- •2. Предпринимательское право: понятие, предмет, система.
- •3. Законодательство о предпринимательской деятельности: понятие, структура, функции, особенности.
- •Особенности законодательства о предпринимательской деятельности:
- •Направления развития (они же функции):
- •Система законодательства:
- •4. Предприниматель и государство: задачи, цели, средства, формы и методы.
- •11. Вопрос Собственность, иные вещные права и предпринимательство. Осуществление собственником предпринимательских функций как форма реализации отношений собственности.
- •13 Правовой режим отдельных видов имущества.
- •14. Субъекты предпринимательской деятельности: понятие, признаки виды:
- •20.Публичные и непубличные хозяйственные общества: особенности правового регулирования.
- •23.Правовое регулирование создания юридических лиц.
- •Учреждение
- •24.Уставный капитал акционерного общества: понятие, функции, порядок формирования, увеличения и уменьшения уставного капитала.
- •Формирование
- •Увеличение уставного капитала общества
- •Уменьшение уставного капитала общества
- •25.Уставный капитал общества с ограниченной ответственностью: понятие, функции, порядок формирования, увеличения и уменьшения уставного капитала.
- •Формирование
- •Увеличение уставного капитала
- •Уменьшение уставного капитала
- •26.Управление в хозяйственном обществе: структура, компетенция, организация деятельности органов.
- •27.Юридическая ответственность в корпоративных правоотношениях (членов органов управления, акционеров (участников).
- •4) Ответственность «фактически» контролирующих лиц при реорганизации
- •28.Защита прав акционеров: правовые средства, способы и формы.
- •Наделение акционера с привилегированными акциями правом голоса
- •Требование акционера-владельца голосующих акций о выкупе обществом акций
- •Добровольное и обязательное предложение
- •Признание недействительными решений органов юл
- •1.1. Признание недействительным решения ос
- •1.2. Признание недействительным решений сд
- •1.3. Признание недействительными решений коллективных исполнительных органов
- •2. Возмещение убытков органами юл
- •3. Восстановление корпоративного контроля
- •4. Иск о взыскании убытков, возникших в связи с незаконным списанием акций (обязательственный иск)
- •Про крупные сделки Нарушен порядок одобрения – иск акционера в суд.
- •Про сделки с заинтересованностью
- •Отдельно про косвенные иски
- •29.Правовое регулирование реорганизации юридических лиц.
- •30.Правовое регулирование ликвидации юридических лиц.
- •31.Особенности деятельности производственных кооперативов в сфере предпринимательства.
- •32.Государственный сектор экономики России. Государственные и муниципальные унитарные предприятия как субъекты предпринимательской деятельности.
- •33.Некоммерческие организации и предпринимательская деятельность.
- •34.Понятия, виды объединений в сфере предпринимательской деятельности; правовые средства участия объединений в предпринимательской деятельности.
- •35.Особенности осуществления предпринимательской деятельности участниками холдинга.
- •36.Представительства и филиалы как субъекты предпринимательской деятельности.
- •37.Особенности правового статуса основных и дочерних хозяйственных обществ.
- •38.Особенности правового регулирования малого и среднего предпринимательства.
- •1) Структура уставного капитала
- •2) Средняя численность работников
- •39.Понятие, критерии и признаки несостоятельности (банкротства) по действующему законодательству рф.
- •Размер задолженности:
- •40.Коммерческое и потребительское банкротство: общее и отличия.
- •41.Правовой статус арбитражного управляющего в процедурах несостоятельности (банкротства).
- •Утверждение арбитражного управляющего:
- •Ответственность арбитражного управляющего:
- •42.Порядок и правовые последствия введения наблюдения в рамках процесса несостоятельности (банкротства).
- •43.Реабилитационные процедуры в деле о несостоятельности (банкротстве): общие положения.
- •1. Финансовое оздоровление
- •2. Внешнее управление
- •44.Меры по восстановлению платежеспособности должника (оспаривание сделок, уступка прав требования, замещение активов, мораторий на удовлетворение требований кредиторов).
