- •13. Какова процедура признания лица квалифицированным инвестором?
- •Глава 3. Порядок признания лица квалифицированным инвестором
- •14. В чем состоит особенность правового статуса иностранных инвесторов на рынке ценных бумаг?
- •16. Чем обусловлены законодательные ограничения для иностранных инвесторов по приобретению российских ценных бумаг?
- •17. Что понимается под инфраструктурой рынка ценных бумаг?
- •1. Постановление Федеральной комиссии по рынку цб рф от 05.11.1998 n 44 "о предотвращении конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг"2
- •19. Назовите виды деятельности на рынке ценных бумаг, отнесенные к профессиональным.
- •20. В чем состоят особенности осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг?
- •21. Почему действующее законодательство предъявляет строгие требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг?
- •23. Выделите законодательные ограничения на совмещение видов деятельности и операций с ценными бумагами. Чем обусловлено введение указанных ограничений?
- •24. Вправе ли физическое лицо осуществлять доверительное управление ценными бумагами?
- •25. В чем заключается роль организатора торговли на рынке ценных бумаг?
- •26. Какие требования к членам органов управления биржи предъявляются современным законодательством?
- •27. В чем состоят основные особенности деятельности центрального депозитария?
- •28. В чем заключается специфика клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг?
- •29. Дайте определение понятию «репозитарий» и обозначьте необходимые условия для начала его работы.
- •30. В чем сходство и различие брокерской и дилерской деятельности?
- •31. Выделите функции андеррайтера на фондовом рынке. Кто из профессиональных участников, как правило, выступает в качестве андеррайтера?
- •32. Какие положения действующего законодательства защищают учредителя управления ценными бумагами от нарушения его прав со стороны управляющего?
- •Глава 4. Предоставление информации и отчетов о деятельности управляющего
- •35. Какие функции выполняет номинальный держатель на рынке ценных бумаг? Кто из профессиональных участников рынка ценных бумаг вправе выступить в этом качестве?
- •36. Какова роль котировальных агентств для развития рынка ценных бумаг? Требуется ли законодательное определение их правового статуса?
- •37. Считаете ли вы необходимым усилить роль саморегулируемых организаций на рынке ценных бумаг?
- •38. В чем суть листинга на рынке ценных бумаг? в каком случае эмитенты осуществляют делистинг?
- •39. Что такое раскрытие информации? Каково значение раскрытия информации для развития рынка ценных бумаг?
- •40. Перечислите основные функции представителя владельцев облигаций и общего собрания владельцев облигаций. Чем, на ваш взгляд, обусловлено появление данных институтов?
35. Какие функции выполняет номинальный держатель на рынке ценных бумаг? Кто из профессиональных участников рынка ценных бумаг вправе выступить в этом качестве?
Статья 8.3. Номинальный держатель ценных бумаг
(введена Федеральным законом от 07.12.2011 N 415-ФЗ)
1. Номинальный держатель ценных бумаг - депозитарий, на лицевом счете (счете депо) которого учитываются права на ценные бумаги, принадлежащие иным лицам.
2. Открытие депозитарию лицевого счета номинального держателя в реестре не может быть обусловлено наличием депозитарного договора между депозитарием и его клиентом.
3. В случаях, предусмотренных федеральными законами, номинальным держателем ценных бумаг в реестре может быть только центральный депозитарий.
3.1. Депозитарий не вправе давать поручение на зачисление ценных бумаг российских эмитентов, выпущенных на территории Российской Федерации, на счет, открытый ему в иностранной организации как лицу, действующему в интересах других лиц.
(п. 3.1 введен Федеральным законом от 29.12.2012 N 282-ФЗ)
4. Номинальный держатель, учитывающий права на ценные бумаги лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, вправе совершать действия, связанные с осуществлением этих прав, без доверенности в соответствии с полученными им указаниями (инструкциями) от таких лиц.
(п. 4 в ред. Федерального закона от 29.06.2015 N 210-ФЗ)
5. Переход прав на ценные бумаги между депонентами одного номинального держателя ценных бумаг не отражается на его лицевом счете номинального держателя или счете депо номинального держателя.
В качестве номинальных держателей ценных бумаг могут выступать профессиональные участники рынка ценных бумаг. Депозитарий может быть зарегистрирован в качестве номинального держателя ценных бумаг в соответствии с депозитарным договором. Брокер может быть зарегистрирован в качестве номинального держателя ценных бумаг в соответствии с договором, на основании которого он обслуживает клиента. Номинальный держатель ценных бумаг может осуществлять права, закрепленные ценной бумагой, только в случае получения соответствующего полномочия от владельца. Данные о номинальном держателе ценных бумаг подлежат внесению в систему ведения реестра держателем реестра по поручению владельца или номинального держателя ценных бумаг, если последние лица зарегистрированы в этой системе ведения реестра. Внесение имени номинального держателя ценных бумаг в систему ведения реестра, а также перерегистрация ценных бумаг на имя номинального держателя не влекут за собой переход права собственности и/или иного вещного права на ценные бумаги к последнему. Ценные бумаги клиентов номинального держателя ценных бумаг не подлежат взысканию в пользу кредиторов последнего. Операции с ценными бумагами между владельцами ценных бумаг одного номинального держателя ценных бумаг не отражаются у держателя реестра или депозитария, клиентом которого он является. Номинальный держатель в отношении именных ценных бумаг, держателем которых он является в интересах другого лица, обязан: • совершать все необходимые действия, направленные на обеспечение получения этим лицом всех выплат, которые ему причитаются по этим ценным бумагам; • осуществлять сделки и операции с ценными бумагами исключительно по поручению лица, в интересах которого он является номинальным держателем ценных бумаг, и в соответствии с договором, заключенным с этим лицом, если иное не установлено федеральным законом; • осуществлять учет ценных бумаг, которые он держит в интересах других лиц, на раздельных забалансовых счетах и постоянно иметь на раздельных забалансовых счетах достаточное количество ценных бумаг в целях удовлетворения требований лиц, в интересах которых он держит эти ценные бумаги. Номинальный держатель ценных бумаг по требованию владельца обязан обеспечить внесение в систему ведения реестра записи о передаче ценных бумаг на имя владельца. Для осуществления владельцами прав, закрепленных ценными бумагами, держатель реестра имеет право требовать от номинального держателя ценных бумаг предоставления списка владельцев, номинальным держателем которых он является по состоянию на определенную дату. Номинальный держатель ценных бумаг обязан составить требуемый список и направить его держателю реестра в течение семи дней после получения требования. В случае, если требуемый список необходим для составления реестра, то номинальный держатель ценных бумаг не получает за составление этого списка вознаграждения. Номинальный держатель ценных бумаг несет ответственность за отказ от предоставления указанных списков держателю реестра перед своими клиентами, держателем реестра и эмитентом в соответствии с законодательством Российской Федерации.