3. Порядок проведения аттестации

3.1. Аттестационная комиссия правомочна при участии в ее заседании не менее двух третей членов комиссии, в том числе непосредственного руководителя аттестуемого работника.

3.2. Аттестуемый работник обязан присутствовать на заседании комиссии. При неявке без уважительных причин работника, надлежащим образом осведомленного о дате, времени и месте своей аттестации, аттестация может производиться в его отсутствие.

3.3. Аттестация включает в себя следующие этапы:

1) изучение членами аттестационной комиссии всех представленных в комиссию материалов;

2) собеседование с работником;

3) характеристика работника его непосредственным руководителем;

4) оценка пригодности аттестуемого работника к занимаемой должности (выполняемой работе) и (или) предполагаемому назначению (продвижению);

5) голосование членов комиссии по результатам аттестации;

6) ознакомление аттестуемого работника с результатами аттестации.

3.4. Собеседование с работником производится в свободной форме, но в обязательном порядке предполагает беседу по ранее утвержденной председателем аттестационной комиссии тематике.

3.5. Характеристика работника осуществляется его непосредственным руководителем в устной форме и включает в себя всестороннюю оценку соответствия профессиональной подготовки работника занимаемой должности (выполняемой работе); его профессиональной компетентности; отношения к работе и выполнению должностных обязанностей, показателей результатов работы за прошедший период, психологической совместимости аттестуемого работника с другими членами трудового коллектива.

3.6. Оценка деятельности работника и голосование по результатам аттестации осуществляются членами комиссии в отсутствие аттестуемого работника.

Результаты голосования определяются простым большинством голосов. При равенстве голосов работник признается соответствующим занимаемой должности (выполняемой работе) с последующей переаттестацией через 6 календарных месяцев.

3.7. Результаты аттестации (оценка и рекомендации) заносятся в аттестационный лист, который составляется в одном экземпляре и подписывается председателем, секретарем и членами аттестационной комиссии, принявшими участие в голосовании.

Аттестационный лист хранится в личном деле работника.

3.8. Результат аттестации доводится до работника непосредственно после голосования, о чем он расписывается в аттестационном листе.

3.9. Непосредственный руководитель аттестованного работника обязан в 3-дневный срок после проведения аттестации довести до сведения Генерального директора результаты аттестации, сопровождая их своим представлением. В представлении руководителя должно быть выражено его личное мнение о продолжении (прекращении) с работником трудовых отношений, необходимости изменения существенных условий труда в части перевода на другую должность (место работы), объема выполняемых служебных обязанностей, должностного оклада и пр.

4. Последствия аттестации

4.1. По результатам проведенной аттестации аттестационная комиссия выносит рекомендацию о соответствии работника занимаемой должности (выполняемой работе) и (или) предполагаемому назначению (продвижению). Аттестационная комиссия может признать работника соответствующим занимаемой должности (выполняемой работе) при условии улучшения работы и выполнения рекомендаций комиссии с условием повторной аттестации в определенный срок.

4.2. Генеральный директор с учетом рекомендаций аттестационной комиссии и представления непосредственного руководителя аттестованного работника не позднее чем в 2-недельный срок с момента проведения аттестации принимает одно из следующих решений:

а) оставляет работника в прежней должности;

б) с согласия работника осуществляет его перевод (продвижение) внутри Общества на другую работу;

в) с соблюдением требований трудового законодательства изменяет существенные условия труда работника в части изменения объема трудовых обязанностей, должностного оклада, режима работы, льгот и пр.;

г) увольняет работника с занимаемой должности по несоответствию занимаемой должности (выполняемой работе) с предварительным согласованием с профсоюзным комитетом и выплатой двухнедельного выходного пособия - п. 2 ст. 33 КЗоТ РФ.

4.3. Трудовые споры, связанные с аттестацией, рассматриваются в соответствии с порядком, установленным действующим законодательством для рассмотрения индивидуальных трудовых споров (конфликтов).

