1Щ Танзании и России одновременному сопоставительному анализу подвергается

*" регулирование агентских отношений в праве Танзании и Англии, в частности, с акцентом

<, на особенности регулирования агентских отношений в сферах организованных товарных

, и фондовых рынков названных стран.

Практическая значимость исследования состоит в том, что полученные результаты могут быть использованы:

- российскими и танзанийскими предпринимателями, заинтересованными в правовой информации о применении агентского договора в различных странах общего права для целей организации торговых связей;

- в качестве материалов для специальных учебных курсов по торговому представительству и посредничеству в странах с переходной экономикой;

- при изучении особенностей и преимуществ применения различных видов агентских услуг в торговой практике, в частности, в танзанийской;

- для сопоставления правового статуса агентов в английском праве с аналогичными вопросами в праве Танзании;

'* - для единообразного понимания терминов, используемых при обозначении

различных элементов агентских отношений в русской и английской юридической ^ лексике;

Основные выводы, выносимые на защиту, состоят в следующем:

'* 1. Наряду с прямо выраженными полномочиями, являющимися важнейшим

элементом агентских отношений, выступают полномочия подразумеваемые; последние

*#%. особенно актуально учитывать при организации правоотношений между брокерами и

клиентами на товарных и фондовых биржах.

Л 2. Важным основанием возникновения полномочий агента выступает ратификация

в случаях, когда действия совершены одним лицом от имени другого без уведомления об

,-4

этом или с превышением ранее полученных полномочий. Именно это обстоятельство приобретает все большее значение в развивающейся практике рыночных отношений в

¦. Танзании. Предприниматель, словами или поведением побудивший третьих лиц верить,

что предложенная сделка входила в сферу его компетенции, должен признаваться обладающим полномочиями на ее совершение. Поведение такого рода должно признаваться отвечающим известной общему праву конструкции apparent authority. у 3. И в Танзании, и в Англии имеются специальные правовые акты,

регламентирующиеся деятельность такой разновидности агентов, как биржевые брокеры.

<¦¦ Танзанийская практика такого регулирования, однако, в виду того, что начала

** складываться лишь в 1998 году, целиком зависит от обобщения и адаптации

соответствующего опыта, накопленного в Англии. В Танзании, как и в Англии по Закону

, о финансовых услугах, клиент на бирже действует как принципал, а брокер - как агент.

4. Полномочия, возникающие в силу закона, могут подчас различно трактоваться в f Танзании и Англии. Так, танзанийский Закон о браке 1971 г. признает в качестве агента

по необходимости (agent by necessity) покинутую жену, - это вытекает из права покинутой жены пользоваться кредитом мужа для приобретения вещей первой необходимости.

5. Общее право Англии допускает участие несовершеннолетних в качестве принципалов в тех договорах, в которых они по закону могут быть агентами, а в Танзании нет. Однако право Танзании, как и право Англии, разрешает несовершеннолетним выступать в качестве агента.

Апробация. Диссертация была обсуждена и одобрена на заседании кафедры 7 гражданского и трудового права Российского университета дружбы народов. Результаты

9

исследования были изложены в докладах на научных конференциях аспирантов кафедры гражданского и трудового права РУДН в Москве (25 января 2001 г. и 25 января 2002 г.), а также отражены в статье, посвященной ответственности агента перед принципалом и третьими лицами в общем праве, опубликованной в сборнике "Сравнительное право и проблемы частноправового регулирования" (М.: РУДН, 2002).

Структура работы. Диссертационное исследование состоит из введения, пяти глав, заключения, библиографии и приложений.

<*¦.

10

ГЛАВА 1. ПОНЯТИЕ II ОСНОВАНИЯ ВОЗНИКНОВЕНИЯ АГЕНТСКИХ ОТНОШЕНИЙ В АНГЛИЙСКОМ И ТАНЗАНИЙСКОМ ПРАВЕ.

'«

§ 1. Понятие агентских отношений и становление института agency.

Институт агентства (agency) выражает правоотношения, в которых одно лицо (агент), уполномоченное другим лицом, принципалом, представляет его или действует от

* его имени в отношениях с третьим лицом.2 Уполномоченный агент имеет право действовать за принципала перед третьим лицом. Таким образом, совершение сделки

<*ч через агента имеет двойственное содержание. С одной стороны, агентское соглашение

имеет отношение к внешним отношениям между участниками агентских соглашений, т.е. между принципалом и третьим лицом и между третьим лицом и агентом. А с другой стороны, оно регулирует внутренние отношения между принципалом и агентом, а также устанавливает особые агентские обязанности представительского характера (например, меру старания, заботливости, добросовестности, лояльности и др.).

