3136 Управление проектами
.pdfМІНІСТЕРСТВО ОСВІТИ І НАУКИ УКРАЇНИ
ДОНБАСЬКА ДЕРЖАВНА АКАДЕМІЯ БУДІВНИЦТВА І АРХІТЕКТУРИ
Інститут «Економіка, менеджмент і право в будівництві»
Кафедра «МЕНЕДЖМЕНТ ОРГАНІЗАЦІЙ»
КОНСПЕКТ ЛЕКЦІЙ З ДИСЦИПЛІНИ
УПРАВЛІННЯ ПРОЕКТАМИ
(для спеціальності 6.050201 «Менеджмент організацій»)
№ кода 3136
Склав: Гавриленко О.Г. Захаров С.Є.
Затверджено на засіданні кафедри “Менеджмент організацій” ПРОТОКОЛ № від р.
Зав. кафедрою Дорофієнко В.В.
Макіївка 2009
|
ЗМІСТ |
|
Тема 1. Введення в дисципліну «Управління проектами» |
6 |
|
1.1. Мета, задачі і зміст дисципліни «Управління проектами» |
6 |
|
1.2. Керування проектами – система діяльності підприємства |
6 |
|
1.3. Роль і значення інвестування в управлінні проектами |
7 |
|
Тема 2. Сутність інвестицій і організаційні етапи процесу підготовки |
|
|
проектів. |
10 |
|
2.1. |
Поняття про інвестиції. Класифікація інвестицій. |
10 |
2.2. |
Економічна сутність інвестицій. Форми інвестицій. |
11 |
2.3. |
Етапи підготовки інвестиційної документації. |
11 |
2.3.1. Організація пошуку інвестиційних можливостей. |
12 |
|
2.3.2. Попередня підготовка проекту. |
13 |
|
2.3.3. Остаточне формулювання проекту й оцінка його техніко- |
|
|
|
економічної і фінансової прийнятності. |
15 |
Тема 3. Законодавчі і нормативні акти в системі управління |
|
|
проектами. |
24 |
3.1.Основні законодавчі акти України в системі управління проектами. 24
3.1.1. |
Закон України «Про інвестиційну діяльність». |
24 |
3.1.2. |
Положення про інвестиційні фонди й інвестиційні компанії. |
25 |
3.2. |
Нормативні акти в управлінні проектами. |
26 |
3.2.1. |
ДСТУ ISO 9001: 2001 «Системи управління якостю вимоги» |
26 |
3.2.2.ДБН А. 2.2-3-2004. «Проектування. Склад, порядок розроблення, погодження та затвердження проектної документації для
|
будівництва» |
27 |
3.2.3. |
Положення про закупівлю товарів, робіт і послуг за державні |
|
|
кошти. |
27 |
Тема 4. Система управління проектами. |
29 |
|
4.1. |
Основні поняття і термінологія в області управління проектами. |
29 |
4.2.Структура проекту, його життєвий цикл, зміст основних фаз
|
(стадій) реалізації проекту і його реалізація. |
31 |
4.2.1. |
Структура проекту. |
31 |
4.2.2. |
Життєвий цикл проекту. |
31 |
4.2.3. |
Зміст основних фаз реалізації проекту і реалізація. |
32 |
4.3.Управління процесом виконання проекту, типи проектів,
|
учасники керування проектом. |
32 |
Тема 5. Функції управління проектами й етапи виконання. |
35 |
|
5.1. |
Основні функції управління проектами. |
35 |
- 2 -
5.2. |
Основні етапи виконання проекту. |
37 |
Тема 6. Маркетинг проекту. |
39 |
|
6.1. |
Загальні принципи маркетингу в управлінні проектами. |
39 |
6.2. |
Сучасна концепція маркетингу в управлінні проектами |
39 |
6.3. |
Вибір товарів у конкурентній стратегії. |
39 |
6.4. |
Оцінка ринків збуту і конкурентів. |
44 |
6.5. |
Система торгів. |
45 |
Тема 7. Планування управління проектами і його фінансування. |
49 |
7.1.Розробка й обґрунтування альтернативних варіантів проекту, його
|
життєдіяльність. |
49 |
7.2. |
Структурна декомпозиція робіт по проекту |
49 |
7.3. |
План реалізації проекту і його календарне планування. |
51 |
7.3.1. |
План реалізації проекту. |
51 |
7.3.2. |
Календарне планування робіт із проекту. |
53 |
7.4. |
Фінансування проекту. Методи фінансування. |
55 |
7.4.1. |
План фінансування проекту. |
56 |
7.4.2. |
Методи фінансування проекту. |
57 |
7.4.3. |
Регулювання фінансування по проекту. |
57 |
Тема 8. Організація робіт по проекту. |
59 |
|
8.1. |
Організаційні форми реалізації проекту. |
59 |
8.2. |
Організаційна структура проекту. Проектний офіс |
61 |
8.3.Склад і функціональні обов'язки структурних підрозділів і
|
виконавців при управлінні проектом. |
