6840

11

-применение компьютеров для срочной обработки информации и для по- лучения производных параметров по фиксированной первичной информации;

-автоматизация процесса кодирования информации и ее ввода в компью-

тер;

-исследование математических моделей в процессе доказывания;

-компьютерное распознавание образов и т.д.

Системно-структурный анализ.

Он позволяет исследовать объекты, явления, процессы в качестве систем, состоящих из комплекса взаимосвязанных элементов. Центральное понятие метода - система.

В криминалистике исследуются самые различные системы:

-существующие в объективной реальности (человек и его следы);

-идеальные (мысленные образы различных объектов в сознании людей).

Специальные методы криминалистики.

Под специальными методами исследования понимают такие методы, ко-

торые применяются в одной или нескольких науках. Сфера их применения не носит общего характера.

Система специальных методов криминалистики включает в себя соб- ственно криминалистические методы и специальные методы других наук, за- имствованные криминалистикой.

Собственно криминалистические методы.

В этой группе выделяют технико-криминалистические методы, использу- емые преимущественно в исследовании материальных объектов (цветоделе- ние, методы усиления контрастов, получение экспериментальных объектов ис- следования и т.д.)

Затем структурно-криминалистические методы – методы построения кри- миналистических структур (элементов планирования расследования прес- туплений, тактических приемов, применяемых при проведении следственных действий, выдвижения версий, криминалистического анализа, и т.д.)

Специальные методы других наук.

Дать их исчерпывающий перечень невозможно.

К наиболее часто применяемым в криминалистике относятся:

-социологические и криминологические методы, применяемые для сбора информации (анкетирование, интервьюирование);

-физические и химические методы (микроскопия, молекулярная спектро- скопия);

-антропологические и антропометрические методы. Применяемые при исследовании человека, трупов, костных останков;

-психологические методы. Группа данных методов применяется в основ- ном при разработке проблем криминалистической тактики и методики расс- ледования отдельных видов притуплений. Здесь можно указать методы уста- новления психологического контакта, методы психологического воздействия на тех или иных лиц и др.

12

1.4. Криминалистическая теория отражения

Процесс отражения включает в себя такую взаимосвязь двух материальных процессов, при которой особенности первого процесса воспроизводятся в соот- ветствующих особенностях второго. Криминалистическая теория отражения раскрывает механизм формирования материальных и идеальных следов. Выде- ляют отражаемый и отражающий объекты. Отражаемыми объектами в процессе возникновения информации о преступлении становятся элементы преступле- ния. Непосредственно отражаемыми объектами служат субъект и объективная сторона преступления.

Понятие отражения в криминалистике употребляется в широком и узком смыслах. В узком смысле отражение определяется как взаимодействие матери- альных тел или как результат этого взаимодействия. Понимание отражения в узком смысле определяется в основном прикладным значением теории отраже- ния и связывается с задачей идентификации конкретного субъекта, оставившего в следах преступления отображение тех или иных собственных свойств, при- сущих ему как материальному телу.

В широком смысле понятие отражения используется тогда, когда оно рас- сматривается в качестве основы уголовно-процессуального познания. Приобретение знания есть процесс отражения в сознании субъекта свойств и сущности изучаемого объекта в ходе двойного отражения. Под двойным отра- жением понимается двух этапность отражения. Первый этап (объективное от- ражение) возникает в момент совершения преступления между событием пре- ступления и окружающими его явлениями, вещами. В результате последние приобретают и сохраняют (отражают) следы прошлого деяния. Отражение на этом этапе объективно потому, что происходит независимо от субъектов позна- ния (органов судопроизводства), которые никоим образом не могут повлиять на взаимодействие данных объектов.

Второй этап отражения – субъективный. Он состоит в том, что субъекты уголовно-процессуального познания – следователь, прокурор, суд – исследуют имеющиеся следы преступления и с их помощью мысленно восстанавливают, реконструируют в своем сознании, т.е. отражают, прошлое преступное собы- тие. На этом этапе осуществляется сам процесс ретроспективного познания, ко- торый представляет собой отражение в сознании субъекта изучаемого объекта на основе его сохранившихся следов. Данное отражение субъективно, посколь- ку его содержание и результаты полностью связаны с деятельностью самих лиц, осуществляющих уголовно-процессуальное познание, и зависит от этой деятельности.

