Глава 3. Принципы арбитражного процесса

Принципы арбитражного процесса - это обобщенные и основополагающие правила поведения участников арбитражного процесса, действующие на всех стадиях судопроизводства и охватывающие все формы арбитражного судопроизводства.

Современные принципы российского арбитражного процессуального права можно классифицировать по предмету их регулирования. С учетом этого критерия принципы делятся на организационные (судоустройственные) и функциональные (судопроизводственные). Однако следует иметь в виду, что эти две группы принципов взаимосвязаны, нередко один и тот же принцип может рассматриваться и как организационный, и как функциональный, а сама классификация имеет скорее условное значение.

Организационные принципы арбитражного процесса сходны в своем содержании с одноименными принципами гражданского судопроизводства. К числу организационных принципов арбитражного процесса относятся:

1. Осуществление правосудия по экономическим спорам, а также иным делам, связанным с осуществлением предпринимательской и иной экономической деятельности, только арбитражным судом. Данный принцип прежде всего означает, что рассматривать и разрешать дела в экономической сфере посредством защиты нарушенных или оспариваемых прав и охраны законных интересов в установленной процессуальной форме может только арбитражный суд.

2. Независимость судей при осуществлении правосудия (ч. 1 ст. 120 Конституции РФ): "Судьи независимы и подчиняются только Конституции Российской Федерации и федеральному закону". Какое-либо постороннее воздействие на судей арбитражных судов, вмешательство в их деятельность государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, организаций, должностных лиц или граждан запрещается и влечет за собой ответственность, установленную законом. Информация о внепроцессуальных обращениях государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, организаций, должностных лиц или граждан, поступивших судьям арбитражных судов по делам, находящимся в их производстве, либо председателю арбитражного суда, его заместителю, председателю судебного состава или председателю судебной коллегии по делам, находящимся в производстве суда, подлежит преданию гласности и доведению до сведения участников судебного разбирательства путем размещения данной информации на официальном сайте арбитражного суда и не является основанием для проведения процессуальных действий или принятия процессуальных решений по делам (ст. 5 АПК РФ).

К процессуальным гарантиям независимости судей арбитражных судов относится также институт отвода судьи (ст. 21 АПК РФ), недопустимость повторного участия судьи в рассмотрении того же дела в другой судебной инстанции (ст. 22 АПК РФ), тайна совещания судей при принятии решения (ст. 167 АПК РФ), особое мнение судьи (ст. 20 АПК РФ) и др.

3. Гласность судопроизводства (ст. 123 Конституции РФ). В арбитражном процессе принцип гласности предоставляет участникам процесса возможность свободно и открыто излагать свою позицию по делу, взаимодействовать со средствами массовой информации. Лица, присутствующие в открытом судебном заседании, имеют право делать заметки по ходу судебного заседания, фиксировать его с помощью средств звукозаписи. Кино- и фотосъемка, видеозапись, а также трансляция судебного заседания арбитражного суда по радио и телевидению допускается с разрешения судьи - председательствующего в судебном заседании.

!	Закон ограничивает случаи проведения закрытых судебных заседаний и требует публичного объявления актов арбитражных судов (ст. 11 АПК РФ).

4. Национальный язык судопроизводства (ст. 26, 68 Конституции РФ; ст. 12 АПК РФ): принцип обеспечения национального языка судопроизводства должен неукоснительно реализовываться в арбитражном судопроизводстве.

Судопроизводство в Верховном Суде РФ и арбитражных судах ведется только на русском языке - государственном языке Российской Федерации. Но даже здесь не исключается необходимость обеспечения права на национальный язык судопроизводства его участнику, если он не владеет русским языком. Лицам, участвующим в деле и не владеющим русским языком, арбитражный суд разъясняет и обеспечивает право знакомиться с материалами дела, участвовать в судебных действиях, выступать в суде на родном языке или свободно выбранном языке общения и пользоваться услугами переводчика (ст. 12 АПК РФ).

5. Сочетание единоличного и коллегиального состава суда. Современный российский арбитражный процесс построен на сочетании единоличного и коллегиального начал при осуществлении правосудия по делам, отнесенным к компетенции арбитражных судов.

В первой инстанции арбитражного суда дела рассматриваются, как правило, судьей единолично. Коллегиальное рассмотрение дела возможно в случаях, предусмотренных ст. 17 АПК РФ. Так, коллегиальным составом судей рассматриваются дела, относящиеся к подсудности Суда по интеллектуальным правам. Вышестоящая судебная инстанция, отменяя судебное решение и направляя дело на новое рассмотрение в арбитражный суд первой инстанции, может дать указание на его коллегиальное рассмотрение. Решение о коллегиальном рассмотрении дела может быть принято председателем судебного состава в связи с его особой сложностью на основании мотивированного заявления судьи.

Экономические споры могут рассматриваться в арбитражном суде первой инстанции в составе судьи и двух арбитражных заседателей, если одна из сторон заявит ходатайство о рассмотрении дела с участием арбитражных заседателей.