¦. Определения представительства, дают многие авторы, в том числе и В.В. Зайцева,

поэтому термин дает основание считать, что он носит характер «управомочивающего и

обязывающего правоотношения». Это видно в определении, данном В.В. Зайцевой, где

*

сказано, что «представительство» - это отношение, в силу которого одно лицо

^ (представитель) совершает юридические действия от имени другого лица

(представляемого) и далее, правовые последствия этих действий, если они совершены в

ч пределах предоставленных представителю полномочий, «возникающие непосредственно

*" для представляемого». Сходные мысли предусматривают и Г. Доурик, когда он включает

следующие элементы как существенные характеристики представительства, в него входит

, возможность агента изменить правовые отношения принципала с третьими лицами и то,

что принципал будет отвечать за последствия изменений сделанных агентом в этом

* правоотношении.

Под агентским договором ("Contract of Agency") понимается договор о совершении одним лицом (агентом) действий по поручению за счет другого лица (принципала). А другие авторы считают, что "агент" в правовом смысле есть "лицо, уполномоченное другим лицом (принципалом) представлять его или действовать от его имени в

2 Шмитттофф К. Экспорт: право и практика международной торговли. М, 1993. С. 143.

3 Зайцева В.В. в книге: Гражданское и торговое право капиталистических государств. Под ред. Васильева Е.А. М., 1993. С. 373.

11

отношениях с третьими лицами". В рассмотрении агентских соглашении, есть понятие независимых зарубежных агентов, у которых характерной чертой формы работы на рынке является то, что экспортер вступает в прямые отношения с иностранным покупателем на основе заключенного договора от своего имени через агента, который проживает за границей и не является его служащим.

При наличии желания экспортера продавать свои товары из другой страны через независимого агента, нужно уделять внимание личной репутации и финансовому положению агента до заключения с ним (агентом) соглашения. В некоторых странах предусматривается установление агенту испытательного срока для того, чтобы узнать способности агента и его добросовестность. Для успеха между агентом и принципалом нужны постоянные личные контакты. Не только это, но и взаимодоверие между принципалом и агентом является одним из существенных элементов агентских соглашений.5

Разные авторы определяют по-разному термин "агентские отношения" в зависимости от области действия. При этом можно различать две группы: определение в широком смысле и узком смысле. "Агентскими отношениями" в широком смысле считают все виды отношений, существующие между двумя лицами, когда одно из этих лиц (агент) действует за другое лицо (принципала) и под его контролем.6 Поэтому такая трактовка их заключает в себе также и все виды представительства и посредничества, т.е. отношения: в которых участвуют брокеры, комиссионеры, коммивояжеры, капитаны судов и адвокаты.

В узком смысле, в агентских отношениях действует "лицо, уполномоченное на

Ч

заключение сделок и на совершение других действий от имени представляемого и за его, счет, а также на посредничество между сторонами при заключении сделок ими самими".

Таким образом, для того чтобы уточнить понятие агента, некоторые ученые (сошлемся, в частности, на Самонда и Вильямса в их работе "Основы договорного права") пытались объяснить отличие агента от маклера, от служащего и от доверительного собственника. По их мнению, агентом считается "лицо, которому другое лицо поручило быть его представителем и действовать за него в отношениях с третьими лицами, т.е. ему доверено ведение дел принципала в его отношениях с третьими лицами. Но агентом не

4 Зайцева В.В. Гражданское и торговое право капиталистических государств. Под ред. Васильева Е.А. М., 1993. С. 373.

5 Шмиттгофф К. Экспорт: право и практика международной торговли. М., 1993. С. 143.

6 Зайцева В.В. в кн.: Гражданское и торговое право капиталистических государств. Под ред. Васильева Е.А. М., 1993.

7 Зайцева В.В. в кн.: Гражданское и торговое право капиталистических государств. Под ред. Васильева Е.А. М., 1993. С. 100.

