Учебный год 2023-2024 / Карелина_Несостоятельность (банкротство) 2019 Том 1

§ 1. Правоотношения, возникающие в связи с несостоятельностью (банкротством)

Следует отметить, что восстановление нарушенного или признание

оспоренного права лица-кредитора еще не означает реализации его законного интереса. Законный интерес, как правило, проявляется в том, что управомоченное лицо (кредитор), имея материально-правовое притязание, «освященное» силой судебного акта, получает непосредственное удовлетворение этого притязания. При отсутствии надлежащего исполнения соответствующего притязания со стороны должника законный интерес кредитора остается нереализованным. Таким обра-

зом, «первоначальное» обязательство между кредитором и должником, при отсутствии надлежащего удовлетворения по судебному акту, продолжает существовать.

В рамках возникших охранительных правоотношений кредитор может обратиться в суд с заявлением о признании должника банкротом, тем самым требуя защиты своего имущественного интереса. Вместе с тем в отношении должника может быть применен предупредительный

механизм, препятствующий инициированию процесса несостоятельности

(ст. 30−31 Закона о банкротстве). В результате еще до момента ини-

циирования процесса несостоятельности (банкротства) формируется система отношений, связанных с несостоятельностью, в основе которой, как правило, лежит денежное долговое обязательство.

В связи с рассматриваемой проблемой логично возникает вопрос: что же происходит с «первоначальным» долговым обязательством?

Исчезает ли оно или «трансформируется» в иное правоотношение? Анализируя данную проблему, В.Ф. Попондопуло отмечает, что указанные первоначальные отношения с момента приобретения обязанной стороной статуса должника в деле о банкротстве или добровольного объявления им о своем банкротстве приобретают характер частноправовых отношений. К таким отношениям, даже если они возникли из нарушения обязанности по уплате обязательных платежей (административной обязанности), применяются специальные нормы гражданского права»1. Поддерживая данную позицию, Е.Ю. Пустовалова говорит о «трансформации» первоначального обязательства, существовавшего между должником и кредитором, в иное обязательство, денежное (гражданско-правового характера)»2.

Предлагаемый подход, на наш взгляд, проблемы в целом не решает, более того, способствует постановке новых вопросов. При таком подходе не до конца ясным остается вопрос: какими специальными нормами гражданского права будут регулироваться новые правоотношения (денежное

1Попондопуло В.Ф. Конкурсное право. М., 2001. С. 34.

2Пустовалова Е.Ю. Судьба требований кредиторов при банкротстве должника. М., 2003. С. 17.

141

Глава 2. Правоотношения, возникающие в связи с несостоятельностью (банкротством)

обязательство)? Какими нормами будут регулироваться отношения с участием государства в лице уполномоченного органа, с участием арбитражного суда, арбитражного управляющего?

Более обоснованной, на наш взгляд, является позиция, в соответствии с которой «первоначальные» отношения не исчезают, они продолжают существовать и не утрачивают свой сущностный характер. Подобного мнения придерживаются, к примеру, В. Химичев, Б.С. Бруско и другие авторы. В частности, В. Химичев отмечает: «Введение в отношении должника процедур банкротства не изменяет существа правоотношения, из которого возникло право требования кредитора к должнику: кредитор в конкурсном производстве сохраняет право требования к должнику, а последний не освобождается от обязанности совершить в пользу кредитора определенное действие»1. По мнению Б.С. Бруско, «изменяется охранительно-правовой аспект данных правоотношений. Права и обязанности, из них вытекающие, с момента введения процедуры наблюдения подлежат защите только посредством специфических конкурсно-правовых средств и способов»2.

Заметим, для того, чтобы попасть в сферу регулирования законода-

тельства о несостоятельности (банкротстве), необходимо соблюдение определенных условий. Как представляется, к числу условий «перехода»

правоотношения из регулятивного в охранительное можно отнести:

1)наличие конфликтной ситуации между должником и кредитором;

2)изменение правового состояния правоотношения, включая состояние прав и обязанностей субъектов, а также состояние взаимоотношений должника и кредиторов с государством и другими лицами;

Противопоставление прав кредиторов и должника в рамках возникающих отношений несостоятельности само по себе лишено какого-либо смысла, поскольку происходит вмешательство государства в имущественные отношения должника с кредиторами не в целях защиты одного перед другими, а в целях изменения экономического состояния имущества должника, а также прав должника и кредиторов. Анализируя эту проблему, С. Рухтин приходит к обоснованному выводу, что для этого государство, с одной стороны, одновременно игнорирует право собственности должника и права требования кредиторов, переводя их в иной режим имущественных отношений, а с другой – вводит новые правила, изменяя

статус должника и кредиторов»3.

