Г л а в а 1

ИННОВАЦИИ В РЫНОЧНОЙ ЭКОНОМИКЕ

1.1. Основные определения

1.1.1. Инновации

Слово «инновация» является синонимом нововведения, или новшества, и может использоваться наряду с ними (см. английские терминологические сло­ вари). В литературе встречаются несколько подходов к определению сущности инновации. Наиболее распространены две точки зрения: в одном случае ново­ введение представляется как результат творческого процесса в виде новой про­ дукции (техники), технологии, метода и т.д.; в другом — как процесс введения новых изделий, элементов, подходов, принципов вместо действующих. Нам представляется более правильным определить сущность инновации как ре­ зультат творческого процесса в виде созданных (либо внедренных) новых по­ требительных стоимостей, применение которых требует от использующих их лиц либо организаций изменения привычных стереотипов деятельности и на­ выков. При этом важнейшим признаком инновации в условиях рыночного хо­ зяйствования должна выступать новизна его потребительских свойств. Техни­ ческая же новизна играет второстепенную роль. Таким образом, понятие инно­ вации распространяется на новый продукт или услугу, способ их производст­ ва, новшество в организационной, финансовой, научно-исследовательской и других сферах, любое усовершенствование, обеспечивающее экономию затрат или создающее условия для такой экономии.

Инновация возникает в результате использования результатов научных исследований и разработок, направленных на совершенствование процесса производственной деятельности, экономических, правовых и социальных отношений в области науки, культуры, образования, в других сферах дея­ тельности общества. Этот термин может иметь различные значения в раз­ ных контекстах, их выбор зависит от конкретных целей измерения или ана­ лиза.

По определению, данному в «Концепции инновационной политики Рос­ сийской Федерации на 1998-2000 годы», инновация — конечный результат ин­ новационной деятельности, получивший реализацию в виде нового или усо­ вершенствованного продукта, реализуемого на рынке, нового или усовершен­ ствованного технологического процесса, используемого в практической дея­ тельности [11].

Методология системного описания инноваций в условиях рыночной эко­ номики базируется на международных стандартах, рекомендации по которым

приняты в Осло в 1992 г., отсюда название — «Руководство Осло». Они разра­ ботаны применительно к технологическим инновациям и охватывают новые продукты и процессы, а также их значительные технологические изменения [17]. Инновация считается осуществленной в том случае, если она внедрена на рынке или в производственном процессе. Соответственно различаются два типа технологических инноваций: продуктовые и процессные.

Продуктовые инновации охватывают внедрение новых или усовершенст­ вованных продуктов (см. 1.2.3). Процессные инновации— это освоение новой или значительно усовершенствованной продукции, организации производст­ ва. Выпуск такой продукции невозможен при использовании имеющегося обо­ рудования или применяемых методов производства. Следует отметить разли­ чия американской и японской систем инноваций: в США 1/3 всех инноваций относится к процессным, а 2/3 к продуктовым; в Японии — обратное соотно­ шение.

Инновации тесно связаны с научно-техническим прогрессом (НТП), явля­ ясь его результатом. НТП — существенный фактор производства продукции, обеспечивающий за счет совершенствования средств производства и техноло­ гий на базе открытия наукой новых закономерностей, явлений и свойств окру­ жающего мира повышение производительности труда.

Более подробно классификация инноваций рассматривается в 1.2.1. Все су­ ществующие определения можно классифицировать по пяти основным подхо­ дам: 1) объектному (в отечественной литературе в этом случае в качестве опре­ деляемого термина часто выступает слово «нововведение»); 2) процессному; 3) объектно-утилитарному; 4) процессно-утилитарному; 5) процессно-финан­ совому [1].

Сущность объектного подхода заключается в том, что в качестве инно­ вации выступает объект — результат НТП: новая техника, технология. Раз­ личают базисные инновации, которые реализуют крупные изобретения и становятся основой формирования новых поколений и направлений техни­ ки; улучшающие инновации, обычно реализующие мелкие и средние изобре­ тения и, преобладающие в фазах распространения и стабильного развития научно-технического цикла; псевдоинновации (или рационализирующие ин­ новации), направленные на частичное улучшение устаревших поколений техники и технологий и обычно тормозящие технический прогресс (они либо не дают эффекта для общества, либо приносят отрицательный эф ­ фект).

