!!!Экзамен зачет 2024 год / Опционы - актуальные вопросы

(части доли) в уставном капитале общества (см. п. 2.1.2 - 2.1.12 Методического пособия), исходя из существа конкретной сделки. Нотариус проверяет, в частности: а) отсутствие в уставе ООО

запрета на отчуждение доли третьим лицам; б) принадлежность доли в уставном капитале ООО

участнику, ее отчуждающему; в) оплату доли; г) согласие супругов, а если стороной сделки является юридическое лицо - органов юридического лица, а в случае необходимости - государственных органов; д) наличие/отсутствие предусмотренного законом и (или) уставом требования получить согласие других участников ООО и (или) самого ООО на совершение сделки; е) при отчуждении доли третьим лицам - соблюдение преимущественного права покупки участников ООО или самого ООО (п. 4 ст. 21 Закона об ООО); ж) заключался ли участниками договор об осуществлении прав участников общества (ст. 67.2 ГК РФ, п. 3 ст. 8 Закона об ООО) и др. Согласно п. 39 Регламента совершения нотариусами нотариальных действий, устанавливающего объем информации, необходимой нотариусу для совершения нотариальных действий, и способ ее фиксирования <16>, информацию о соблюдении заявителем (продавцом) обязанности по извещению лиц, имеющих преимущественное право покупки, о цене и иных условиях договора купли-продажи нотариус устанавливает по документам, подтверждающим отказ таких лиц от использования преимущественного права покупки на предложенных условиях, или по документам, подтверждающим исполнение указанной обязанности заявителем. В силу п. 41 указанного Регламента при удостоверении безотзывной оферты, акцепта безотзывной оферты, в результате которого заключается договор об отчуждении доли в уставном капитале ООО во исполнение опциона, информацию о принадлежности доли в уставном капитале общества отчуждающему лицу, ее оплате, наличии предварительных согласий физических, юридических лиц, органов юридических лиц, об отказе от преимущественного права покупки, правах третьих лиц, наступлении или ненаступлении определенных опционом условий нотариус получает из документов, предусмотренных Регламентом, и в том объеме, который требуется от соответствующей стороны договора (оферента или акцептанта).

--------------------------------

<15> Методическое пособие по совершению нотариальных действий в отношении долей в уставных капиталах обществ с ограниченной ответственностью (утв. решением Правления Московской городской нотариальной палаты от 22.07.2016, протокол N 13).

<16> Утвержден Приказом Минюста России от 30.08.2017 N 156 "Об утверждении Регламента совершения нотариусами нотариальных действий, устанавливающего объем информации, необходимой нотариусу для совершения нотариальных действий, и способ ее фиксирования".

Необходимость получения нотариально удостоверенного согласия супруга (супруги) при оформлении опциона на отчуждение долей участия в уставном капитале ООО. В отличие от сделок купли-продажи акций абз. 1 п. 11 ст. 21 Закона об ООО прямо предусматривает, что сделка, направленная на отчуждение доли или части доли в уставном капитале ООО, подлежит нотариальному удостоверению. В этой связи, исходя из положений ст. 35 Семейного кодекса Российской Федерации (СК РФ), для целей отчуждения долей участия в уставном капитале ООО

необходимо получить нотариально удостоверенное согласие супруга (супруги) продавца. Однако, если продавцу и покупателю все же удастся заключить договор купли-продажи и передать доли, супруг (супруга), согласие которого (которой) не было получено, будет вправе заявить требование о признании сделки недействительной в течение одного года с момента, когда соответствующий супруг узнал или должен был узнать о нарушении своего права.