- •45.Конкурсное производство как ликвидационная процедура в процессе несостоятельности (банкротства).
- •46.Мировое соглашение: правовая природа, содержание, порядок заключения и утверждения арбитражным судом в процессе несостоятельности (банкротства).
- •Нетто - обязательство
- •47.Особенности несостоятельности (банкротства) отдельных категорий должников.
- •48.Понятие приватизации, цели, задачи приватизации и разграничение со смежными понятиями.
- •49.Законодательство о приватизации: структура, функции, особенности.
- •50.Порядок и способы проведения приватизации государственного и муниципального имущества.
- •3 Этапа приватизации:
- •1 И 1.1 Преобразование унитарного предприятия в ао и ооо.
- •Продажа имущества на аукционе (и акций на специальном аукционе)
- •Продажа на конкурсе, публичное предложение, без объявления цены
- •Внесение государственного или муниципального имущества в качестве вклада в уставные капиталы открытых акционерных обществ
- •В отношении находящихся в государственной собственности акций ао Законом о приватизации 2001 г. Предусмотрены особые способы приватизации:
- •51.Законодательство о защите конкуренции: история формирования, современное состояние и тенденции развития.
- •52.Понятие конкуренции в экономике и праве. Субъекты конкурентных отношений и содержание конкурентных действий. Группа лиц.
- •53.Понятие и виды монополий. Государственные и естественные монополии. Монополии обладателей исключительных прав.
- •54.Доминирующее положение хозяйствующего субъекта на рынке: общая характеристика и способы установления.
- •55.Понятие и виды монополистической деятельности.
- •56.Горизонтальные и «вертикальные» соглашения по антимонопольному законодательству.
- •57.Понятие и виды недобросовестной конкуренции.
- •58.Неправомерные акты и действия органов публичной власти, ограничивающие конкуренцию.
- •59.Учет и отчетность в предпринимательской деятельности.
- •1. Оперативный
- •2. Статистический
- •3. Бухгалтерский
- •4. Налоговый
- •60.Правовое регулирование формирования, размещения и исполнения государственных заказов.
- •61.Предприниматель и рынок товаров (работ, услуг): понятие товарного рынка, его функционирование, инфраструктура.
- •62.Организаторы торгового оборота: понятие и правовой статус.
- •1. Права:
- •3. Обязанности:
- •63.Сущность товарных бирж, виды осуществляемых ими операций и их правовое регулирование.
- •64.Правовой статус товарных бирж по закону об организованных торгах.
- •65.Рынок ценных бумаг и его место в общей структуре рыночной экономики. Законодательство о рынке ценных бумаг и его особенности.
- •66.Правовое регулирование деятельности эмитентов на рынке ценных бумаг. Эмиссия акций и иных бумаг акционерным обществом.
- •1. Форма осуществления деятельности:
- •3. Место нахождения:
- •2. Утверждение решения о выпуске цб (дополнительном выпуске)
- •3. Государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска)
- •4. Размещение цб
- •5. Государственная регистрация отчёта об итогах выпуска цб или предоставление в регистрирующий орган уведомления об итогах выпуска
- •67.Особенности эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг (правовые вопросы).
- •Порядок эмиссии
- •68.Правовое регулирование деятельности инвестора на рынке ценных бумаг. Права инвестора и гарантии их реализации.
- •1. Экономическая классификация:
- •2. Экономическая классификация:
- •4. По направлению основной деятельности:
- •5. По наличию определенного опыта и квалификации
- •69.Инфраструктура рынка ценных бумаг. Правовое регулирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг (основные требования).
- •70.Правовое положение организатора торговли на финансовых рынках.
- •1. Права:
- •3. Обязанности:
- •71.Государственное регулирование на рынке ценных бумаг. Саморегулируемые организации на рынке ценных бумаг.
- •72.Понятие банковской деятельности и банковское законодательство.
- •73.Рынок банковских услуг: понятие, отдельные виды банковских услуг.
- •74.Формирование, развитие и совершенствование банковской системы России. Субъекты банковской системы.