70 |
Тема 9. |
Якість управління проектом. |
73 |
9.1. |
Організаційні питання забезпечення якості проекту. |
73 |
9.2. |
Контроль якості проекту. |
78 |
Тема 10. Контроль управління проектом. |
82 |
|
10.1. |
Загальні принципи контролю. |
82 |
10.2. |
Контроль за ходом виконання робіт. Оперативний контроль. |
83 |
10.2.1. |
Контроль за ходом виконання робіт. |
83 |
10.2.2. |
Нормативний контроль. |
85 |
10.2.3. |
Контроль і регулювання витрат по проекту. |
86 |
10.2.4. |
Організація звітності по проекту |
87 |
Тема 11. Аналіз ризиків і способи боротьби з ризиками при управлінні |
|
|
проектами. |
92 |
|
11.1. |
Основні принципи і методи аналізу ризику. |
92 |
11.2. |
Статистичний метод, метод аналогій та інші. |
94 |
- 3 -
11.3.Організація робіт при аналізі ризику. Способи боротьби з
|
ризиком. |
97 |
|
11.3.1. Організація робіт при аналізі ризику. |
97 |
||
11.3.2. Способи боротьби з ризиками. |
97 |
||
11.3.3. Страхування ризиків підрядного будівництва. |
99 |
||
Тема |
12. |
Укладання підрядного контракту при управлінні |
|
проектами. |
|
100 |
|
12.1. |
Види контрактів та їхній склад. |
100 |
|
12.2. |
Підготовчі роботи для укладання контрактів. |
102 |
|
12.2.1. Вибір потенційних партнерів для укладання контрактів |
102 |
||
12.2.2. |
Підготовка контрактної документації. |
103 |
|
12.3. |
Розробка і укладання контрактів. |
103 |
|
Тема 13. Управління проектуванням. |
110 |
||
13.1. |
Організаційні питання проектування. |
110 |
|
13.2. |
Загальні положення й основні етапи проектування. |
111 |
|
13.3. |
Порядок розробки й узгодження проектної документації. |
112 |
|
13.3.1. |
Вихідні дані для проектування. |
112 |
|
13.3.2. |
Порядок розробки документації. |
112 |
|
13.3.3. |
Порядок узгодження проектної документації. |
115 |
13.4Склад і зміст проектів на будівництво об'єктів цивільного і
|
промислового призначення. |
116 |
13.5. |
Проектні рішення по захисту навколишнього середовища. |
117 |
13.6. |
Автоматизація проектних робіт. |
118 |
Тема 14. |
Матеріально – технічне забезпечення. |
121 |
14.1.Планування й організація матеріально – технічного
|
забезпечення. Вибір постачальників. |
121 |
14.1.1. |
Визначення потреби і планування постачань. |
122 |
14.1.2. |
Вибір постачальників. |
122 |
14.2. |
Формування замовлень. |
123 |
14.3. |
Укладання контрактів з постачальниками. |
124 |
14.4.Контроль постачань і керування матеріальне – технічними
|
запасами. |
124 |
Тема 15. Будівництво і прийняття об'єктів в експлуатацію. |
127 |
|
15.1. |
Способи будівництва об'єктів і їх характеристики. |
127 |
15.2. |
Управління будівництвом. |
128 |
15.3. |
Контроль за ходом будівництва об'єктів. |
129 |
- 4 -
15.4.Організація й ефективність сполучення проектування і
|
будівництва. |
131 |
15.5. |
Приймання в експлуатацію закінчених будівництвом об'єктів. |
132 |
Тема 16. |
Засоби управління проектами. |
136 |
16.1.Комунікації управління проектами. Усні і письмові комунікації. 136
16.1.1. |
Усні комунікації. |
136 |
16.1.2. |
Письмові комунікації. |
138 |
16.1.3.Автоматизовані інформаційні системи і прилади повідомлення. 139
16.2. |
Делегування прав і відповідальності. |
146 |
16.3. |
Документація по проекту |
147 |
Тема 17. |
Керівник – менеджер у управлінні проектами. |
169 |
17.1. |
Роль керівника в управлінні проектами. |
169 |
17.2. |
Вимоги, які пропоновані до менеджера проекту. |
170 |
17.3. |
Взаємини керівника з підлеглими і клієнтами. |
170 |
17.3.1. |
Взаємини менеджера проекту з підлеглими. |
171 |
17.3.2. |
Взаємини менеджера проекту з клієнтами. |
171 |
17.3.3. |
Команда проекту |
172 |
Література |
176 |
- 5 -
ТЕМА 1. ВВЕДЕННЯ В ДИСЦИПЛІНУ «УПРАВЛІННЯ
ПРОЕКТАМИ»
План
1.1.Мета, задачі і зміст дисципліни «Управління проектами».