Внедрение нового продукта определяется как базисная продуктовая инно­ вация, если речь идет о продукте, возможная область применения которого, а т&рке функциональные характеристики, свойства, конструктивные или ис­ пользованные материалы и компоненты существенно отличают его от ранее выпускавшихся продуктов. Такие инновации направлены на освоение новых поколений машин и материалов и основаны на принципиально новых техно­ логиях либо на сочетании существующих технологий в новом их применении. Примером базисных инноваций могут служить, например, замены индикато­ ров на основе светодиодов индикаторами на жидких кристаллах или парового двигателя двигателем внутреннего сгорания.

Улучшающие инновации затрагивают уже существующий продукт, качест­ венные или стоимостные характеристики которого были заметно улучшены за

счет использования более эффективных компонентов и материалов, частичного изменения одной или ряда технических подсистем (в случае сложного продук­ та). Эти инновации служат распространению и совершенствованию освоенных поколений техники (технологии), созданию новых моделей машин и разно­ видностей материалов, улучшению параметров производимых товаров (услуг) и технологий их производства. Повышение КПД двигателя внутреннего сгора­ ния или переход от катушечных магнитофонов к кассетным — примеры улуч­ шающей инновации. Радикальность инновации определяет степень усилий по

ееосуществлению.

Врамках процессного подхода под инновацией понимается комплексный

процесс, включающий разработку, внедрение в производство и коммерциали­ зацию новых потребительных ценностей — товаров, техники, технологии, организационнЫх форм и т.д.

Объектно-утилитарный подход к определению термина «инновация» ха­ рактеризуется двумя основными моментами. Во-первых, в качестве инновации понимается объект — новая потребительная стоимость, основанная на дости­ жениях науки и техники. Во-вторых, акцент делается на утилитарной стороне нововведения — способности удовлетворить общественные потребности с большим полезным эффектом. В отличие от объектно-утилитарного процесс- но-утилитарный подход к определению термина «инновация» заключается в том, что в данном случае инновация представляется как комплексный процесс создания, распространения и использования нового практического средства. В рамках процессно-финансового подхода под инновацией понимается процесс ин­ вестирования в новации, вложение средств в разработку новой техники, техно­ логии, научные исследования.

Во всех приведенных определениях термин «инновация» трактуется применительно к конкретной формальной ситуации. В этих подходах не раскрывается экономическая сущность инновации, нет четких критериев определения инновации с позиций ее экономических результатов. Вследст­ вие этого любое новшество, в том числе менее прогрессивное, неэффектив­ ное нововведение, можно трактовать как инновацию. Для более глубокого раскрытия понятия «инновация» следует использовать системный подход с позиций целеполагания и развития. На основе анализа четырнадцатью ав­ торами сущности понятия «инновация» в журнале «Инновации» дано обоб­ щающее его определение как «процесс реализации новой идеи в любой сфере жизни и деятельности Человека, способствующий удовлетворению существующей потребности на рынке и приносящий экономический эф ­ фект» [2].

Побудительные мотивы к инновациям подразделяются для инновационно­ го предприятия (ИП) на внутренние и внешние. Внутренний стимул инноваци­ онной активности — необходимость замены устаревшего оборудования с целью повышения конкурентоспособности продукции ИП на рынке. При не­ развитости рыночных отношений, особенно в условиях экономического кри­ зиса, решающими стимулами к инновациям выступают стимулы внешнего ха­ рактера, обусловленные экономической политикой государства.

Переход мировой экономики на новую ступень научно-технического раз­ вития потребовал усиления инновационной активности и нового подхода к нововведениям, соединяющим знания и технику с рынком. 90-е годы текущего

столетия внесли новые моменты в процесс взаимодействия экономической среды и инновационной деятельности конкурирующих самостоятельных хо­ зяйствующих субъектов, вынужденных во многом изменять стереотипы свое­ го поведения в этой области.

Именно инновации становятся главным «действующим лицом» теоре­ тических сценариев и практической реализации современной научно-техни­ ческой революции, несколько оттеснив инвестиции, господствующие много лет в качестве главного фактора экономического роста. Принципиальное повышение роли нововведений вызвано в первую очередь изменением ры­ ночной ситуации: характером конкуренции, переходом от привычной ста­ тичной к динамичной конкуренции. Это обстоятельство во многом опреде­ лило особенности взаимодействия инноваций и рынка на современном этапе.