Субъективный этап отражения исследовался в работах ряда криминали- стов. В результате чего была дополнена криминалистическая теория отражения, сформированная в трудах Р.С. Белкина, поскольку последняя содержала лишь закономерности объективного этапа отражения – отражение в неживой приро- де.

Наиболее важными являются отличия пассивного отражения в неживой природе от активного отражения познающего субъекта. Если перенести зако-

13

номерности отражения объективного этапа на субъективный, то это приведет к ошибочным представлениям. Такой подход использовался на наиболее раннем этапе исследования закономерностей научного познания. Наиболее ранним представлением о механизме формирования субъективного образа внешнего мира была сенсуалистическая концепция восприятия, согласно которой образ является непосредственным результатом одностороннего воздействия объекта на органы чувств. Этот процесс ближе всего по своим закономерностям к отра- жению в неживой природе.

Но уже со времен Декарта возникает принципиально иное пониманием процесса порождения образа. В настоящее время общее признание получило представление о том, что восприятие представляет собой активный процесс. Это выражается в том, что каждый процесс восприятия необходимым образом включает в себя те или иные мышечные движения. В итоге субъективный образ внешнего мира есть продукт деятельности субъекта в этом мире.

Криминалистическая теория отражения основывается на диалектическом материализме. Указанные закономерности субъективного этапа отражения кон- кретизируют ряд положений диалектического материализма.

1.5. Криминалистические идентификация и диагностика

Понятие и научные основы криминалистической идентификации

Одним из важнейших результатов развития теории криминалистики стало выделение трех категорий задач, возникающих в деятельности по выявлению и расследованию преступлений: идентификационных, классификационных, диа- гностических.

К идентификационным задачам относятся исследования двух видов: ин- дивидуальное отождествление и установление групповой принадлежности (в том числе, установление общего источника происхождения). Объектами иссле- дования здесь могут быть предметы материального мира и их отображения, а также события, явления, участки пространства.

И для практической деятельности идентификация имеет большое значе- ние. В процессе раскрытия преступления часто возникает необходимость в решении различных идентификационных задач. Например требуется устано- вить: данным ли предметом оставлен след на месте происшествия; из данного ли оружия выстреляна пуля; данным ли человеком исполнен рукописный текст, того ли человека видел свидетель на месте происшествия, к какой груп- пе относится предмет, использованный как орудие преступления и т.п. Такие вопросы решаются посредством идентификации.

Практическое значение решения вопроса о тождестве заключается в том, что результаты идентификации позволяют судить о связи какого-либо объекта с расследуемым событием, служат основанием построения и проверки след- ственных версий, позволяют установить важные для расследования дела об- стоятельства: время и место совершения преступления, применявшиеся при этом орудия или оружие, лицо совершившее преступление.

14

Термин «идентификация» происходит от латинского слова «idem» – тож- дественный тот же самый – и означает установление тождества. Этот термин употреблялся еще А. Бертильоном в его работах по применения разработанно- го им метода установления личности рецидивистов. Основоположником иден- тификации в нашей стране можно считать С.М. Потапова, который в 1940 сформулировал основные положения современной теории.

Идентификация или отождествление представляет собой процесс установ- ления конкретных, единичных объектов, которые вызвали изменение в окру- жающей среде. Результатом идентификации является выделение конкретного объекта из группы похожих.

В основе теории криминалистической идентификации лежит учение о диалектическом тождестве. Идентификация объектов имеющих криминали- стическое значение (криминалистическая идентификация), является частным случаем идентификации объектов материального мира.

Криминалистическая идентификация основана на следующих фило- софских предпосылках:

1.Всякий объект материального мира – индивидуален, т.е. тождественен (равен) самому себе. В мире нет двух одинаковых объектов. Индивидуальность объекта означает, с одной стороны, равенство его самому себе, а с другой – от- личие от всего иного. Поэтому, неправильно говорить о тождестве нескольких объектов, например, объектов входящих в одну и ту же классификационную группу; о тождестве отображения и отображаемого и т.д. Тождественным объ- ект может быть только самому себе.