1.2.Управління проектами – система діяльності підприємства.
1.3.Роль і значення інвестування в управлінні проектами.
Література (6), (7), (8)
1.1.Мета, задачі і зміст дисципліни «Управління проектами»
Усучасній практиці ведучих закордонних країн важливе місце приділяється створенню нових проектів і їхньому управлінню. Японські фахівці, однією з умов конкурентної боротьби
ізадоволення вимог споживача, на перше місце ставлять не удосконалювання продукції, а постійне впровадження нових проектів.
Проблеми вибору найбільш ефективних способів і методів управління проектами, в умовах ринкової економіки є актуальними.
Метою вивчення дисципліни є підготовка фахівців-менеджерів добре володіючих
питаннями теорії і наукового обґрунтування питань управління |
проектами, |
їхньою |
розробкою і реалізацією. |
|
|
Задачею курсу є підготовка керівників-менеджерів високої |
кваліфікації, що |
вміють |
застосовувати на практиці отримані знання для одержання високоефективної конкурентноздатної продукції, спрямованої на задоволення вимог споживача й одержання прибутку підприємством.
Дисципліна «Управління проектами», її методи і способи допомагають:
-визначити мети проекту і провести його обґрунтування;
-виявити структуру проекту, основні етапи роботи, які необхідно виконати і т.д.;
-визначити необхідні обсяги і джерела фінансування;
-підібрати виконавців шляхом проведення конкурсів (тендерних торгів);
-розробити й укласти контракти;
-визначити терміни виконання проектів, скласти графік його реалізації, розрахувати необхідні ресурси;
-планувати і враховувати ризики;
-організувати реалізацію проекту;
-забезпечить контроль за ходом виконання проекту і т.д.
1.2.Управління проектами – система діяльності підприємства
Створення нового проекту проходить кілька стадій і включає ряд елементів, які утворюють систему. До проекту відносяться і незначне технічне переозброєння підприємства і нове велике будівництво і т.д.
- 6 -
Любий вид керування варто розглядати як систему. Основними елементами створення системи є:
-маркетингові дослідження в процесі яких визначається вибір високоефективної конкурентноздатної продукції, що відповідає сучасним і стратегічним вимогам науково-технічного прогресу;
-проектування об'єктів, що споруджуються;
-матеріально-технічне забезпечення, у тому числі постачання устаткування усіх видів;
-виконання будівельно-монтажних робіт на будівельному майданчику;
-забезпечення усіма видами енергоресурсів;
-пуск, налагодження устаткування, здача об'єктів в експлуатацію;
-підготовка фахівців для роботи підприємства;
-гарантійне і післягарантійне обслуговування, будинків і споруджень і т.д.
Зазначений перелік елементів створення проекту являє собою особливо складну систему, елементи якої знаходяться в різних зв'язках, і якою необхідно керувати системно. При керуванні варто виходити з того, що кожна система досліджується з двох точок зору: як структура і як процес. Існує керована і керуюча система.
Усистемі керування проектами сам проект є об'єктом керування, а суб'єктом керування
єоргани керування, керівник. У будь-якій системі є той, хто керує і ким керують.