Согласно п. 2.2.15 Методического пособия по совершению нотариальных действий при

удостоверении соглашения о предоставлении опциона, включающего безотзывную оферту, нотариус совершает все те проверочные действия, которые он обязан совершить при удостоверении сделки, направленной на отчуждение доли (части доли) в уставном капитале общества (см. п. 2.1.2 - 2.1.12 Методического пособия), исходя из существа конкретной сделки. Так, если стороной сделки является физическое лицо, нотариусу необходимо истребовать нотариально удостоверенное согласие супруга для заключения сделки (ст. 35 СК РФ), за исключением сделки по отчуждению доли, приобретенной участником общества на основании безвозмездных сделок, до регистрации брака или в порядке наследования, а также за исключением сделки по отчуждению доли, которая принадлежит участнику общества в режиме раздельной собственности на основании брачного договора (ст. 40 СК РФ) или на основании соглашения о разделе имущества между супругами (ст. 39 СК РФ). Нотариус запрашивает документы, подтверждающие принадлежность доли только одному из супругов (брачный договор, соглашение о разделе имущества, основание безвозмездного приобретения и т.п.).

В частности, судом был отклонен довод заявителя жалобы о необходимости представления согласия супруги продавца указанием на то, что брак заключен позже, чем было подписано соглашение о предоставлении опциона и выдана безотзывная оферта, доля продавца в уставном капитале ООО не может считаться совместным имуществом супругов (ст. 34 СК РФ). Брачный договор, из которого бы следовало иное, в материалы дела не представлен <17>.

--------------------------------

<17> Постановление Арбитражного суда Западно-Сибирского округа от 07.03.2018 N Ф04-6433/2017 по делу N А70-3036/2017.

В другом деле - о признании договора купли-продажи доли в уставном капитале ООО

недействительным и применении последствий его недействительности - истица ссылалась на то, что она не давала своего согласия супругу на совершение оспариваемой сделки, а также ссылалась на притворность сделки и ее заключение по существенно заниженной цене. Суд требование удовлетворил в части, поскольку установлено, что ответчик-1, являясь сособственником спорной доли, умышленно скрыл факт своего нахождения в зарегистрированном в иностранном государстве браке и распорядился совместно нажитым имуществом, что привело к нарушению законных прав истицы по распоряжению данным имуществом <18>.

--------------------------------

<18> Постановление Арбитражного суда Московского округа от 30.07.2019 N Ф05-10580/2016 по делу N А40-167485/2015.

Если участник общества, отчуждающий принадлежащую ему долю, приобрел ее в период, когда зарегистрированный брак у него отсутствовал, рекомендовано истребовать от такого участника общества соответствующее заявление. Рекомендовано также истребовать заявление таких лиц об отсутствии у них зарегистрированного брака. Истребование указанных заявлений понижает риск профессиональной ответственности нотариуса при недобросовестных действиях участников сделки и возникновении споров между супругами.

Так, например, суд установил в действиях супругов признаки злоупотребления правом при рассмотрении дела о признании недействительным договора купли-продажи доли в уставном капитале ООО, поскольку сделка (соглашение о предоставлении опциона и выдача безотзывной

оферты) совершена в период брака при отсутствии согласия другого супруга на ее совершение <19>. В удовлетворении требования отказано, поскольку в действиях супругов выявлены признаки злоупотребления правом, выразившегося в осуществлении действий, направленных на возврат доли уставного капитала общества и восстановление корпоративного контроля за его деятельностью по истечении более одного года с момента заключения оспариваемого договора. При этом судами установлено отсутствие доказательств того, что приобретатель доли знал или заведомо должен был знать об отсутствии согласия супруги продавца на совершение этой сделки.

--------------------------------

<19> Постановление Арбитражного суда Северо-Западного округа от 10.03.2020 N Ф07-1272/2020 по делу N А42-3625/2019.

Виды опционов: put- и call-опционы

1. Put option - право стороны договора купли-продажи по истечении определенного срока или при наступлении/ненаступлении определенных обстоятельств, выполнении/невыполнении определенных условий сторонами договора или третьими лицами произвести отчуждение, например, принадлежащих ей долей участия в уставном капитале ООО в пользу другой стороны договора. Здесь акцептантом является потенциальный продавец долей участия, а оферентом - их приобретатель. Если продавец в пределах установленного срока заявит о своем желании продать доли участия в ООО, основной договор купли-продажи считается заключенным и покупатель обязан выкупить эти доли участия <20>.