Дела в арбитражном суде апелляционной и кассационной инстанций рассматриваются коллегиально в составе трех судей, а в случаях, предусмотренных Кодексом, единолично.

Функциональные принципы арбитражного процесса.

1. Верховенство права (законность). В современном арбитражном процессе на смену традиционному принципу законности приходит принцип верховенства права. В соответствии со ст. 6 АПК РФ законность при рассмотрении дел арбитражным судом обеспечивается правильным применением законов и иных нормативных правовых актов, а также соблюдением всеми судьями арбитражных судов правил, установленных законодательством о судопроизводстве в арбитражных судах.

При этом если арбитражный суд установит при рассмотрении дела несоответствие нормативного правового акта закону или иному имеющему большую юридическую силу нормативному правовому акту, то он принимает судебный акт в соответствии с законом или нормативным правовым актом, имеющим большую юридическую силу (ст. 13 АПК РФ).

Вместе с тем принцип верховенства права в арбитражном процессе охватывается не только требованием правильного применения норм материального права и соблюдения норм процессуального права.

Верховенство права - общий принцип конституционного строя Российской Федерации, в том числе принцип правосудия, означающий связанность суда и других участников процесса правом, основными правами и свободами человека, которые закреплены в Конституции РФ, а также нормах международного права, в том числе в Европейской конвенции о защите прав человека и основных свобод.

Внешне данный принцип проявляется как верховенство Конституции РФ, а также общепризнанных норм и принципов международного права. Арбитражные суды не должны применять законы и другие нормативные правовые акты, которые не соответствуют Конституции РФ и нормам международного права и нарушают основные права и свободы человека. Если при рассмотрении конкретного дела арбитражный суд придет к выводу о несоответствии Конституции РФ закона, примененного или подлежащего применению в рассматриваемом деле, арбитражный суд обращается в Конституционный Суд РФ с запросом о проверке конституционности этого закона. В свою очередь, если международным договором РФ установлены иные правила, чем те, которые предусмотрены законом, арбитражный суд применяет правила международного договора (ст. 13 АПК РФ).

Принцип верховенства права получил нормативное закрепление в преамбуле Европейской конвенции о защите прав человека и основных свобод, а его содержание конкретизировано в решениях и постановлениях Европейского суда по правам человека.

Верховенство права рассматривается как принцип арбитражного процесса, поскольку оно гарантирует право на справедливое судебное разбирательство, а следовательно, и право каждого участника на надлежащее отправление правосудия <1>.

--------------------------------

<1> См.: Де Сальвиа М. Прецеденты Европейского суда по правам человека. СПб., 2004. С. 276.

2. Равенство перед законом и судом (ст. 19 Конституции РФ; ст. 7 АПК РФ): осуществление правосудия по делам в сфере экономики должно быть основано на "равенстве всех перед законом и судом". Данный принцип обеспечивает равенство в процессуально-правовом положении всех заинтересованных лиц, независимо от пола, расы, национальности, языка, происхождения, имущественного и должностного положения, места жительства, отношения к религии, убеждений, принадлежности к общественным объединениям, а также других обстоятельств.

Указанный принцип гарантирует также равенство в процессе всех организаций независимо от организационно-правовой формы, формы собственности, подчиненности, места нахождения и других обстоятельств.

3. Доступность правосудия. Принцип доступности направлен на обеспечение реальной возможности судебной защиты нарушенных или оспариваемых прав и охраняемых законом интересов лиц, осуществляющих предпринимательскую или иную экономическую деятельность (ст. 2 АПК РФ).

В процессуальной деятельности доступность судебной защиты в первую очередь выражается в возможности беспрепятственного обращения к суду. Согласно ст. 4 АПК РФ всякое заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов. При этом в процессуальном законе предусмотрено, что отказ от права на обращение в суд недействителен. Доступность обращения за судебной защитой обеспечивается относительно невысокими размерами судебных расходов, специальными правилами подсудности дел: подсудностью по выбору истца (ст. 36 АПК РФ), договорной подсудностью (ст. 37 АПК РФ), недопустимостью произвольного отказа в возбуждении дела (ст. 127 - 129 АПК РФ) и др.

Доступность правосудия также проявляется в возможности получения судебной защиты по существу: прекращение производства по делу (ст. 150, 151 АПК РФ) или оставление заявления без рассмотрения (ст. 148, 149 АПК РФ) допускается только по основаниям, указанным в законе; судебное решение должно быть мотивированным (ст. 170 АПК РФ); установлена возможность присуждения заинтересованному лицу компенсации за нарушение права на судопроизводство в разумный срок или права на исполнение судебного акта в разумный срок (гл. 27.1 АПК РФ); отсутствуют препятствия для обращения в суд апелляционной и кассационной инстанции; имеется возможность принудительного исполнения решения арбитражного суда и др.

Действию принципа доступности правосудия должны быть подчинены все процессуальные правила, определяющие порядок рассмотрения и разрешения дел в арбитражных судах.

4. Процессуальное равноправие сторон (ст. 13 Европейской конвенции, ч. 3 ст. 123 Конституции РФ, ст. 8 АПК РФ). Принцип процессуального равноправия в основном сориентирован на исковую форму защиты права.