Раніше існуючі терміни «керування» і «керівництво», сьогодні відповідають термінові «менеджмент». Вважається, що керують процесами й об'єктами, а управляють людьми.
Фахівець, якому доручається здійснення функцій реалізації проекту, тобто керувати процесами і керувати людьми буде називатися менеджером проекту.
1.3.Інвестування в управлінні проектом
Взаємозв'язок управління проектами і управління інвестиціями. Випробуваний засіб впорядкування будь-якої перебудови — зокрема такою масштабною, як здійснювана в наший країні, — програмно-цільовий метод управління, відповідно до якого створений ряд міждержавних, регіональних, галузевих і об'єктних цільових програм. Кожна з них є комплексом взаємопов'язаних (по ресурсах, термінах і виконавцях) проектів. Їх реалізація відбувається на базі концепції управління проектами (Project Management).
Основу концепції складає погляд на проект як на зміну початкового стану будь-якої системи (наприклад, підприємства), пов'язану з витратою часу і засобів. Процес цих змін, здійснюваних по заздалегідь розроблених правилах в рамках бюджету і тимчасових обмежень, і складає суть цієї нової синтетичної дисципліни.
Такий підхід дозволяє звести всі зміни в економіці, управлінні, устрої життя нашої країни (як, втім, і інших країнах колишнього Радянського Союзу) до системи інвестиційних проектів, а управління ними — до управління інвестиціями (говорять також інвестиційному менеджменту).
У сучасних умовах сукупність методів і засобів управління проектами є високоефективною методологією управління інвестиціями, що дозволяє:
здійснити аналіз інвестиційного ринку і сформувати інвестиційний портфель компанії з його оцінкою по критеріях прибутковості, риски і ліквідності;
- 7 -
оцінити ефективність інвестицій з урахуванням чинників риски і невизначеності в рамках т. з. обґрунтування інвестицій і бізнес-плану;
розробити стратегію формування інвестиційних ресурсів компанії з оцінкою загальної потреби в інвестиційних ресурсах, доцільності використання привернутих і позикових засобів;
провести відбір і оцінку інвестиційної привабливості конкретних проектів; оцінити інвестиційні якості окремих фінансових інструментів і відібрати найбільш
ефективні з них; здійснити планування і оперативне управління реалізацією конкретних інвестиційних
проектів і програм; організувати процедуру закупівель і постачань, а також управління якістю проекту;
забезпечити ефективне здійснення інвестиційного процесу, включаючи управління змінами і підготовку рішень про своєчасне закриття неефективних проектів (продажу окремих фінансових інструментів) і реінвестування капіталу; організувати завершення проекту;
повною мірою врахувати т. з. психологічні аспекти управління інвестиціями, що нерідко надають вирішальну дію на показники проекту в цілому.
Роль і значення інвестування в управлінні проектом. В даний час величезна маса людей займається і намагається зайнятися бізнесом, реалізовуючи найрізноманітніші задуми й ідеї.
Але будь-який задум, будь-яка ідея вимагає для свого утілення визначених зусиль, витрат часу, різних ресурсів, визначеної уваги з боку зацікавлених осіб.
Для здійснення тих або інших задумів, ідей необхідна розробка і реалізація того або іншого проекту. Успішна реалізація проекту залежить від його вартості, джерел інвестування, своєчасного фінансування й іншого.
Фінансування проекту є одним з найбільш важливих умов забезпечення ефективності його виконання. Фінансування повинне бути спрямоване на рішення наступних задач:
-забезпечення потоку інвестицій, необхідного для планомірного виконання проекту;
-зниження капітальних витрат і ризику проекту за рахунок оптимальної структури
інвестицій і одержання податкових переваг.
Сьогодні фінансування проекту може бути спільним, і здійснюватися різними інвесторами (комерційними банками, суспільними інвестиційними фондами, державними фондовими джерелами і т.д.)
Левина частка фінансів при реалізації проекту вкладається безпосередньо в будівництво об'єкта, на придбання устаткування, а також на проектування, підготовку кадрів та інше.
Уколишньому СРСР фінансування будівництва здійснювалося по 3-м напрямках:
1.Державні централізовані капітальні вкладення, у тому числі бюджетні асигнування і власні засоби замовників по будівництву нових розширенню діючих підприємств.
2.Власні засоби підприємств, у тому числі засоби фонду розвитку по переозброєнню і реконструкції діючих підприємств, а також засобу фонду соціального розвитку виробництв.