2.Всякий объект материального мира хотя и изменяется, но в конкретном промежутке времени остается неизменным, точнее, изменениями, которые в нем происходят, мы можем пренебречь. Этот период времени называется идентификационным периодом.

3.Объекты материального мира взаимодействуя изменяют друг друга – оставляют друг на друге следы.

По субъектам идентификации т.е. в зависимости от того кем решается идентификационная задача можно выделить идентификации проводимые экс- пертом, оперативным работником, следователем, судьей, специалистом, ка- ким-либо иным участником процесса.

Экспертом идентификация осуществляется только в процессуальной фор- ме (при проведении экспертизы). Она проводится по постановлению следова- теля или определению суда. Результат этой идентификации (заключение экс- перта) имеет значение источника судебных доказательств, а факты, зафиксиро- ванные в нем, служат доказательством по делу.

Следственная и судебная идентификация проводится следователем, опе- ративным работником или судом, когда не требуется специальных познаний. Она может осуществляться как в процессуальной, так и не процессуальной форме. Многие выводы, получаемые при данных видах идентификации не фиксируются в процессуальных документах, а используются лишь как основа- ние для принятия решения. Например, убедившись в том, что перед ним имен-

15

но тот человек, который подлежал вызову, следователь принимает решение о начале допроса.

Иными участниками процесса (потерпевшим, обвиняемым, свидетелем) идентификация осуществляется при проведении следственных действий или судебного разбирательства. Например, в ходе предъявления для опознания объектов.

Объектами идентификации (искомыми объектами) в криминалистике яв- ляются объекты, имеющие пространственно фиксированную форму и размеры, обладающие определенной степенью устойчивости, неизменяемости во време- ни. Это могут быть люди, животные, предметы и участки местности. Кроме них, в процессе идентификационного исследования фигурируют и иные объек- ты, идентификационная роль которых различна. Это объекты с отображениями (следами) других объектов, отдельные части, ранее составлявшие одно целое; пробы (образцы) проверяемых объектов и др.

Объекты, изучаемые при идентификации, подразделяются на две группы:

–идентифицируемые, или искомые, установление тождества которых яв- ляется целью идентификации, т.е. те объекты, которые необходимо проверить (например, обнаруженные на месте преступления отпечатки пальцев рук, запа- ховые следы, стреляные гильзы);

–идентифицирующие – объекты, с помощью которых устанавливается тождество искомого объекта. Такими объектами могут быть предметы (напри- мер, ствол оружия, обувь).

Кроме идентифицируемого и идентифицирующего объектов, в процессе отождествления используются сравнительные образцы. Они требуются, когда непосредственное сравнение идентифицирующего и идентифицируемого объ- ектов невозможно или весьма затруднительно. Образцы необходимы для того, чтобы установить связь объектов, для сравнения с которыми их получают, с со- бытием преступления. Сравнительные образцы подразделяются на две группы: свободные; экспериментальные.

Образцы для сравнительного исследования должны удовлетворять опре- деленным требованиям.

Во-первых, несомненным должно быть их происхождения от проверяе- мых объектов.

Во-вторых, в них должен быть отображен достаточный объем свойств идентифицируемого объекта.

В-третьих, образцы должны быть сопоставимы с идентифицирующими объектами.

Несоблюдение указанных требований исключает возможность ис- пользования объекта в качестве сравнительного образца. Вследствие этого в каждом случае идентификации с использованием образцов решается вопрос об их достаточности и пригодности для сравнительного исследования.

В процессе идентификации сопоставляются признаки идентифицируемого

иидентифицирующего объектов. Эти признаки называют идентификационны- ми.

16

При проведении идентификационного исследования необходимо учиты- вать, что не любое свойство объекта можно считать идентификационным при- знаком и использовать в процессе идентификации. Чтобы быть идентификаци- онным признаком свойство должно удовлетворять оправленным требованиям.

1.Оно должно найти свое отражение в идентифицирующем объекте, так как именно этот объект участвует в исследовании.

2.Свойство должно быть специфичным - своеобразным. Чем специфичнее свойство (чем реже оно встречается у сходных объектов), тем выше его иден- тификационная значимость.