Принцип процессуального равноправия означает, что лицам, участвующим в деле, должны быть предоставлены соответствующие их процессуальному положению, но при этом равные в обоюдном отношении, возможности по защите своих прав и свобод в суде. Так, праву истца на подачу в суд искового заявления соответствует право ответчика представить отзыв на него, с правом истца на предъявление иска корреспондирует право ответчика заявлять процессуально-правовые возражения, праву истца на удовлетворение иска отвечает право ответчика заявить материально-правовые возражения и т.д.

Обеспечению равных процессуальных возможностей должен служить сам порядок арбитражного судопроизводства - последовательность совершения процессуальных действий.

Процессуальное равноправие сторон выступает предпосылкой реализации принципов диспозитивности и состязательности арбитражного процесса.

5. Диспозитивность. Принцип диспозитивности относится к старейшим принципам цивилистического процесса (гражданского, арбитражного, третейского) и берет свое начало в максимах римского судопроизводства.

Принцип диспозитивности по форме закрепления имеет смешанную природу: основы принципа сформулированы в науке, его нормативное значение признано правовыми позициями Конституционного Суда РФ и разъяснениями Верховного Суда РФ и Высшего Арбитражного Суда РФ, практикой арбитражных судов. Действию данного принципа подчинено содержание многих законодательно оформленных институтов процессуального права, что позволяет говорить и о его косвенном законодательном закреплении.

Принцип диспозитивности арбитражного процесса раскрывается через свободу лиц, участвующих в деле, определять и распоряжаться предметом спора, процессуальными средствами защиты своих прав, свобод и интересов.

В силу принципа диспозитивности движение арбитражного процесса во многом зависит от действий заинтересованных лиц, в первую очередь истца и ответчика. Возбуждение производства в арбитражном суде первой инстанции осуществляется только по заявлению заинтересованного лица (ст. 4, 125 - 127 АПК РФ). Процедура пересмотра судебных актов в апелляционной, кассационной и надзорной инстанции возможна только по волеизъявлению истца, ответчика или иного заинтересованного участника процесса (ст. 257, 273, 308.1). Наконец исполнительное производство также начинается по воле заинтересованного лица - взыскателя (ст. 321 АПК РФ). В целом многие процессуальные действия арбитражный суд может совершить только по инициативе лиц, участвующих в деле (принятие обеспечительных мер).

Истец (заявитель) определяет предмет и способы судебной защиты (предмет, основание и размер исковых требований). Истец вправе изменить исковые требования или отказаться от иска. Ответчик сам выбирает процессуальные средства защиты против иска и может полностью или частично признать исковые требования. Стороны могут завершить рассмотрение дела в арбитражном суде, заключив мировое соглашение (ст. 49 АПК РФ).

6. Состязательность признается принципом арбитражного процесса ст. 9 АПК РФ, согласно которой лица, участвующие в деле, вправе знать об аргументах друг друга до начала судебного разбирательства. Каждому лицу, участвующему в деле, гарантируется право представлять доказательства арбитражному суду и другой стороне по делу, обеспечивается право заявлять ходатайства, высказывать свои доводы и соображения, давать объяснения по всем возникающим в ходе рассмотрения дела вопросам, связанным с представлением доказательств.

Важной гарантией реализации принципа состязательности арбитражного процесса является нормативное закрепление правил, определяющих риск наступления неблагоприятных последствий для субъектов доказывания (ст. 9 АПК РФ), и правил раскрытия доказательств (ст. 65 АПК РФ).

Арбитражный суд, не вмешиваясь в деятельность по доказыванию, осуществляет формальное руководство процессом (ч. 3 ст. 9 АПК РФ), что также направлено на усиление состязательной основы судопроизводства.

7. Непосредственность выражается прежде всего через правила, посвященные порядку проведения судебных заседаний и исследованию доказательств (ст. 10 АПК РФ).

Непосредственность арбитражного процесса означает, что суд до вынесения решения по делу должен сам исследовать все имеющиеся доказательства, а лица, присутствующие в судебном заседании, имеют возможность прямого восприятия доказательственного материала.

При этом доказательства, которые не были предметом исследования в судебном заседании, не могут быть положены арбитражным судом в основу принимаемого судебного акта.

8. Процессуальная экономия, принцип который имеет научное обоснование и косвенное законодательное закрепление. Именно действию принципа процессуальной экономии подчинена деятельность судьи арбитражного суда по подготовке дела к судебному разбирательства (гл. 14 АПК РФ). Без проведения надлежащей подготовки дела увеличивается риск его несвоевременного рассмотрения и разрешения.

Принципом процессуальной экономии должны определяться сроки рассмотрения дел и совершения отдельных процессуальных действий.

Принцип процессуальной экономии направлен на то, чтобы сосредоточить доказательственный материал в суде первой инстанции и предотвратить возможность нового рассмотрения дела по существу при обжаловании судебного решения.

Принципом процессуальной экономии во многом обусловлена возможность рассмотрения арбитражными судами дел в порядке упрощенного производства (гл. 29 АПК РФ).