3) соответствие долгового обязательства признакам банкротства.

1Химичев В. Указ. соч. С. 15.

2Бруско Б.С. Указ. соч. С. 42.

3Рухтин С. Указ. соч. С. 26.

142

§ 1. Правоотношения, возникающие в связи с несостоятельностью (банкротством)

Наличие конфликтной ситуации и состояния «связанности» субъектов можно расценивать лишь как общие условия, необходимые, но не достаточные для понимания сути отношений несостоятельности. Необходимы законодательно установленные специальные условия − признаки

банкротства.

Следует отметить, что для понимания сути правоотношений несостоятельности (банкротства), а также их динамики необходимо опре-

делить момент, с которого возникают данные правоотношения.

В юридической науке существует точка зрения, в соответствии с которой конкурсные правоотношения возникают с момента возбуждения производства по делу о банкротстве. В общем, обоснованность данного тезиса не вызывает сомнений. Однако означает ли это, что все отношения, связанные с неспособностью должника удовлетворить требования кредиторов, возникают с момента вынесения арбитражным судом определения о принятии заявления о признании должника банкротом? Обратившись к ст. 30 Закона, закрепляющей порядок осуществления мер по предупреждению банкротства, можно увидеть, что данные меры мо-

гут быть предприняты до момента возбуждения дела о несостоятельности. Единственным условием для их осуществления, как это следует из п. 1 ст. 30, является наличие признаков банкротства, установленных п. 2 ст. 3 Закона. Представляется, что в рамках осуществления таких мер должник уже является субъектом правоотношений с участием не только кредиторов, но также иных лиц. В свою очередь, п. 1 ст. 1 Закона определяет круг отношений, регулируемых Законом о банкротстве, к числу которых относит и правоотношения, связанные с порядком и условиями осуществления мер по предупреждению несостоятельности (банкротства). Логически из данных рассуждений вытекают два важных вывода: во-первых, отношения, возникающие в связи с неспособностью должника удовлетворить требования кредиторов,

суть не тождественны конкурсным правоотношениям; в противном случае мы вынуждены признать, что правоотношений, связанных с осуществлением мер по предупреждению банкротства, вообще не возникает, что, в свою очередь, противоречит не только п. 1 ст. 1 Закона, но и общей логике развития отношений, связанных с несостоятельностью должника. Во-вторых, для возникновения данных отношений достаточно лишь наличия признаков банкротства.

Возникновение системы соответствующих правоотношений не следует однозначно соотносить с моментом инициирования процесса несо-

стоятельности (банкротства).

Вместе с тем следует признать, что при наличии признаков банкротства не все правоотношения переходят в сферу регулирования специального законодательства. Часть правоотношений действительно возникает

143

Глава 2. Правоотношения, возникающие в связи с несостоятельностью (банкротством)

только после вынесения арбитражным судом определения о принятии

заявления о признании должника банкротом.

Вместе с тем существует еще одна группа отношений, возникающих исключительно с момента приобретения статуса должника по смыслу Закона о банкротстве.

Лицо приобретает в полном объеме статус должника с момента введения процедуры наблюдения, что влечет как для самого должника, так

и для иных лиц возникновение новых регулятивных прав и обязанностей.

Для возникновения этой группы правоотношений необходим сложный юридический состав. Материально-правовые отношения с участием должника, кредиторов, суда, саморегулируемой организации, арбитражного управляющего и иных лиц могут возникнуть лишь при наличии нескольких юридических фактов:

1)возникновение у должника определенного размера задолженности по денежному обязательству или обязанности по уплате обязательных платежей;

2)установленная законом просрочка в исполнении денежного обязательства должника;

3)вынесение решений суда (с обязательным вступлением в законную силу решений суда, арбитражного суда, третейского суда, а также решений налогового органа, таможенного органа о взыскании задолженности за счет имущества должника (по обязательным платежам));

4)обращение определенного лица и (или) группы лиц в установленном законом порядке в арбитражный суд с заявлением о признании должника банкротом;

5)вынесение арбитражным судом определения о принятии заявления о признании должника банкротом и введении в отношении должника одной из процедур банкротства.