- •75.Правовые основы организации и деятельности кредитных организаций в Российской Федерации.
- •76.Правовые вопросы организации рынка денежных расчетов.
- •77.Правовое регулирование банковских услуг по привлечению денежных средств.
- •78.Правовое регулирование банковских услуг по размещению денежных средств.
- •79.Валютный рынок и законодательство о валютном регулировании и валютном контроле.
- •1.Валюта рф
- •3. Внутренние ценные бумаги
- •4. Внешние ценные бумаги
- •3. Использование специального счета при осуществлении валютных операций
- •80.Правовое регулирование рынка страховых услуг.
- •81.Правовое регулирование оценочной деятельности.
- •82.Правовое регулирование аудиторской деятельности.
- •1. Планирование аудита
- •2. Проведение аудита
- •3. Завершение аудита
- •83.Правовое регулирование инвестиционной деятельности предпринимателей: формы и правовые средства.
- •1. Инвестиции в форме капитальных вложений (отдельный фз)
- •2. Лизинговые инвестиции
- •84.Правовые формы государственно-частного партнерства.
- •85.Правовое регулирование иностранных инвестиций в рф: способы и формы, гарантии и льготы.
- •1) Национальный режим (не может быть менее благоприятным)
- •86.Правовое регулирование энергетических отношений.
- •1. Поставщики
- •2. Покупатели
- •3. Инфраструктурные организации
- •87.Правовое регулирование инновационной деятельности.
- •88.Организационно-правовые формы в сфере инновационной деятельности. Инвестиционное товарищество.
- •1. Наукограды
- •2. Инновационный центр Сколково
- •4. Инвестиционные товарищества
- •5. Хозяйственные партнёрства
- •6. Создание образовательными учреждениями хозяйственных обществ
- •89.Правовые основы деятельности предпринимателей во внешнеэкономической сфере.
- •90.Государственное регулирование внешней торговли.
- •91.Информация в предпринимательской деятельности. Виды конфиденциальной информации.
- •1) Тайны граждан
- •2) Тайны юридических лиц
- •3) Тайны государства
- •4) Профессиональные тайны
- •92.Правовое регулирование рекламной деятельности.
- •93.Правовое регулирование транспортной деятельности.
- •94.Средства индивидуализации в предпринимательской деятельности.
- •Коммерческое обозначение не является фирменным наименованием
- •Коммерческое обозначение отличается от товарного знака.
- •Коммерческое обозначение не аналогично наименованию места происхождения товара как средства индивидуализации "места"
- •95.Понятие, особенности и виды договоров в сфере предпринимательской деятельности.
- •Понятие
- •Особенности договоров:
- •Возмездность
- •Виды договоров:
- •Договоры по продаже товаров (реализационные)
- •По передаче имущества в пользование
- •Выполнение работ:
- •Иные виды договоров, заключаемых в целях осуществления предпринимательской деятельности.
- •96.Заключение, изменение и расторжение предпринимательских договоров.
- •Заключение договора
- •Изменение, расторжение договора
- •1. Двустороннее
- •2. Одностороннее
- •3. Судебное
- •97.Формы и способы защиты прав предпринимателей.
- •Материально-правовые.
- •98.Судебные формы защиты прав предпринимателей.
- •Конституционный суд рф
- •Арбитражный суд
- •Суды общей юрисдикции
- •99.Внесудебные формы защиты прав предпринимателей.
- •3) Досудебный (претензионный) порядок
- •100.Правовая работа в сфере предпринимательства.
- •Вопрос 4. Форма государства
- •Вопрос 5. Государственный орган: понятие, классификация.
- •Вопрос 6. Принцип разделения властей в государственном механизме
- •Вопрос 7. Соотношение государства и права
- •Вопрос 9. Естественно-правовой подход к пониманию права
- •Вопрос 10. Соотношение права и морали
- •Вопрос 12. Правоотношение: понятие, структура и виды.
- •Вопрос 13. Субъективное право, юридическая обязанность и полномочия: понятие и вопросы соотношения с объективным правом.
- •Вопрос 15. Реализация права: понятие и формы.
