Как составить ходатайство об истребовании доказательств

Образец ходатайства об истребовании скачайте в конце статьи

Показать значение документов для дела

Компании часто сталкиваются с тем, что, по их мнению, доказательство необходимо, но суд считает возможным рассмотреть спор и без него. Оппоненты и суды ссылаются на то, что все необходимые документы в деле уже есть, а также указывают, что спорное доказательство не относимо, не имеет значения для дела. Так, суд посчитал: затребованные документы не могут подтвердить, что ответчик получал доход от имущества, использовал его определенную площадь. Поэтому спорные документы не будут доказательствами, которые необходимы для дела.^А82

А82 Постановление АС Волго-Вятского округа от 23.12.2021 по делу № А82-433/2021

Чтобы убедить суд в необходимости истребовать доказательства, советуем заявлять об этом применительно к конкретному доводу или требованию, а не делу в целом. То есть речь не о том, возможно ли рассмотреть дело без каких-либо доказательств, а о том, возможно ли удовлетворить конкретное требование без них. Для этого следует прежде всего доказать, что в аналогичных спорах ваше требование подтверждают именно теми доказательствами, об истребовании которых вы просите. Стоит акцентировать внимание суда на том, как наличие или отсутствие таких доказательств влияет на исход дела.

К примеру, арбитражный управляющий просил истребовать от кредитора — банка доказательства, которые могли бы показать его аффилированность с должником. В частности, кредитное досье должника, протоколы заседания кредитного комитета об одобрении кредитных договоров и допсоглашений к ним. Две инстанции отклонили ходатайство, включили требования кредитора в реестр. Кассация с этим не согласилась.

В ситуации, когда сторона объективно не могла получить доказательства в пользу своих доводов, суд должен был содействовать ей. Но вместо этого суд возложил на управляющего и должника негативные последствия отсутствия таких документов, хотя они очевидно находились у кредитора и не могли поступить в распоряжение должника.^А49

А49 Постановление АС Поволжского округа от 30.05.2022 по делу № А49-1106/2021

Пример из практики Если сторона не представляет доказательства по требованию суда — отказывается опровергать позицию оппонента	Заимодавец Требовал неустойку за просрочку возврата долга.	Заемщик Представил копию допсоглашения, которым продлили срок возврата.
	Суды Заимодавец утверждал, что не подписывал никаких допсоглашений, и суд истребовал оригинал документа у заемщика. Тот проигнорировал определение суда. Первая инстанция и апелляция не приняли копию во внимание и обосновали свои выводы позицией истца. Нежелание представить доказательства квалифицировали как отказ от опровержения факта, на который аргументированно указывает процессуальный оппонент. С заемщика взыскали неустойку. Источник: постановление Десятого ААС от 23.03.2022 по делу № А41-76347/2021

Потребовать оштрафовать оппонента, если скрыл документы, и истолковать это в вашу пользу

Даже если суд истребовал доказательства, далеко не всегда они после этого попадают в дело. Оппонент может проигнорировать определение и не представить документы. Суд вправе неоднократно штрафовать лицо, которое не выполняет требования.^{ВС А56} Поэтому рекомендуем напомнить суду о такой возможности и указать на процессуальную пассивность лица. Однако такие санкции более эффективны, когда доказательства должно передать стороннее лицо, у которого нет личного интереса в исходе дела, например банк или госорган.

ВС А56 Определение ВС от 02.09.2016 по делу № А56-49231/2015

Если же суд истребовал доказательства у оппонента, ему может быть выгоднее заплатить штрафы, чем проиграть спор. Рекомендуем в этом случае настаивать: нежелание представить документы означает отказ опровергать факт, на который ссылается ваша компания. Если оппонент не совершает процессуальное действие, то несет риск последствий своего поведения. Такой подход сформулировал еще ВАС.^ВАС

ВАС Постановление Президиума ВАС от 06.03.2012 по делу № А56-1486/2010

Советуем заявлять: обязанность по доказыванию не может быть безграничной. Если оппонент не исполняет судебный акт, необходимо перераспределить бремя доказывания. ^ВС А40 Обосновать это можно так: определением об истребовании суд уже указал на необходимость установить какой-либо факт и на то, что ваша компания сама документы представить не может. Верховный суд разъяснил: если сторона не исполнила определение об истребовании, то суд вправе положить в основу своих выводов объяснения другой стороны. При этом оппонент должен уклониться от исполнения без уважительных причин и объяснений, почему не может представить документы.^ВС46-1

ВС А40 Определение ВС от 18.01.2018 по делу № А40-4350/2016

ВС46-1 П. 38 постановления Пленума ВС от 23.12.2021 № 46 

А08 Постановление Девятнадцатого ААС от 27.06.2022 по делу № А08-5864/2021

К примеру, должник заявил о собственном банкротстве и вместе с этим инициировал раздел имущества со своей супругой. В суде общей юрисдикции супруга представила договор о разделе имущества, который якобы заключили еще в 2013 году. Договор оставлял за супругой практически все ликвидное имущество, в том числе две квартиры. Кредитор потребовал признать этот договор недействительным. У должника суд истребовал оригинал договора с супругой, однако гражданин отказался представить его в дело. Скорее всего из-за того, что кредитор смог бы провести экспертизу давности документа: кредитор полагал, что договор составлен задним числом. Суд учел отказ должника представить документ, а также то, что он в заявлении о банкротстве отнес спорные квартиры к своим. В результате суд посчитал, что договор изготовили не ранее чем начали банкротство.^А08

№11 Споры Взыскание долгов