"Краткий курс финансового права: Учебное пособие"

(Иванов И.С.) Документ предоставлен КонсультантПлюс

Дата сохранения: 06.05.2022

(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2013)

-об иных лицах, подписавших проспект;

-об объеме, о сроках, порядке и об условиях размещения эмиссионных ценных бумаг;

-о работниках эмитента;

основную

- о финансово-экономическом состоянии эмитента и факторах риска;

подробную

-об эмитенте;

-о порядке и об условиях размещения эмиссионных ценных бумаг;

-о лицах, входящих в состав органов управления эмитента, органов эмитента по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью;

а также

-о финансово-хозяйственной деятельности эмитента;

-об участниках (акционерах) эмитента;

-о совершенных эмитентом сделках, в совершении которых имелась заинтересованность;

-финансовую информацию;

-дополнительные сведения об эмитенте и о размещенных им эмиссионных ценных бумагах.

Закон "Об акционерных обществах" <10> содержит подробные разъяснения о том,

какого рода информация попадает в каждую из названных категорий.

--------------------------------

<10> Федеральный закон от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (ред. от 05.04.2013) // СПС "КонсультантПлюс".

Проспект ценных бумаг подлежит официальному опубликованию до начала размещения ценных бумаг.

Таким образом, проспект ценных бумаг может рассматриваться и как рекламный материал, и как способ довести до потенциальных владельцев этих бумаг достоверные сведения об эмитенте, которые могут свидетельствовать о его надежности или ненадежности для целей инвестирования.

V. Профессиональные участники рынка ценных бумаг

Брокер

"Краткий курс финансового права: Учебное пособие"

(Иванов И.С.) Документ предоставлен КонсультантПлюс

Дата сохранения: 06.05.2022

(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2013)

Действует по поручению клиента:

-от имени и за его счет или

-от своего имени (за его счет). Оказывает следующие услуги:

-совершает гражданско-правовые сделки с ценными бумагами;

-заключает договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами

(опционный, фьючерсный договоры, биржевой и внебиржевой форвардные договоры и своп договор).

Брокер должен иметь лицензию.

Дилер

Совершает сделки купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет, публично объявляя цены покупки/продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки/продажи этих ценных бумаг по объявленным ценам.

Дилер должен иметь лицензию.

Управляющий

Осуществляет деятельность по доверительному управлению:

-ценными бумагами;

-деньгами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами;

-деньгами, предназначенными для заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами.

Если доверительное управление связано только с осуществлением управляющим прав по ценным бумагам, то лицензия ему не требуется.

Депозитарий

Оказывает услуги по:

-хранению сертификатов ценных бумаг;

-учету прав на ценный бумаги;

-переходу прав на ценные бумаги.

Действует на основании лицензии и депозитарного договора. Другая сторона по договору называется депонентом. Заключение депозитарного договора не влечет за собой перехода к

"Краткий курс финансового права: Учебное пособие"

(Иванов И.С.) Документ предоставлен КонсультантПлюс

Дата сохранения: 06.05.2022

(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2013)

депозитарию права собственности на ценные бумаги депонента.

Держатель реестра (регистратор)

Осуществляет деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, а именно:

-сбор, фиксацию, обработку, хранение данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг, и

-предоставление информации из реестра владельцев ценных бумаг.

Действует на основании лицензии. Ему запрещено совершать сделки с ценными бумагами эмитента, реестр владельцев которых он ведет. Для ценных бумаг на предъявителя реестр не ведется.

Держатель реестра имеет право взимать с зарегистрированных лиц плату за проведение операций в реестре, в том числе за предоставление информации из реестра, но не вправе взимать плату в виде процента от стоимости ценных бумаг, в отношении которых проводится операция в реестре.

Для учета прав на ценные бумаги депозитарии и держатели реестра могут открывать лицевые счета (счета депо).

Организатор торговли на рынке ценных бумаг

Предоставляет услуги, непосредственно способствующие заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг.

Обязан раскрыть любому заинтересованному лицу следующую информацию:

правила

-допуска участника рынка ценных бумаг к торгам;

-допуска к торгам ценных бумаг;

-заключения и сверки сделок;

-регистрации сделок;

-ограничивающие манипулирование рынком;

порядок

- исполнения сделок;

расписание

- предоставления услуг организатором торговли на рынке ценных бумаг;

регламент