--------------------------------

<20> См. решение Арбитражного суда г. Москвы от 04.12.2018 по делу N А40-254773/2018.

2. Call option - право стороны договора купли-продажи по истечении определенного срока или при наступлении/ненаступлении определенных обстоятельств, выполнении/невыполнении определенных условий сторонами договора или третьими лицами произвести приобретение принадлежащих другой стороне договора долей участия в уставном капитале ООО, например. Здесь, наоборот, акцептантом является покупатель, который в пределах установленного срока вправе акцептовать оферту продавца, ввести договор купли-продажи в действие и после этого потребовать отчуждения ему долей участия в уставном капитале ООО.

В силу ст. 421 ГК РФ (принцип свободы договора) стороны могут заключить не только односторонне обязывающий договор, но и двусторонний опцион, в котором каждая из двух сторон договора одновременно является и оферентом, и потенциальным акцептантом. Здесь основной договор вступит в силу, если содержащаяся в опционе двусторонняя оферта будет в установленный в договоре срок акцептована любой из сторон. Как правило, в таких опционных соглашениях отсутствует опционная премия <21>.

--------------------------------

<21> Карапетов А.Г. Указ. соч. С. 416.

Применимы опционы и при совместной продаже. Так, корпоративным договором может быть предусмотрено:

-во-первых, право партнера, который отказался использовать свое преимущественное право покупки доли в ООО, присоединиться к продаже долей участия в уставном капитале ООО в пользу третьего лица на тех же условиях, что и выходящий из ООО участник (tag along). Это право принадлежит как мажоритарным, так и миноритарным участникам ООО. В этом случае продажа принадлежащих миноритарным участникам долей участия в уставном капитале ООО

третьим лицам осуществляется совместно с мажоритарными участниками;

-во-вторых, понуждение миноритарных участников к продаже принадлежащих им долей участия в уставном капитале ООО в пользу третьего лица совместно с мажоритарным участником (drag along). По сути, это право партнера, который имеет намерение произвести отчуждение принадлежащих ему долей участия в уставном капитале ООО в пользу третьего лица, понудить остающегося участника ООО к продаже принадлежащих ему долей участия в уставном капитале ООО в пользу третьего лица на аналогичных условиях в случае отказа остающегося участника от реализации преимущественного права и права совместной продажи (drag along).

Различие опциона и предварительного договора (п. 1 ст. 429.2 и ст. 429 ГК РФ)

1.Из предварительного договора (ст. 429 ГК РФ) возникает обязательство (!) заключить в будущем основной договор. Если после получения требования одной из сторон, пожелавшей заключить основной договор, другая сторона уклонится от его заключения, первая сторона может обратиться в суд с иском о понуждении к заключению договора. Опцион же устанавливает не обязательство заключить основной договор по требованию одной из сторон, а секундарное (!) право одной из сторон своим односторонним волеизъявлением (акцептом) ввести основной договор в действие. Судебных разбирательств по вопросу о принуждении к заключению договора не требуется, так как основной договор будет считаться заключенным в момент доставки акцепта оференту (п. 1 ст. 433 ГК РФ).

2.Опцион, как правило, является односторонней сделкой оферента, односторонне обязывающей оферента (но, что встречается реже, опцион может быть и двусторонним); предварительный договор - договор, как правило, двусторонне обязывающий, но может быть и односторонне обязывающим (если стороны согласовали это в договоре).

3.Опционная премия предполагается, если иное не установлено соглашением сторон. В предварительном договоре плата не предусмотрена, иное можно оговорить в соглашении.

4.По связи с основным договором: недействительность предварительного договора сама по себе не должна влечь признание недействительным заключенного в результате его исполнения основного договора. Он может быть признан недействительным, только если порок затрагивал основной договор непосредственно (порок воли присутствовал в момент заключения и предварительного, и основного договоров). Предварительный же договор не является недействительным в связи с признанием недействительным заключенного в рамках его исполнения основного договора.