3.Оно должно быть устойчивым. Критериями устойчивости являются не- значительная изменяемость свойства в пределах идентификационного периода, закономерная повторяемость его отображений на идентифицирующем объекте, устойчивость проявления свойства в различных условиях.

4.Признаки, используемые при идентификации, должны быть взаимоне- зависимы, взаимонесвязаны, т.е. наличие одного признака не должно в обяза- тельном порядке порождать наличие второго. Иногда появление одного при- знака неизбежно вызывает появление другого. Такие признаки с высоким ко- эффициентом корреляции (взаимозависимости) не могут использоваться в процессе отождествления. В этом случае при идентификации учитывается лишь один из них.

5.Свойство должно быть доступно для современных методов познания. Идентификационные признаки могут быть классифицированы по различ-

ным основаниям. Прежде всего, они делятся на общие и частные. К общим от- носят такие, которые свойственны (присущи) группе объектов. Например, об- щие признаки, отобразившиеся в машинописном тексте (полнота и форма шрифта, его размер, величина шага главного механизма, величина интервалов), позволяют установить модель пишущей машинки. В отличие от общих (груп- повых) признаков частные идентификационные признаки позволяют выделить конкретный объект из группы.

Виды идентификационных исследований:

Идентификационные исследования подразделяются на несколько видов: по материально-фиксированным отображениям признаков; по признакам об- щего происхождения; по мысленным образам и по описаниям признаков.

Сущность идентификации по материально-фиксированным отображениям состоит в том, что в процессе данного вида исследований в качестве иденти- фицирующих объектов используются материально-фиксированные отображе- ния признаков неизвестного (искомого) объекта. Эти отображения могут срав- ниваться как непосредственно с самим (идентифицируемым) объектом, так и с аналогичными (материально-фиксированными) его отображениями – сравни- тельными образцами. Примерами такой идентификации являются отождеств- ления печати (штампа) по оттиску, имеющемуся на документе, отождествле- ние человека по следам рук, оружия по пуле (гильзе), изъятой с места проис- шествия и т.п.

Идентификация по признакам общего происхождения иначе называется установлением целого по его частям. Целью данного вида исследований явля-

17

ется установление факта принадлежности частей единому целому. В качестве целого (идентифицируемого объекта) могут рассматриваться простые моно- литные предметы (кусок древесины, фарный рассеиватель), сложные механиз- мы, состоящие из отдельных соединенных между собой деталей (замок, колесо автомобиля), а также комплекты предметов, совместно используемых или сов- местно хранящихся (нож и ножны, пара туфель). В процессе данного вида ис- следований части, которые предположительно ранее составляли единое целое (идентифицируемые объекты) сопоставляются между собой, исследуется их физические и химические свойства, определяется наличие общей поверхности разделения, совпадение микрорельефа на совмещенных частях и т.д.

Сущность идентификации по мысленному образу состоит в том, что образ ранее наблюдаемого объекта, который сохранился в памяти человека сравни- вается с объектом (или объектами), наблюдаемым в данное время. На основе этого сравнения делается вывод о том, является ли данный объект тем же объ- ектом, который наблюдался ранее, или это другой объект. По своей сути дан- ный вид отождествления является психологическим процессом – узнаванием. Вследствие этого, идентификация по мысленному образу требует строгого учета закономерностей и условий восприятия объекта, свойств памяти опо- знающего, особенностей воспроизведения мысленного образа и других психо- логических закономерностей.

Идентификация по мысленному образу может быть осуществлена путем сравнения образа непосредственно с объектом или с его фотографическим снимком.

Впроцессе идентификации по описаниям признаков сравниваются при- знаки объекта, зафиксированные в виде словесных характеристик в устном или письменном описании, с признаками наблюдаемого объекта, или сравниваются между собой признаки, отраженные в двух описаниях. Например, идентифика- ция обнаруженной вещи по ее описанию в карточке на похищенную вещь, или сравнение описаний на утраченное и изъятое оружие.

Возможность такого отождествления в каждом конкретном случае зависит от полноты и объективности описания, от соблюдения криминалистических рекомендаций при описании объектов.