Возникает и самостоятельная группа правоотношений – процессуальных: «в результате возбуждения арбитражным судом производства по делу о банкротстве у кредиторов и должника появляются новые, уже процессуальные права и обязанности, обязательным участником которых становится арбитражный суд»1.

В теории права признана общетеоретическая взаимосвязь материальных и процессуальных норм: нормы процесса всегда определяют

процедуры реализации материальных норм2.

1Бруско Б.С. Категория защиты в российском конкурсном праве. М.: Волтерс Клувер, 2006. С. 43.

2Арбузкин А.М. Основы государства и права. М., 1998. С. 43.

144

§ 2. Особенности правоотношений, возникающих в связи с несостоятельностью (банкротством)

Представляется, что с момента введения наблюдения возникает целый комплекс правоотношений материального характера, устанавливающих новые субъективные права и обязанности кредиторов и должника, а также иных субъектов − в частности, с участием арбитражных управляющих, саморегулируемых организаций, органа по контролю и надзору за деятельностью саморегулируемых организаций и т.д. Данная группа правоотношений отличается по отношению к основному правоотношению производным характером.

Таким образом, преобразование уже существующих отношений между должником и кредиторами, а также возникновение некоторых новых правоотношений между теми же и другими лицами позволяет говорить о формировании системы правоотношений, возникающих в связи с несо-

стоятельностью должника.

Систему правоотношений, возникающих в связи с несостоятельностью должника, образуют следующие виды отношений:

−«первоначальное» (долговое обязательство), характеризующееся изменением своего правового состояния;

−вновь возникшие в рамках конкурсного процесса правоотношения материального характера, связанные с приобретением статуса «должника» по смыслу Закона о банкротстве;

−возникшие в связи с этим отношения процессуального характера, опосредующие процесс реализации материальных норм права.

Заметим, что детальный анализ и классификация разнообразных правоотношений, возникающих в связи с несостоятельностью должника, не являются основным предметом исследования в данном параграфе. Классификация данных отношений будет рассмотрена в § 3 данной главы.

§2. Особенности правоотношений, возникающих

всвязи с несостоятельностью (банкротством) должника

Определить сущность какого-либо явления представляется возможным с помощью различных приемов, в том числе посредством выделения и исследования его особенностей.

Именно особенности рассматриваемых отношений в конечном счете определяют специфику института несостоятельности (банкротства), механизма правового регулирования, его структурных элементов.

В правовой литературе в настоящее время устоявшимся является подход, в соответствии с которым анализ правоотношений, возни-

145

Глава 2. Правоотношения, возникающие в связи с несостоятельностью (банкротством)

кающих в связи с несостоятельностью, включает в себя в том числе и определение их специфики.

На наш взгляд, к числу особенностей правоотношений сферы несостоятельности (банкротства) следует отнести:

•специфику предмета правового регулирования;

•особенности субъектного состава;

•специфику оснований возникновения, изменения и прекращения правоотношений, возникающих в связи с несостоятельностью (банкротством);

•специфику содержания правоотношений несостоятельности (банкротства);

•особенности структуры правоотношений несостоятельности (банкротства);

•специфику способов и средств защиты прав и законных интересов субъектов правоотношений несостоятельности (банкротства).

Остановимся на анализе некоторых из них.

2.1. Специфика предмета правового регулирования

Большинство современных авторов при исследовании отношений несостоятельности (банкротства) отмечает предметную специфику конкурсного права, а не института несостоятельности (банкротства).

В частности, Ю.С. Юлова в качестве предмета конкурсного права рассматривает регулируемые нормами института банкротства общественные отношения, связанные с банкротством и его предупреждением1. При определении предмета правового регулирования конкурсного права авторы преимущественно исходят из того, что его составляют имущественные отношения. Данный вывод не вызывает возражений, вместе с тем нельзя не учитывать ряд обстоятельств2.

Во-первых, с учетом положений, рассмотренных в § 1 настоящей главы, следует признать, что конкурсные правоотношения являют-

ся лишь частью правоотношений несостоятельности (банкротства).

С учетом данного обстоятельства целесообразнее определить предмет правового регулирования законодательства несостоятельности (банкротства), а не конкурсного права.

1Юлова Ю.С. Правовое регулирование несостоятельности (банкротства): Учебник

ипрактикум. М., 2016. С. 19.