5.Возможность уступки прав: уступка прав из предварительного договора, как правило, невозможна. Возможна передача такого договора третьему лицу с согласия всех его сторон (ст.

392.3ГК РФ). Права по опциону на заключение договора могут быть уступлены другому лицу, если иное не предусмотрено этим соглашением или не вытекает из его существа.

6. По основаниям прекращения: п. 6 ст. 429 ГК РФ - обязательства по предварительному договору прекращаются, если основной договор не будет заключен в течение срока его действия либо ни одной из сторон в течение этого срока не будет предъявлено предложение о заключении основного договора. Если одна из сторон успела предъявить требование-оферту о заключении основного договора в пределах срока действия предварительного договора, обязательство другой стороны заключить основной договор возникает и не прекращается истечением срока предварительного договора, а сам иск можно подать и после истечения срока действия договора. Основания прекращения опциона законом не установлены вообще, но неакцепт выданной оферты в установленный срок также прекращает опцион.

Опцион на заключение договора (ст. 429.2 ГК РФ) необходимо отличать от опционного договора (ст. 429.3 ГК РФ), по которому одна сторона на условиях, предусмотренных этим договором, вправе потребовать в установленный договором срок от другой стороны совершения предусмотренных опционным договором действий (в том числе уплатить денежные средства, передать или принять имущество), и при этом если управомоченная сторона не заявит требование в указанный срок, опционный договор прекращается. В отличие от опциона опционный договор не является самостоятельным договором, это уже заключенный основной договор соответствующего типа (купли-продажи, мены, аренды и т.п.), в котором исполнение основных обязательств сторон договора ставится до востребования (п. 2 ст. 314 ГК РФ). В момент востребования не возникает новый договор, а созревает основание для исполнения тех основных обязательств, которые входят в предмет опционного договора.

Опционный договор порождает не секундарное право односторонним волеизъявлением ввести в действие новый, основной договор, а секундарное право востребовать исполнение по уже заключенному договору. В таком опционном договоре до востребования поставлены оба взаимных предоставления по взаимному договору. Если в опционном договоре не предусмотрен срок востребования, существенное условие опционного договора считается несогласованным. Применение в этом случае п. 2 ст. 429.2 ГК РФ (правила опциона: срок в таком случае будет равен году) вызывает сомнения и весьма спорно.

Уступка прав по опциону прямо предусмотрена законом (п. 7 ст. 429.2 ГК РФ) и подтверждается судебной практикой <22>. Если запрет на уступку прав по опциону будет нарушен, то по аналогии с п. 4 ст. 388 ГК РФ уступка права может быть оспорена, если будет доказано, что приобретатель права знал или должен был знать о договорном запрете. Если планируемый к заключению основной договор является взаимным, вполне применим и п. 2 ст. 391 ГК РФ (по аналогии), в силу которого перевод долга без согласия кредитора считается ничтожным. Если из существа опциона на заключение двустороннего договора вытекает невозможность уступки прав по опциону, такая уступка будет ничтожна в силу п. 2 ст. 168 ГК РФ как нарушающая права лица, не участвующего в соглашении об уступке.

--------------------------------

<22> Постановление Арбитражного суда Московского округа от 21.05.2020 по делу N А40-45802/2018.

Библиографический список

1. Методическое пособие по совершению нотариальных действий в отношении долей в уставных капиталах обществ с ограниченной ответственностью (утв. решением Правления

Московской городской нотариальной палаты от 22.07.2016, протокол N 13).

2.Глухов Е.В. Сделки купли-продажи акций и долей участия в уставных капиталах хозяйственных обществ. М., 2019.

3.Карапетов А.Г. Договорное право. Общая часть. Постатейный комментарий к статьям 420

-453 ГК РФ. М., 2020.

4.Кокорина М.А. Правовая природа опциона на заключение договора // Договоры и обязательства: Сборник работ выпускников Российской школы частного права при Исследовательском центре частного права имени С.С. Алексеева при Президенте РФ. Т. 2. М., 2018.

Подписано в печать

19.03.2021