12

может быть лицо, имеющее дело только с теми, в чьих интересах он действует, а не с третьими лицами.8

W Поэтому точное значение термина "агент" обозначает лицо, уполномоченное на

ведение дел с третьими лицами от имени принципала с целью совершения договоров

„ между этими лицами, т.е. третьими лицами и принципалом. Такое лицо должно

устанавливать договорную связь (privity of contract) и создавать договорные

• правоотношения между принципалом и третьим лицом.9

Самонд и Вильяме считают, что агент может быть агентом и служащим <*ч одновременно, но не всегда агентом является служащий и наоборот, хотя агент может,

например, быть служащим и подрядчиком. Так, в случае, когда приказчик нанят в целях продажи товаров хозяина, то он считается одновременно служащим хозяина и его агентом. Но надо отметить, что если приказчик работает по найму и не имеет полномочий на установление договорных правоотношений между нанимателем и третьим лицами, то он не может быть агентом.10

¦> Указанные отношения могут быть основаны на прямо выраженном или

подразумеваемом полномочии (Ст. 138, 139),11 а также на мнимых полномочиях,

возникающих из такого поведения принципала, которое даёт основания третьим лицам

предполагать наличие агента соответствующего полномочия. Явное или мнимое

^ полномочие может быть шире, чем действительное полномочие. Именно из поведения

принципала перед третьим лицом вытекает возможность совершения сделки с третьим

ч лицом с превышением полномочия или без действительного полномочия.

** Агентское отношение выполняет наиболее разнообразные функции и в публичном,

ив частном праве, помогая в организации разделения труда или создании рабочих мест в

¦¦i

, национальной и международной экономике, делая возможным для принципала

расширение своей индивидуальной сферы деятельности. Кроме индивидуального

4 принципала, в качестве принципала может формироваться группа лиц, ведущих торговлю

или дела посредством партнерства (т.е. торговое товарищество), зарегистрированной компании или другого типа корпоративной организации. Необходимость в юридическом представлении чужих интересов в разнообразных сферах торговых отношений повысилась, как только участники торгового оборота начали вести торговлю в разных местах мира через посредство факторов или коммерческих агентов.

8 Самонд и Вильяме. Основы договорного права. М, 1995. С.459.

9 Самонд и Вильяме. Основы договорного права. М, 1995. С.460.

10 Самонд и Вильяме. Основы договорного права. М., 1995. С.460. " Law of Contract Ordinance, 1961. Section 138, 139.

13

Следует отметить, что в континентальном праве сфера агентских отношений уже, чем в common law, так как оно использует институт представительства (законные представители, родители, опекуны, попечители - curateur, tuteur), используемый для действия за несовершеннолетнего, душевнобольного, и других лиц, признанных по закону недееспособными. В common law категория «законного полномочия» не известна, полномочия, основанные на семейной связи, реализуются при помощи иных институтов, в частности, доверительной собственности.

Понятие агентских отношений по праву Танзании

В определении агентских отношений в праве Танзании важную роль играют относящиеся к договорам правила обычаев. На это обращают внимание многие исследователи. Регулирование агентских отношений, отмечает, например, Р.В.Ходжин, основано на правилах, содержащихся в обычном праве, с одной стороны (customary law contracts rules), и на обычных нормах, относящихся к договорам.12 Разумеется, некоторые общие правила, действующие в отношении агентских договоров, особенно те, которые относятся к предъявлению иска третьему лицу, отсутствуют в обычном праве, либо их содержание не пригодно для урегулирования споров в соответствии с подходами, признаваемыми общим правом.13 Обычное право вообще не содержит достаточно подробных норм, которые могли бы послужить материалом для разработки доктрины о правах принципала. Однако и в континентальной системе права отсутствуют положения, позволяющие исчерпать конструкцию представительства каким-либо отдельным видом договора. Именно в этом основные расхождения, сохраняющиеся в тех странах, которые унаследовали англо-американское право, включая Танзанию, от тех, чья правовая система основана на континентальном праве14.

В общем же праве укоренился взгляд на агентские отношения как на специальную подотрасль договорного права,15 что находит отражение и в законодательстве, в том числе в танзанийском - в Ордонансе о договорном праве 1961 г. (ст.ст. 134-189), и в Ордонансе о договорном праве Занзибара (ст. ст. 179-233).