Нововведение — это такой товар, который непосредственно руками не по­ трогать и физически не измерить: им невозможно воспользоваться без опреде­ ленного минимума научных знаний (особенно математических), профессио­ нальной компетенции и необходимой информированности; его без соответст­ вующей предварительной подготовки и переобучения не реализовать. Специ­ фической чертой такого товара является его способность к неограниченному умножению (мультипликации) доходов. Интеллектуальный товар (информа­ ция, изобретение, ноу-хау и т.д.), защищенный в соответствующей юридичес­ кой форме, может быть продан его законным владельцем столько раз, сколько найдется на него покупателей.

Инновационная продукция — результат внедрения продуктовых иннова­ ций, новые (вновь внедренные) или подвергшиеся усовершенствованию изде­ лия, а также изделия, производство которых основано на новых или значи­ тельно усовершенствованных методах (прочая инновационная продукция). Прочая инновационная продукция является результатом внедрения процесс­ ных инноваций. Она включает продукцию, изготовленную на базе передового опыта при внедрении новых или усовершенствованных методов производства, реализованных ранее в производственной практике других стран или предпри­ ятий и распространяемых путем технологического обмена (беспатентные ли­ цензии, ноу-хау, инжиниринг) [17].

1.1.2. Инновационный процесс

Инновационный процесс — это процесс преобразования научного знания в инновацию, который можно представить как последовательную цепь событий, в ходе которых инновация вызревает от идеи до конкретного продукта, тех­ нологии или услуги и распространяется при практическом использовании. В отличие от НТП инновационный процесс не заканчивается внедрением, т. е. первым появлением на рынке нового продукта, услуги или доведением до про­ ектной мощности новой технологии. Этот процесс не прерывается и после внедрения, ибо по мере распространения (диффузии) новшество совершенст­ вуется, делается более эффективным, приобретает ранее не известные потре­ бительские свойства. Это открывает для него новые области применения и рынки, а следовательно, и новых потребителей, которые воспринимают данный продукт, технологию или услугу как новые именно для себя. Таким образом,

этот процесс направлен на создание требуемых рынком продуктов, техноло­ гий или услуг и осуществляется в тесном единстве со средой: его направлен­ ность, темпы, цели зависят от социально-экономической среды, в которой он функционирует и развивается.

Основой инновационного процесса является процесс создания и освоения новой техники (технологий) (ПСНТ). Техника — совокупность вещественных факторов производства (средств и предметов труда), в которых материализо­ ваны новые знания и умения человека. Технология — совокупность приемов и способов изготовления и применения техники и преобразования природных веществ в продукты промышленного и бытового применения. ПСНТ начина­ ется с фундаментальных исследований (ФИ), направленных на получение новых научных знаний и выявление наиболее существенных закономернос­ тей. Цель ФИ — раскрыть новые связи между явлениями, познать закономер­ ности развития природы и общества безотносительно к их конкретному ис­ пользованию. ФИ делятся на теоретические и поисковые.

Результаты теоретических исследований заключаются в научных откры­ тиях, обосновании новых понятий и представлений, создании новых теорий. К поисковым относятся исследования, задачей которых является открытие новых принципов создания изделий и технологий; не известных ранее свойств материалов и их соединений; методов анализа и синтеза. В поисковых иссле­ дованиях обычно известна цель намечаемой работы, более или менее ясны теоретические основы, но отнюдь не конкретные направления. В ходе таких исследований находят подтверждение теоретические предположения и идеи. Приоритетное значение фундаментальной науки в развитии инновацион­ ных процессов определяется тем, что она выступает в качестве генератора идей, открывает пути в новые области знания. Но положительный выход ФИ в мировой науке составляет лишь 5%. В условиях рыночной экономики за­ ниматься этими исследованиями не могут себе позволить отраслевая и тем более заводская наука. ФИ должны финансироваться за счет бюджета госу­ дарства на конкурсной основе и частично могут использовать внебюджетные средства.

Наука в России, а если более широко — сфера идей, как правило, носила чисто утилитарный характер и никогда не представляла ценности сама по себе. Развитие получали только те идеи, поддерживались только те направления науки, которые могли привести к какому-нибудь конкретному результату. Если ситуация изменится и будет цениться и поощряться всякое знание, даже если оно не несет сиюминутной пользы, то тогда будет дан толчок развитию всей нации. Но нужно время и определенные условия, чтобы эта истина про­ никла в общественное сознание. ФИ — будущее науки и, в полном смысле слова, завтрашний день России.