- •Вопрос 16. Норма права: понятие, структура, классификация
- •Вопрос 17. Действие нормативного правового акта в пространстве, по времени и по кругу лиц
- •Вопрос 18. Понятие и сущность права
- •Вопрос 19. Правоприменение как форма реализации права: понятие, стадии
- •Вопрос 20. Толкование права: понятие, виды, способы
- •Вопрос 21. Субъекты правоотношении: понятие и виды. 21. Субъекты правоотношений: понятие, виды
- •Вопрос 22. Система права и система законодательства
- •Вопрос 23. Правонарушение: понятие и виды
- •Вопрос 24. Юридическая ответсвенность: понятие и виды
69.Инфраструктура рынка ценных бумаг. Правовое регулирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг (основные требования).
Инфраструктура РЦБ - сложная система институтов и отношений, служащих основой функционирования рынка, призванную обслуживать этот рынок, обеспечивать выполнение свойственных ему функций путем создания необходимых условий деятельности его участников.
Круг посредников шире круга профессиональных участников:
+ информационные услуги,
+ услуги рейтинговых компаний,
+ услуги организаций, печатающих сертификаты ценных бумаг,
+ услуги организаций, оказывающих юридические услуги.
Профессиональные участники РЦБ
— это организации, которые формируют инфраструктуру фондового рынка, осуществляют учет прав на финансовые инструменты, обеспечивают правильность и своевременность расчетов по сделкам, оказывают эмитенту поддержку при размещении ценных бумаг, а инвестору — при совершении сделок с ними.
брокеры
дилеры
форекс-дилеры
управляющие
депозитарий (хранение ЦБ)
держатель реестра (регистратор)
организаторы торговли
* трансфер-агент – регистратор, депозитарий или брокер может быть привлечен для выполнения функций регистратора
Репозитарий – не проф. участник
Клиринговые организации (деятельность по определению взаимных обязательств и их зачету по поставкам ЦБ и расчетам по ним) были ПУ до 2012 года, сейчас отдельный ФЗ.
Фондовые биржи – нет, с 01.01.2014 г. – вступил в силу закон «Об организованных торгах» 2011.
Надо бы урегулировать: рейтинговые агентства; инвестиционные консультанты.
Особенности осуществления профессиональной деятельности на РЦБ:
Исключительно ЮЛ;
Наличие лицензии на осуществление профессиональной деятельности (проф.участника или на ведение реестра);
Соответствие нормативам достаточности собственных средств ПУ и иных финансовых показателей установленным нормативам;
Членство в СРО (с 2016) - при его наличии
Соблюдение требований по отношению к организационной структуре, членам органов управления, кадровому составу ПУ РЦБ.
Участники |
Осуществляемая деятельность |
1. БРОКЕР |
Брокерская деятельность – деятельность по совершению ГП сделок с ЦБ/заключение договоров, являющихся ПФИ, от имени и за счёт клиента (т.е. как в договоре поручения) или от своего имени и за счёт клиента (как в комиссии) (ст. 3 ФЗ). |
2. ДИЛЕР |
Дилерская деятельность - совершение сделок купли-продажи ЦБ от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ЦБ с обязательством покупки и/или продажи этих ЦБ по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам (ст. 4 ФЗ).
|
3. УПРАВЛЯЮЩИЙ |
Деятельность по управлению ЦБ – деятельность по доверительному управлению 1) ЦБ, 2) денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ЦБ, 3) заключения договоров, являющихся ПФИ (ст. 5 ФЗ). Действует от своего имени. Заключается договор доверительного управления (ст. 1025).
|
4. ДЕПОЗИТАРИЙ |
Депозитарная деятельность - оказание услуг по хранению сертификатов эмиссионных ЦБ и/или учету и переходу прав на ЦБ (ст. 7). Хранение сертификатов ценных бумаг, не сопровождающееся учетом и удостоверением прав клиентов не является депозитарной деятельностью и осуществляется в соответствии с нормами гражданского законодательства РФ о хранении (п.2.2.Постановление ФКЦБ «Положение о депозитарной деятельности» от 16.10.1997) => противоречит ст. 7 ФЗ о РЦБ Депонент сдаёт депозитарию сертификат именной ЦБ на хранение, депозитарий открывает и ведёт счёт депо, осуществляет операции по нему, тем самым осуществляя учёт и удостоверение прав на ЦБ => договор депо (существенные условия в ст. 7).