2Данный вопрос стал предметом исследования ряда авторов (см., например: Солодилов А.В. Общие проблемы арбитражного процесса по делам о несостоятельности (банкротстве): правовая природа и структура. Томск, 2006. С. 78−79).

146

§ 2. Особенности правоотношений, возникающих в связи с несостоятельностью (банкротством)

Во-вторых, имущественные отношения являются предметом правового регулирования не только в сфере несостоятельности (банкротства), но и в сфере гражданского, налогового, трудового, административного права.

В-третьих, специфика имущественных отношений именно в рамках института несостоятельности (банкротства) заключается в том, что эти отношения развиваются в определенных условиях:

а) при наличии неисполненного обязательства должником, подпадающего под признаки несостоятельности (банкротства);

б) при недостаточности имущества должника для удовлетворения требований кредиторов в полном объеме;

в) при реально существующей конкуренции (столкновении) прав кредиторов;

г) при наличии неразрешенного конфликта интересов между должником и его непубличными кредиторами (конкурсные кредиторы) и публичными кредиторами (уполномоченные органы);

д) при установлении особого порядка удовлетворения требований кредиторов.

Именно данная специфика определяет своеобразие предмета правового регулирования института несостоятельности (банкротства) и имеет следствием установление «особого режима имущественных требований к должнику, что составляет публично-правовое вмешательство в частные отношения, направленное на предоставление всем кредиторам равных правовых возможностей при реализации экономических интересов в условиях несостоятельности должника»1.

2.2. Особенности субъектного состава

Специфика предмета правового регулирования предопределяет и особенности субъектного состава отношений, возникающих в рамках несостоятельности (банкротства).

Состав лиц, участвующих в деле о банкротстве, достаточно широк2.

Кчислу таких лиц относятся:

−должник-гражданин или юридическое лицо, неспособные удовлетворить требования кредиторов по денежным обязательствам и (или) исполнить обязанность по уплате обязательных платежей;

1Химичев В. Осуществление и защита гражданских прав при несостоятельности (банкротстве). М., 2006. С. 8.

2Более подробно данный вопрос будет исследован в гл. 4 «Субъекты отношений несостоятельности (банкротства)» настоящего курса.

147

Глава 2. Правоотношения, возникающие в связи с несостоятельностью (банкротством)

−конкурсный кредитор;

−арбитражный управляющий (в зависимости от процедур несостоятельности (банкротства) − временный, административный, внешний или конкурсный управляющий; в отношении должника-гражданина – финансовый управляющий);

−уполномоченные органы по требованиям, вытекающим из обязательных платежей;

−иные лица, в частности органы местного самоуправления, федеральные органы исполнительной власти и органы исполнительной власти соответствующего субъекта Российской Федерации при рассмотрении дела о несостоятельности (банкротстве) градообразующей­ организации, лицо, предоставившее обеспечение для проведения финансового оздоровления, и т.д.

Помимо этого Законом о банкротстве предоставлена возможность участия в процессе несостоятельности представителям учредителей (участников) должника, которые наделяются всеми правами, предусмотренными арбитражным процессуальным законодательством для лиц, участвующих в процессе, а также правом на обжалование решений арбитражного суда, отдельных решений и действий арбитражного управляющего и кредиторов, правом на получение информации о ходе процедур и т.д. Расширяя права государства в деле о банкротстве, Закон предусматривает возможность участия в нем представителя собственника имущества должника – унитарного предприятия и наделяет его правом обжаловать действия арбитражного управляющего, решения собрания и комитета кредиторов, судебные акты о введении внешнего управления и конкурсного производства.

Правовой статус лиц, участвующих в конкурсном процессе, зависит от многих факторов: во-первых, от характера правомочий, которыми наделяет законодатель данное лицо; во-вторых, от процедуры­ несостоятельности (банкротства), в рамках которой действует­ данное лицо, и от целей, которые являются приоритетными на данном этапе банкротства; в-третьих, от особенностей несостоятельности­ (банкротства) отдельных категорий должников и т.д.