В публикациях крупных ученых назван ряд конкретных причин сложив­ шегося положения в фундаментальной науке, одной из которых считается от­ сутствие механизмов объективной оценки научных результатов, измерения уровня фундаментальности вклада отдельных ученых и научных коллективов. Академик С. Г. Струмилин, один из первых советских ученых, кто обратил внимание на эту проблему, писал: «До сих пор, как это ни странно на первый взгляд, наука, которая в сущности только там и начинается, где мы имеем дело с мерой, весом, счетом, не удосужилась разрешить задачу измерения объективной

оценки ценности даже собственных достижений. Мы не знаем никакого об­ щепризнанного мерила эффективности научного труда» [18].

Второй стадией ПСНТ являются прикладные исследования (ПИ). Они на­ правлены на исследование путей практического применения открытых ранее явлений и процессов. Научно-исследовательская работа (НИР) прикладного характера ставит своей целью решение технической проблемы, уточнение не­ ясных теоретических вопросов, получение конкретных научных результатов, которые в дальнейшем будут использованы в качестве научно-технического задела в опытно-конструкторских работах. Кроме того, ПИ могут быть само­ стоятельными научными работами.

Информационные работы — научные работы, направленные на улучше­ ние поиска и совершенствование анализа научно-технической информации. Важнейшей составной частью информационных работ являются патентные исследования.

Организационно-экономические работы направлены на совершенствование организации и планирование производства, разработку методов организации труда и управления, методов классификации и оценки эффективности науч­ ных работ и т. д.

Научно-учебные работы — деятельность по подготовке научной работы ас­ пирантов, студентов и т.д.

Под опытно-конструкторскими работами (ОКР) понимается применение результатов ПИ для создания (или модернизации, усовершенствования) об­ разцов новой техники, материала, технологии. ОКР — завершающая стадия научных исследований, это своеобразный переход от лабораторных условий и экспериментального производства к промышленному производству. К ОКР относятся: разработка определенной конструкции инженерного объекта или технической системы (конструкторские работы); разработка идей и вариантов нового объекта; разработка технологических процессов, т. е. способов объеди­ нения физических, химических, технологических и других процессов с трудо­ выми в целостную систему (технологические работы).

Таким образом, целью ОКР является создание (модернизация) образцов новых изделий, которые могут быть переданы после соответствующих испы­ таний в серийное производство или непосредственно потребителю. На этой стадии производится окончательная проверка результатов теоретических ис­ следований, разрабатывается соответствующая техническая документация, из­ готавливаются и испытываются образцы новых изделий. Вероятность получе­ ния желаемых результатов повышается от НИР к ОКР. Примерно 85-90% НИР дают результаты, пригодные для дальнейшего практического использования; на стадии ОКР 95-97% работ заканчиваются положительно.

В условиях снижения ассигнований на науку соотношения (в %) между ФИ, ПИ и ОКР увеличиваются в сторону ОКР: в 1990 г. — 11:34:55; в 1996 г. — 16:16:68 [14]. Это является следствием перехода к рыночной экономике, застав­ ляя науку с целью «выживания» заниматься прикладными работами. В за­ водской науке аналогичные соотношения изменились более резко: в 1990 г. — 1,5:18,1:80,4; в 1995 г. — 0,1:9,1:90,8. Подобный научный потенциал ориенти­ рован на восприятие и применение заимствованных научно-технических до­ стижений и не может обеспечить значительное внедрение базисных и улуч­ шающих инноваций. Так, в 1996 г. объемы принципиально новой продукции

составили 7% всей отгруженной продукции, а доля усовершенствованной про­ дукции — 4,8% (в 1995 г. — 6,6%).

Завершающей стадией сферы науки является освоение промышленного про­ изводства новых изделий (Ос), которое включает научное и производственное освоение: проведение испытаний новой (усовершенствованной) продукции, а также техническую и технологическую подготовку производства.

На стадии освоения выполняются опытные, экспериментальные работы

на опытной базе науки. Их цель — изготовление и отработка опытных образ­ цов новых продуктов и технологических процессов. Экспериментальные рабо­ ты направлены на изготовление, ремонт и обслуживание специального (не­ стандартного) оборудования, аппаратуры, приборов, установок, стендов, ма­ кетов и т.п., необходимых для проведения научных исследований и разрабо­ ток. Помимо этих работ опытные производства выполняют различные работы и услуги, непосредственно не относящиеся к НИОКР-(ремонтные работы, ти­ пографские услуги и т.д.), и осуществляют выпуск мелкосерийной продук­ ции [17].