Данный вид идентификации применяется при ведении криминалис- тических учетов (учет похищенных и изъятых вещей, учет без вести пропав- ших лиц и неопознанных трупов), в процессе розыскных мероприятий и при проведении отдельных следственных действий.

Впроцессе раскрытия и расследования преступлений наряду с отождеств- лением широко используется установление групповой принадлежности объек- та – установление его принадлежности к некоторому множеству однородных объектов. При этом под однородными понимают объекты, которые при всех их различиях обладают одним и тем же набором признаков группового свойства (например топоры одного целевого назначения, одной формы, размеров и т.п.). Кроме того, при расследовании преступлений часто возникает необходимость сузить группу объектов до минимальных размеров, поскольку сужение группы способствует более успешному ведению розыска интересующего нас объекта,

18

вследствие этого в следственной и судебной практике выделяют так называе- мые специальные группы. Для выделения таких групп в качестве критериев используют различные свойства и признаки, в том числе и случайно возник- шие у искомого объекта. Например, в процессе расследования преступления по факту наезда на пешехода установлено, что наезд совершен автомобилем ВАЗ- 21093 темного цвета. Кроме того, было установлено, что в результате столкно- вения с потерпевшим у этого автомобиля было повреждено правое переднее крыло. В этом случае группа, к которой относится данный автомобиль, будет включать в себя автомобили ВАЗ-21093 темных цветов и с повреждениями на правом переднем крыле.

Установление групповой принадлежности является обязательным этапом идентификационных исследований. Вначале анализируются групповые при- знаки и делается вывод о групповой принадлежности. При несовпадении груп- повых признаков отпадает необходимость дальнейшего исследования и дела- ется вывод об отсутствии тождества.

К установлению групповой принадлежности прибегают и когда по раз- личным причинам произвести идентификацию невозможно. Например, когда в следах не отображено достаточно признаков для отождествления объекта, ко- гда следствие не располагает объектом (он не известен или не найден), тожде- ство которого предстоит установить.

Установление групповой принадлежности используют и в случаях, когда отнесение объекта к определенной группе имеет значение для его юридиче- ской характеристики (отнесение ножа к холодному оружию, вещества к нарко- тику и т.п.).

В процессе идентификационного исследования можно выделить три ста-

дии.

На первой стадии производится раздельное исследование объектов. Ос- новной задачей на этом этапе является максимально полное изучение общих и частных признаков идентифицируемого объекта, и предполагаемых отображе- ний этих признаков в следах. Вначале исследуются наиболее общие признаки (форма, размеры), позволяющие определить группу, к которой относится дан- ный объект (или относился объект, оставивший данный след). Далее выявля- ются и анализируются индивидуальные признаки, оцениваются условия их возникновения, степень устойчивости, специфичность. В завершение произво- дится оценка идентификационной значимости всей совокупности признаков.

На второй стадии – стадии сравнительного исследования сопоставляют одноименные идентификационные признаки для установления совпадений и различий между ними. В любом случае, как при наличии, так и при отсутствии тождества имеются и совпадающие и различающиеся признаки. При сравни- тельном исследовании должны сопоставляться все признаки, выявленные на стадии раздельного исследования, независимо от их количества и степени вы- раженности. При этом могут применяться различные технические средства и методы исследования: измерительные приборы, лупы, микроскопы и др.

На завершающей стадии идентификации оцениваются результаты сравне- ния и формулируется вывод о наличии или отсутствии тождества, или о невоз-

19

можности решить задачу отождествления. При оценке определяют, какие (сов- падающие или различающиеся) признаки преобладают, не являются ли разли- чия в признаках существенными, закономерны ли имеющиеся различия (сов- падения) или случайны. Если закономерной и существенной является совокуп- ность совпадающих признаков, а различия несущественны и объяснимы, то делается вывод о наличии тождества. Наличие существенных различий, кото- рые определяют несходство объектов в главном, служит основанием для отри- цательного вывода (для вывода об отсутствии тождества). Если выяснить при- роду различий и оценить их существенность не удается, то формулируется вы- вод о невозможности решить задачу идентификации.

К классификационным относятся такие исследования, когда исследуется объект (но не его отображение) и в задачу исследования входит определить, к какому стандартизированному классу (определенному ГОСТом или иной си- стемой стандартизации) он относится.