Приложение 11

Утверждено

общим собранием акционеров

акционерного общества

__________________

наименование АО

Протокол N__ от "__"_____ 199_г.

Кодекс

поведения лиц, занимающих

должности в органах управления

акционерного общества

______________________________

наименование АО

Содержание:

1. Общие положения

2. Профиль морально-этических и юридических требований и ограничений, устанавливаемых в отношении лиц, занимающих должности в органах управления Общества

3. Заинтересованность в совершении Обществом сделки

4. Ответственность должностных лиц Общества

5. Принятие лицами, занимающими должности в органах управления Общества, установленных для них ограничений

1. Общие положения

1.1. Кодекс поведения лиц, занимающих должности в органах управления акционерного общества, определяет профиль юридических и моральноэтических требований к членам Совета директоров (Наблюдательного совета), членам Правления (Дирекции), Генеральному директору (Директору) Общества, управляющей организации (управляющему) Общества, а также устанавливает ограничения для этих лиц в период исполнения ими возложенных соответствующей должностью обязанностей и предусматривает основания, виды, пределы и порядок применения мер ответственности.

1.2. Под возможностями Общества в смысле настоящего Кодекса понимаются:

- все принадлежащие Обществу имущественные и неимущественные права;

- возможности в сфере хозяйственной деятельности;

- информация о деятельности и планах Общества, если таковая не подлежит официальному распространению;

- любые права и полномочия Общества, имеющие для него ценность.

1.3. Под незаконным вознаграждением в смысле настоящего Кодекса понимается незаконное получение лицом, занимающим должность в органах управления Общества, любых материальных ценностей, услуг, льгот материального характера за исполнение служебных обязанностей и полномочий в интересах заинтересованного лица.

1.4. Под злоупотреблением своими должностными обязанностями понимается умышленное использование лицами, занимающими должности в органах управления Общества, своего служебного положения или возложенных на них функций вопреки интересам Общества, совершенное из личной или групповой заинтересованности.

1.5. Под превышением власти понимается умышленное совершение лицами, занимающими должности в органах управления Общества действий, явно выходящих за пределы их компетенции.

1.6. Под халатностью понимается невыполнение или ненадлежащее выполнение лицами, исполняющими должности в органах управления Общества, обязанностей, причинившее по неосторожности существенный ущерб Обществу.

1.7. Под личной заинтересованностью в смысле настоящего Кодекса понимается заинтересованность лица, занимающего должность в органе управления Общества, или его аффилированных лиц в получении материальных благ, выгод и иных преимуществ от Общества.

1.8. Лицами, заинтересованными в совершении Обществом сделки, в сфере регулирования настоящего Кодекса признаются лица, занимающие должности в органах управления Общества, если они, их супруги, родители, дети, братья, сестры, а также все их аффилированные лица:

- являются стороной такой сделки или участвуют в ней в качестве представителя или посредника;

- занимают должности в органах управления юридического лица, являющегося стороной сделки или участвующего в ней в качестве представителя или посредника.

2. Профиль морально-этических и юридических

требований и ограничений, устанавливаемых в

отношении лиц, занимающих должности в органах

управления Общества

2.1. Лица, занимающие должности в органах управления Общества, обязаны осуществлять возложенные на них обязанности в соответствии со своим статусом добросовестно, разумно и таким образом, который они считают наилучшим в интересах Общества.

2.2. Лица, занимающие должности в органах управления Общества, должны всеми своими действиями поддерживать имидж Общества, соблюдать по отношению к нему лояльность, быть носителями ценностей и корпоративных интересов компании.

2.3. Лица, занимающие должности в органах управления Общества, не имеют права использовать возможности Общества или допускать их использование в иных делах, помимо предусмотренных Уставом и утвержденными в установленном порядке локальными нормативными актами Общества.