3.Кредити банку для високоефективних заходів щодо створення нових технологій.
Зараз централізовані бюджетні інвестиції зведені практично до нуля, не краще обстоять справи і по використанню засобів підприємств унаслідок їхнього неповного завантаження і важкого фінансового становища. Залишилися кредити банків, які підприємствам не завжди
- 8 -
вдається роздобути, а якщо вони й отримані, то в мізерних сумах і, як правило, на покриття поточних витрат.
Принципи планування інвестицій викладені в законах України «Про інвестиційну діяльність» і «Про іноземні інвестиції» де зазначено, що основним документом при плануванні є договір, контракт.
Джерелами фінансування інвестиційної діяльності є:
1.Власні засоби інвестора (прибуток, амортизаційні відрахування, відшкодування збитків від аварій, нещасть і гроші громадян).
2.Позикові засоби інвесторів (облігаційні позики, банківські і бюджетні кредити). 3.Притягнуті засоби інвестора (продаж акцій, пайові й інші внески).
4.Бюджетні інвестиційні асигнування.
5.Безоплатні благодійні внески, пожертвування організацій, підприємств та громадян. 6.Іноземні інвестиції.
Планування інвестицій тісно зв'язано з одержанням замовлень на будівництво об'єктів. А своєчасна умова їхнього одержання можлива при участі в торгах і маркетинговій діяльності підприємства. Тут найважливішу роль грає якість будівництва, довіра замовників і установленні прямі зв'язки, а також пошук нових замовників.
Питання для самоперевірки:
1.Назвіть основні елементи створення (реалізації) проекту.
2.Роль і значення інвестицій у керуванні проектами.
3.Які джерела фінансування інвестиційної діяльності існують на Україні.
- 9 -
ТЕМА 2. СУТНІСТЬ ІНВЕСТИЦІЙ І ОРГАНІЗАЦІЙНІ ЕТАПИ ПРОЦЕСУ
ПІДГОТОВКИ ПРОЕКТІВ
План.
2.1.Поняття про інвестиції. Класифікація інвестицій.
2.2.Економічна сутність інвестицій. Форми інвестицій.
2.3.Етапи підготовки інвестиційної документації.
2.3.1.Організація пошуку інвестиційних можливостей.
2.3.2.Попередня підготовка проекту.
2.3.3.Остаточне формулювання проекту й оцінка його техніко-економічної і фінансової прийнятності.
Література (7), (8), (10), (13), (17), (18), (20).
2.1.Поняття про інвестиції. Класифікація інвестицій
Уколишньому Радянському Союзі джерелами фінансування проектів в основному були капітальні вкладення. Сьогодні вкладення різних засобів у реалізацію проектів здійснюється інвесторами шляхом інвестиційних операцій. Термін «інвестиції» має більш широку природу,
євкладених будь-як засобів, чим термін «капвкладень», що характеризує вкладення коштів. Здобуваючи акції й інші цінні папери ми також являємось інвесторами і здійснюємо
інвестиції.
Термін «інвестиції» походить від латинського слова «invest», що означає «вкладати». Більш широке визначення інвестицій – це вкладення капіталу з метою наступного його збільшення.
Відповідно до Закону України про інвестиційну діяльність інвестиціями є: майнові й інтелектуальні цінності, вкладені в об'єкти підприємницького й іншого видів діяльності, у результаті якої створюється прибуток (доход) або досягається соціальний ефект.
Інвестиціями (цінностями) можуть бути:
-грошові кошти, цільові банківські вклади, паї, акції й інші цінні папери;
-спонукуване і нерухоме майно (будинку, спорудження, устаткування й інші матеріальні цінності);
-майнові права, що випливають з авторського права, досвід і інші інтелектуальні цінності;
-сукупність технічних, технологічних, комерційних і інших знань, оформлених у виді технічної документації, навичок і виробничого досвіду, необхідних для реалізації того або іншого виду виробництва, але не запатентованих («ноу-хау»);
-права користування землею, водою, ресурсами, будинками, спорудженнями, устаткуванням, а також інші майнові права;
-інші цінності.
Реалізація інвестицій у проекті здійснюється сукупністю практичних дій громадян, юридичних осіб і держави і складає інвестиційну діяльність.
- 10 -