Понятие и научные основы криминалистической диагностики

Диагностическими называют такие задачи, которые изучают свойства и состояние объекта с учетом происходивших в нем изменений, определяемых условиями и факторами криминальной ситуации.

С точки зрения практической деятельности криминалистическая диагно- стика представляет собой распознавание состояния объекта, познание события, явления, процесса. Так по следам ног можно не только идентифицировать че- ловека, но и судить о направлении его движения, приблизительной скорости, о факте перетаскивания тяжести, о его физическом состоянии. По следам орудия взлома – о способе взлома, о навыках лица, о его физической силе и т.п.

В число диагностических задач входят:

1)установление механизма отдельных этапов (стадий) события;

2)установление пространственной структуры обстановки преступного со-

бытия;

3)определение вещественной структуры обстановки преступного события;

4)установление временных характеристик преступного события;

5)определение свойств действующих объектов;

6)ретроспективное исследование причинно-следственных связей;

7)прогнозирование действия причинно-следственных связей;

8)установление механизма преступного события в целом;

9)установление соответствия ситуации, излагаемой участником процесса (обвиняемым, потерпевшим), истинному (или возможному) механизму собы- тия, отдельным его элементам или событию в целом;

10)установление криминогенных факторов, составляющих элементы при- чины и условия преступного события.

Из приведенного перечня видно, что при всем своем многообразии диа- гностические задачи касаются трех категорий свойств и условий: внутренних (свойства и состояние объекта); внешних, обстановочных (время, место функ- ционирования объектов) и механизма возникновения и протекания процессов (взаимодействие объектов между собой и т.п.).

20

При наличии общей цели идентификации и диагностики – установление фактов, свидетельствующих о происшедшем событии преступления, имеется немало различий в сущности решаемых при этом задач. В случае идентифика- ции это – установление индивидуальности объекта, при диагностике – опреде- ление конкретного ситуационного условия события. Иначе говоря, в отличие от идентификации, при диагностике основное внимание уделяют не факту наличия тех или других признаков (общих и частных) а установлению меха- низма образования следов и условиям их возникновения. Оба процесса тесно связаны между собой. Так определение условий следообразования всегда со- путствует отождествлению объекта по его следу-отображению. В свою оче- редь, при диагностическом установлении механизма следообразования всегда учитываются свойства и состояние следообразующего объекта. Однако это не означает, что решение задач обеих групп составляет единое, неделимое целое. Они могут чередоваться, решаться одна за другой, могут решаться и по от- дельности.

Основой методик диагностических исследований являются зако- номерности механизма воздействия типичных ситуационных условий события на материальную среду и закономерности отображения этого воздействия в окружающем пространстве. При проведении диагностических исследований во всех случаях определяющим является знание о возникновении изучаемых условий, их функционировании, изменении, закономерностях их влияния на различного рода объекты.

Одной из основных закономерностей, на которые опирается кри- миналистическая диагностика является закономерноть повторяемости матери- альных процессов. Вследствие этого повторяющиеся события или действия приводят к повторяющимся стабильным отображениям их в окружающем про- странстве. Это позволяет выявить данные, общие для всех аналогичных про- цессов, а также сведения о возможных отклонениях и причину этих отклоне- ний.

Например, чтобы установить, не исполнена ли рукопись в необычной по- зе, нужно знать закономерности влияния позы на процесс письма, свойства по- черка и их проявление при выполнении рукописи в необычной позе; чтобы установить последовательность выстрелов, необходимо располагать сведения- ми об изменении интенсивности и характера отложения продуктов выстрела в области входного отверстия по мере производства выстрелов и образования нагара в канале ствола.

Основными методами, применяемыми при диагностических иссле- дованиях являются: метод сравнения, метод аналогии, моделирование и экспе- римент.

Метод сравнения используется для сопоставления исследуемой ситуации, изучаемой по отображениям, с типичной, известной по закономерностям по- вторяющихся событий.

С помощью приема аналогии выводят вероятное умозаключение, степень вероятности которого зависит от числа сходных признаков и от того, насколь- ко они существенны.