2.4. Лица, занимающие должности в органах управления Общества, в период своей работы в этом качестве не имеют права учреждать, принимать участие в коммерческих организациях, конкурирующих с Обществом, а также занимать оплачиваемые должности или заниматься оплачиваемой деятельностью, кроме научной и преподавательской, в любых органах и организациях, за исключением случаев, когда это было разрешено большинством голосов членов Совета директоров (Наблюдательного совета) Общества или большинством голосов акционеров - владельцев голосующих акций, принимающих участие в голосовании по этому вопросу на общем собрании акционеров.

2.5. Лица, занимающие должности в органах управления Общества, не вправе участвовать сами или через своих доверенных лиц при голосовании в органах управления Общества по вопросам, связанным с их личной или аффилированных с ними лиц заинтересованностью, а также если принимается решение об утверждении их отчетности, досрочном прекращении полномочий или если Общество имеет претензии (требования) к данным лицам.

2.6. Лица, занимающие должности в органах управления Общества, не имеют права прямо или косвенно получать вознаграждения от любых лиц за оказание влияния на принятие решения органом управления Общества.

2.7. Лица, занимающие должности в органах управления Общества, не вправе отказывать физическим и юридическим лицам (в том числе акционерам, облигационерам, кредиторам общества, ревизионной комиссии (ревизору), аудитору общества) в информации, предоставление которой предусмотрено действующим законодательством, Уставом и иными локальными нормативными актами Общества, а также задерживать ее предоставление, передавать недостоверную или неполную информацию.

2.8. Лица, занимающие должности в органах управления Общества, обязаны не разглашать сведения, составляющие коммерческую тайну или отнесенные к конфиденциальной информации о деятельности Общества, как во время исполнения ими своих служебных полномочий в органах управления Общества, так и в течение не менее _____ лет после истечения срока исполнения служебных обязанностей.

2.9. Лица, занимающие должности в органах управления Общества, обязаны не нарушать установленный действующим законодательством и внутренними документами Общества порядок рассмотрения заявлений и обращений граждан и юридических лиц (в том числе акционеров и кредиторов Общества) и решения иных вопросах, соответствующих их статусу и компетенции.

2.10. Лица, занимающие должности в органах управления Общества, не имеют права использовать в личных, групповых и иных неслужебных целях предоставляемые им для осуществления своих обязанностей помещения, средства транспорта и связи, электронно-вычислительную технику, денежные средства и другое имущество, если это не предусмотрено специальным договором или локальными нормативными актами Общества и причиняет Обществу ущерб.

2.11. Лица, занимающие должности в органах управления Общества, не имеют права использовать не предусмотренные Уставом, локальными нормативными актами Общества и заключенными с ними контрактами преимущества в получении кредитов, ссуд, приобретении ценных бумаг, недвижимости, иного имущества, а также других льгот и привилегий.

2.12. Лица, занимающие должности в органах управления Общества, не имеют права принимать подарки и иные услуги от лиц, зависимых от них по своему служебному положению, за исключением символических знаков внимания в соответствии с общепринятыми нормами вежливости и гостеприимства и символических сувениров при проведении протокольных и иных официальных мероприятий.

2.13. Лица, занимающие должности в органах управления Общества, обязуются не заключать пари, не делать ставки на ипподромах и не участвовать в других азартных играх денежного и иного имущественного характера.

2.14. Лица, занимающие должности в органах управления Общества, должны следить за любой информацией, имеющей важное значение для деятельности Общества, чтобы в любое время иметь возможность способствовать предотвращению ущерба, улучшению или осуществлению необходимых изменений в деятельности Общества.

2.15. Лица, занимающие должности в органах управления Общества, обязаны также выполнять иные правила, установленные в отношении них действующим законодательством, Уставом, локальными нормативными актами Общества, а члены исполнительных органов (Правления, Дирекции), Генеральный директор (Директор) Общества и управляющая организация (управляющий) - также индивидуально заключенными с ними договорами (контрактами).