Опытная база науки — совокупность опытных производств, выполняю­ щих опытные, экспериментальные работы. Опытная база науки является со­ ставной частью научного потенциала страны, ее состояние и использование характеризуют способность науки осуществлять опытную проверку результа­ тов научных исследований и разработок с целью обеспечения непрерывности инновационного процесса. Опытная база включает трудовые и материальнотехнические ресурсы, предназначенные для проведения опытных, экспери­ ментальных работ. Опытные производства могут быть различных организа­ ционных форм — завод, цех, мастерская, опытно-экспериментальное подраз­ деление, опытная станция и т.п.; иметь различное местонахождение, разную степень хозяйственной самостоятельности, находясь на балансе научной орга­ низации или являясь юридическим лицом [17].

В целом по промышленности лишь 5% организаций самостоятельно зани­ маются НИОКР. Состояние экспериментальной базы и инфраструктуры науч­ но-технической деятельности является неудовлетворительным. Свыше 40% на­ учных организаций в области машиностроения не имеют экспериментальной базы [11].

К факторам, тормозящим освоение инновации в промышленности, отно­ сятся прежде всего нехватка собственных финансовых ресурсов, высокие став­ ки по кредитам коммерческих банков, сжатие внутреннего спроса и экономи­ ческий риск освоения новой продукции.

После стадии освоения начинается процесс промышленного производства (ПП). В производстве знания материализуются, а исследование находит свое логическое завершение. В рыночной экономике имеет место ускорение выпол­ нения ОКР и стадии освоения производства. Инновационные предприятия, как правило, выполняют ОКР по договорам с промышленными предприятия­ ми. Заказчики и исполнители взаимно заинтересованы в том, чтобы результа­ ты ОКР были внедрены в практику и приносили доход, т. е. были бы реализо­ ваны потребителю.

Если все пройдет благополучно, то промышленное предприятие вновь будет заинтересовано в заключении договора с этой научной организацией. Таким образом, для научной организации удачно выполненная работа гарантирует

стабильные заказы, рабочие места для сотрудников с соответствующей опла­ той труда. В этом заключается стимул ускорения и качественного выполнения прикладных НИР и ОКР. В рыночных экономических условиях не надо никого директивно принуждать.

На стадии ПП осуществляются два этапа: собственно производство новой продукции и ее реализация потребителям. Первый этап — непосредствен­ ное общественное производство материализованных достижений научнотехнических разработок в масштабах, определяемых запросами потребите­ лей. Целью и содержанием второго этапа является доведение новой продук­ ции до потребителей. В условиях господства государственной формы собст­ венности и строго централизованного управления народным хозяйством это происходило путем планового распределения. В условиях рыночной эконо­ мики новая продукция реализуется с учетом спроса потребителей и рыноч­ ных цен.

Нам представляется, что до сих пор актуальны предложенные Г. М. Добро­ вым следующие рациональные соотношения стоимостных затрат между ста­ диями ПСНТ, имеющие квадратичную зависимость от стадии к стадии [8]:

За производством инноваций следует их использование конечным потре­ бителем с параллельным предоставлением услуг и обеспечением безаварийной и экономичной работы, а также необходимой ликвидацией устаревшего и со­ зданием вместо него нового производства. На стадии использования осущест­ вляются два одновременно протекающих процесса: непосредственное исполь­ зование материальных и культурных благ, произведенных на основе научнотехнических достижений, а также сервисное обслуживание, включающее тех­ нические и организационные мероприятия, обеспечивающие поддержание нового изделия в работоспособном состоянии в течение нормативного срока службы.

Период, который начинается с выполнения фундаментальных и приклад­ ных исследований и включает в себя последующую разработку, освоение и применение новой научно-технической идеи, улучшение технико-экономичес­ ких параметров выпускаемой техники, ее ремонтное и иное обслуживание, а заканчивается моментом, когда эта техника подлежит замене качественно новой, более эффективной, называется жизненным циклом.

Каждое звено жизненного цикла относительно самостоятельно, имеет свои закономерности, выполняет специфическую роль. Исходным и опреде­ ляющем пунктом этого цикла является наука, которая генерирует идеи; тех­ ника — следующее звено — материализует эти идеи в определенной системе машин и соответствующей технологии; производство представляет собой сферу использования научно-технических достижений. В жизненном цикле этапы освоения новой техники и организация ее широкого выпуска играют решающую роль в материализации и применении в народном хозяйстве на­ учных открытий. Поэтому их в широком смысле можно назвать внедрени­ ем новой техники в производство. Жизненный цикл продукции имеет вре­ менные, трудовые и стоимостные оценки, используемые для организации