Динамика правоотношений, возникающих в рамках несостоятельности (банкротства), предопределяет и динамику субъектного состава,

что находит свое выражение:

во-первых, в изменении субъектного состава, связанном с переходом от одной процедуры к другой (так, согласно п. 7 ст. 71 Закона о банкротстве требования кредиторов, предъявленные по истечении предусмотренного законом срока, для предъявления требований подлежат рас-

148

§ 2. Особенности правоотношений, возникающих в связи с несостоятельностью (банкротством)

смотрению арбитражным судом после введения процедуры, следующей за процедурой наблюдения. Введение последующей процедуры может сказаться не только на простом количестве кредиторов, но и на составе и размере общей кредиторской задолженности. Согласно ст. 75 Закона о банкротстве по заявлению заинтересованных лиц либо по собственному усмотрению арбитражный суд может принять решение об окончании наблюдения и о введении финансового оздоровления. На этом этапе

впроцесс могут быть вовлечены новые субъекты – учредители должника, собственник имущества должника – унитарного предприятия, третьи лица, предоставившие обеспечение исполнения обязательств должника

вцелях введения данной восстановительной процедуры);

во-вторых, в изменении объема правоспособности и дееспособности должника;

в-третьих, в расширении объема правомочий арбитражного управляющего и т.д.

Своеобразие субъектного состава находит свое выражение и в особой роли арбитражного суда в процессе несостоятельности1. Не останавливаясь детально на анализе роли и места арбитражного суда в процессе несостоятельности (банкротства), поскольку данный вопрос будет подробно рассмотрен в других главах настоящего курса, отметим лишь, что суд в соответствии с действующим законодательством наделен реальными возможностями для достижения целей и задач процесса несостоятельности, главной из которых является защита нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов лиц, участвующих в деле

обанкротстве (ст. 2 АПК РФ).

2.3.Специфика оснований возникновения, изменения, прекращения отношений,

возникающих в связи с несостоятельностью

Динамика самого правоотношения, возникающего в рамках несостоятельности (банкротства), оказывает воздействие на составляющие его элемен-

ты. Вместе с тем движение рассматриваемого правоотношения опосредуется: − динамикой субъектного состава;

1 См.: Карелина С.А. Роль арбитражного суда в процессе несостоятельности (банкротства) // Правовые основы несостоятельности (банкротства): Сб. статей / Под ред. С.А. Карелиной. М.: Городец, 2004; Фролов И.В. Управленческие функции судебных органов, их место в системе государственного (административного) управления сферы финансового оздоровления, несостоятельности (банкротства) // Вестник Томского гос. ун-та. 2009. № 324. С. 253−256.

149

Глава 2. Правоотношения, возникающие в связи с несостоятельностью (банкротством)

−динамикой прав и обязанностей субъектов конкурсных отношений;

−развитием процедурного механизма;

−динамикой принимаемых участниками процесса решений.

Анализируя влияние принимаемых участниками процесса решений на динамику правоотношения, следует признать, что все они направлены

на установление, изменение и прекращение прав и обязанностей участников. И речь идет не только об актах, принимаемых арбитражным судом. Для развития рассматриваемых отношений необходимо принятие решений, не входящих в компетенцию арбитражного суда. Так, участники процесса могут совершать действия, которые изменяют их взаимные права и обязанности (например, принятие решений собранием или комитетом кредиторов).

По мнению Е.А. Махневой, «в развитии системы правоотношений, складывающихся в процессе признания должника банкротом, важную роль играют отдельные действия их участников: пролонгация и реструктуризация задолженности, отказ кредитора от своих тре-

бований, предоставление отступного, замена исполнения, зачет, выдача векселя и т.д. Эти действия преобразуют права и обязанности участников, а при определенных условиях ведут к прекращению всей системы правоотношений»1. Близкая позиция высказывается Б.С. Бруско2, А.В. Солодиловым3 и другими авторами.

Однако для возникновения правоотношений несостоятельности (банкротства) недостаточно единичного факта – вынесения решения.

Следует отметить, что в доктрине под возникновением правоотношения понимают «установление между лицами общественного отношения юридической связи. При этом одно из лиц наделяется правом, другое − обязанностью»4.

В научной литературе возникновение правоотношений связывается с наступлением юридических фактов. В общей теории права под юридическими фактами понимают определенные обстоятель-

ства, с которыми правовые нормы связывают возникновение, изменение

1Махнева Е.А. Развитие гражданских правоотношений в процедурах банкротства: Дис. … канд. юрид. наук. М., 2003. С. 24.

2Бруско Б.С. Категория защиты в российском конкурсном праве. М.: Волтерс Клувер, 2006. С. 52.

3Солодилов А.А. Указ. соч. С. 105.

4См., например: Красавчиков О.А. Категории науки гражданского права: Избранные труды. В 2 т. Т. 2. М., 2005. С. 128.

150