроструктура штрихов, ширина штрихов, наличие или отсутствие блеска вещества штрихов, наличие ореолов вокруг штрихов знаков, характер краев штрихов, наличие следов давления, отношение красящего вещества штрихов к растворителям, наличие или отсутствие магнитных свойств вещества штрихов, реагирование бумаги на инфракрасные лучи. Каждый тип принтера обладает своим достаточно определенным комплексом признаков, позволяющих его идентифицировать.

3.КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ТАКТИКА

3.1.Общие положения криминалистической тактики

Понятие, сущность и основные категории криминалистической тактики

Термин «тактика» в криминалистическом значении следует понимать как противопоставление его криминалистической методики. Тактика решает задачи, возникающие либо на текущем временном отрезке, либо в самом ближайшем будущем. В противовес этому выделяется методика расследования, в которой ставятся и разрешаются задачи отдаленного будущего, вплоть до окончания расследования.

Общее определение криминалистической тактики – это структурный раздел криминалистики, в котором разрабатываются тактические приемы и рекомендации, обеспечивающие в конкретной следственной ситуации результативность и эффективность производства отдельных следственных дей-

ствий.

В своем родовом понятии тактика – это искусство подготовки и ведения боя. Как составная часть военного искусства тактика в изначальном смысле – теория и практика подготовки и ведения боя. Военная тактика изучает объективные закономерности боя и разрабатывает пути и средства, формы и приемы борьбы, наиболее соответствующие конкретной обстановке и вернее всего обеспечивающие успех. В более общем смысле термин «тактика» употребляется в криминалистике и означает наиболее рациональный и эффективный комплекс средств и приемов, применяемых для достижения намеченной конкретной цели».

Таким образом, употребление термина «тактика» в этом значении возможно и мотивировано тем, что при производстве отдельных следственных действий возникает состояние соперничества, противоборства между следователем и лицами, противодействующими расследованию, а также необходимость действовать в условиях тактического риска, использовать фактор внезапности.

Содержание криминалистической тактики как раздела криминалистики и системы тактических приемов и рекомендаций, разрабатываемых ею для след-

49

ственной практики, постепенно менялось. В соответствии с современными представлениями в него включаются две относительно самостоятельные группы вопросов: а) теоретические основы (понятие, система понятий, задачи, метод и т. д.), составляющие содержание общей части криминалистической тактики; б) вопросы, связанные с исследованием тактики подготовки и проведения отдельных следственных, судебных действий (особенная часть криминалистической тактики). В особенной части рассматриваются следующие составные элементы криминалистической тактики: тактика следственного осмотра и освидетельствования; тактика допроса и очной ставки; тактика обыска; тактика задержания и ареста; тактика предъявления для опознания; тактика следственного эксперимента; тактика проверки и уточнения показаний на месте; тактика производства контроля и записи переговоров; тактика назначения и проведения судебных экспертиз и ряд других.

Основные категорий криминалистической тактики

Тактическо-криминалистический прием – наиболее рациональный и эф-

фективный способ действия (линия поведения) при производстве следственного действия.

Некоторые приемы вначале был разработаны в криминалистике, а затем вошли в уголовно-процессуальный закон. Тем самым приемы перешли из разряда рекомендаций, которые обеспечивают выбор выполнения действия, в требования закона. Например, закон однозначно предписывает необходимость предоставления опознаваемому субъекту права занять любое место среди находящихся вместе с ним граждан. Этот тактический прием, направленный на обеспечение объективности и достоверности результатов опознания, должен применяться обязательно, в противном случае результаты опознания теряют доказательственное значение.

Требования, предъявляемые к тактическим приемам.

1.Допустимость т.е. правомерность приема с точки зрения действующего закона и морально-этических норм.

2.Научная обоснованность.

3.Целесообразность тактического приема, т.е. его зависимость от конкретной следственной ситуации, обусловленность конкретной целью.

4.Эффективность. Прием может рекомендоваться только в том случае, если есть уверенность, что в результате его применения будет достигнут необходимый эффект.

5.Экономичность. Прием должен обеспечивать достижение цели при минимальной затрате сил и средств.

6.Простота и доступность. Осуществление тактического приема должно быть доступно рядовому работнику, располагающему обычными для данного этапа развития криминалистики знаниями.

Тактическая операция – сочетание тактических приемов. Необходимость в ней возникает тогда, когда задачи расследования не могут быть решены применением отдельного тактического приема или проведением конкретного следственного действия. Такими задачами могут быть, например, разрешение кон-