Так, Ордонанс о договорном праве 1961 г. указывает в ст. 183 (1): «Если договор заключается с лицом, не имеющим причин полагать, что он агент, то его принципал

12 Hodgin R.W. Cases and Materials on East African Mercantile Law. London .1972.P. 81.

13 Law of Contract Ordinance, 1961. Section (134 -189); Zanzibar Contract Decree.

14

В Танзании основными источниками правового регулирования агентских отношениях в сфере

предпринимательской деятельности являются такие нормтивные акты, как Law of Contract Ordinance 1961; Capital Markets and Securities Act 1994; Rules of Dar es Salaam Stock Exchange Blue Print, 1997; Закон о продаже товаров 1962r.(Sales of Goods Chapter 214 of the Law); The Autioneer's Ordinace Cap.227, а также судебная практика. 15 John Т. Daley. Agency Law in East Africa. Nairobi.l966.P.l.

14

может потребовать исполнения договора. Но другая сторона, заключившая договор, имеет против принципала те же самые права, которые она имела бы против агента, если агент был принципалом».16 При этом в танзанийском Ордонансе о договорном праве 1961 г., в отличие от доктрин прецедентного права Танзании и Англии, правила о «нераскрытом принципале» (undisclosed principal) распространяются также и на «нераскрытого агента».

Конечно, в случае нераскрытого представительства агент - это единственная «видимая» сторона, но в случае, когда нераскрытый принципал раскрыт, то он тоже будет ответственен в договоре. Именно поэтому мы считаем, что Pollock правильно критикует эту доктрину, когда говорит: «Истина проста -^никогда не забывать, что закон (1961г. — С.К.) в отношении прав и обязанностей нераскрытого принципала в целом плохо согласуется с элементарными положениями договорного права».17 Впрочем, лицо, по общему правилу, не может участвовать в договоре с другим лицом, чтобы в результате предоставить права третьему лицу или возложить на него ответственность.18 Такое возможно, когда лицо действует от имени принципала с целью установления договорных отношений между принципалом и третьим лицом. Дело здесь в том, что если лицо действует от имени другого лица с целью установить договорную связь между своим принципалом и третьим лицом, то это возможно лишь, если его действия отвечают принципу «Quit facit per alium, facit per se» («кто действует через другое лицо, рассматривается в праве, как совершающий это действие лично»).19

Следовательно, не существует договорного отношения между агентом и третьим лицом, и поэтому не существует вопросов к учению о природе договорного отношения, установленного через агента между принципалом и третьим лицом. Такова, в сущности, и позиция П. Ричардса20

Разумеется, представительство через агента будет оставаться необходимым фактом деловой жизни, даже если отдельные вопросы его правовой сущности будут вызвать сомнения или споры. Сомнительно, что бизнес существовал бы без доктрины представительства. И поэтому вывод о том, что «Представительство может возникать совершенно независимо от некоторой другой способности, которую человек может иметь по отношению к принципалу, к которому приходит П.Ричардс21, нельзя не признать правильным. Так, служащий - агент его принципала, партнер - агент для товарищества;

16 Law of Contract Ordinance, 1961.Section. 183 (1).

17 Daley J.T. Agency Law in East Africa. Nairobi. 1966. P. 16.

18 Richards Paul. Law of Contract. London. 1999. P.378.

19 Самонд и Вильяме. Основы договорного права. МЛ 955. С.455.

20 Richards Paul. Law of Contract. London. 1999. P.378.

21 Richards Paul. Law of Contract. London. 1999. P.378.

15

лицо может выступать в бизнесе в качестве независимого подрядчика, действующего как независимый агент для нескольких компаний. Действительно, лицо является агентом <* просто потому, что он представляет интересы своего принципала.

Танзанийский Ордонанс о договорном праве 1961 г. определяет агента как «лицо, нанятое для совершения любого действия для другого лица или представления его в сделках с третьими лицами; лицо, от имени которого совершаются агентом какие-либо * действия, называется принципалом».22

Исходя из данного определения можно, сказать, что агент уполномочен совершать

•» как юридические, так и фактические действия. И поэтому можно сказать, что в праве

Танзании, как и в праве США и Англии, используется термин «агент» при упоминании

«представительства» любого вида. Учение о представительстве не ограничивается

областью договорных отношений, а распространяется на всю сферу юридических

действий любого вида. Это обстоятельство подчеркивается весьма авторитетным

мнением доктрины: «Принципал может уполномочить агента совершить договор за

•» печатью о праве собственности на имущество, или совершить дарственный акт, или

предъявить дарственный иск, или осуществить право на восстановление владения

ч земельным участком, или совершить какое-либо иное действие, создающее последствия,

так же как и заключать договор от его имени».