Объект депозитарной деятельности (п.2.9, 2.10 Положения): 1) эмиссионные/не эмиссионные 2) документарные/бездокументарные 3) документарные с/без обязательства централизованного хранения
Номинальный держатель ЦБ - депозитарий, на лицевом счете (счете депо) которого учитываются права на ЦБ, принадлежащие иным лицам. Т.е. у регистратора в реестре будет отражаться номинальный держатель (см. ст. 8.3.ФЗ) |
5. РЕГИСТРАТОР (ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА).
ст.10 – запрет любых совмещений |
Деятельностью по ведению реестра владельцев ЦБ - признаются сбор, фиксация, обработка, хранение данных, составляющих реестр владельцев ЦБ, и предоставление информации из реестра владельцев ЦБ (ст. 8). Регистратор не вправе совершать сделки с ЦБ эмитента, реестр владельцев которых он ведет. Реестр владельцев ЦБ - формируемая на определенный момент времени 1) система записей о лицах, которым открыты лицевые счета (зарегистрированные лица); 2) система записей о ЦБ, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, 3) система записей об обременении ЦБ + иных записей в соответствии с законодательством РФ. Для ЦБ на предъявителя реестр не ведется. Если в АО более 500 голосующих акционеров – функции Счётной комиссии по проведению ОС выполняет регистратор. |
6. ТРАНСФЕРТ-АГЕНТ |
Регистраторы, депозитарии и брокеры, которых привлёк регистратор для осуществления части своих функций. Действуют на основании договора поручения/агентского договора и доверенности. |
Отличия депозитария от регистратора
Общее: деятельность депозитария хотя внешне во многом и похожа на деятельность регистратора, но по существу сильно отличается. Действительно, оба эти участника собирают и обрабатывают информацию о ценных бумагах и о владельцах ценных бумаг. Оба они ведут учет прав владельцев ценных бумаг, выдают владельцам различные выписки. Все это делается в основном в электронных реестрах в бездокументарной форме в виде записей на счетах.
Отличия:
Регистратор - отношения с АО => список лиц, у которых есть акции эмитента => рассчитан на ситуации долгого хранения.
Депозитарий - отношения с акционером (т.е. подход к каждому клиенту) => место хранения ЦБ => рассчитана на ситуацию, когда инвестор ведёт активную торговлю ЦБ.
Договор с регистратором заключает эмитент, а не владельцы ЦБ, договор же с депозитарием заключают владельцы. Поэтому ответственность депозитария перед владельцами договорная, а регистратора внедоговорная. Если депозитарий "потеряет" хранящиеся ценные бумаги, например, перепишет их на другой счет депо, то права их владельца на данные бумаги не претерпят никаких изменений. Если же регистратор перерегистрирует ценные бумаги на другого владельца, произойдет переход прав на ценные бумаги. Поэтому депозитарий за свои ошибки и незаконные действия несет только гражданско-правовую ответственность, а регистратор - еще и административно-правовую.
Отличия брокера от дилера
Брокер:
1) для инвестора > принимает его ЦБ и перепродаёт другим;
2) для эмитента > выполняет функции андеррайтера, т.е. главное - разместить максимальное количество ЦБ на наиболее выгодных для эмитента условиях.
На организованных фондовых рынках инвесторы имеют право совершать сделки только через посредничество брокеров.
Брокер всегда действует за счёт клиента (от своего имени либо от имени клиента.) => принцип приоритета интересов клиента перед собственными интересами при совмещении с дилерской деятельностью.
Дилер:
Всегда действует от своего имени за свой счёт.
Участвует путем публичного объявления цен покупки и (или) продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и (или) продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам.