Учебный год 2023-2024 / Totyev_K_Yu_Konkurentnoe_pravo_pdf

Т е м а 9

ГОСУДАРСТВЕННЫЙ АНТИМОНОПОЛЬНЫЙ КОНТРОЛЬ ЗА ЭКОНОМИЧЕСКОЙ КОНЦЕНТРАЦИЕЙ НА ТОВАРНЫХ И ФИНАНСОВЫХ РЫНКАХ

Контроль за созданием, реорганизацией, ликвидацией коммерческих организаций и их объединений на товарных рынках. — Контроль за соблюдением антимонопольного законодательства при приобретении акций (долей) в уставном капитале коммерческих организаций. — Государственный контроль за концентрацией капитала на рынке финансовых услуг. — Демонополизация экономики. Принудительное разде-

ление (выделение) хозяйствующих субъектов

1. КОНТРОЛЬ ЗА СОЗДАНИЕМ, РЕОРГАНИЗАЦИЕЙ, ЛИКВИДАЦИЕЙ КОММЕРЧЕСКИХ ОРГАНИЗАЦИЙ И ИХ ОБЪЕДИНЕНИЙ НА ТОВАРНЫХ РЫНКАХ

Государственный антимонопольный контроль за экономической концентрацией является эффективным средством конкурентной политики и применяется во многих зарубежных странах. В частности, подобный контроль осуществляется в Германии Федеральным картельным ведомством на основании Закона против ограничения конкуренции. Однако этот закон в соответствии с принципом приоритета норм европейского права не применяется в сфере действия полномочий Комиссии Европейского Союза — наднационального органа ЕС.

Комиссия ЕС контролирует экономическую концентрацию на основании Регламента Совета ЕС № 4064/89 от 21 декабря 1989 г. «О контроле за концентрацией между предприятиями» (с изменениями и дополнениями, внесенными Регламентом Совета ЕС № 1310/97 от 30 июня 1997 г.).1

1 См.: Official Journal of the European Communities. — N° L 395 of 30 December 1990; № L 180 of 9 July 1997.

231

В России система государственного контроля за концентрацией на товарных рынках состоит из двух частей:

1)наблюдение за созданием, реорганизацией, ликвидацией коммерческих организаций и их объединений;

2)контроль за соблюдением антимонопольного законодательства при приобретении акций (долей) в уставном капитале коммерческих организаций.

Государственный контроль за созданием, реорганизацией, ликвидацией коммерческих организаций осуществляется в соответствии со ст. 17 Закона о конкуренции на товарных рынках и Положением о порядке представления ходатайств.

Антимонопольный контроль проводится с целью предотвращения злоупотребления доминирующим положением коммерческими организациями или ограничения конкуренции.

Объектами контроля служат следующие юридически значимые действия:

1)создание, слияние и присоединение объединений коммерческих организаций (союзов или ассоциаций);

2)слияние и присоединение коммерческих организаций, если сумма их активов превышает 100 тысяч МРОТ;

3)ликвидация и разделение (выделение) государственных и муниципальных унитарных предприятий, размер активов которых превышает 50 тысяч МРОТ. Ликвидация

иразделение должны приводить к появлению хозяйствующего субъекта, доля которого на соответствующем товарном рынке будет превышать 35 процентов. Антимонопольный контроль не проводится в случае, когда ликвидация осуществляется по вступившему в законную силу решению арбитражного суда.

СЛИЯНИЕ

— реорганизация юридических лиц, при которой права и обязанности каждого из них переходят к вновь возникшему юридическому лицу в соответствии с передаточным актом

ПРИСОЕДИНЕНИЕ

— реорганизация юридических лиц посредством присоединения юридического лица к другому юридическому лицу, при которой к последнему переходят пра-

232

ва и обязанности присоединенного юридического лица в соответствии с передаточным актом и которое считается реорганизованным с момента внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи о прекращении деятельности присоединенного

юридического лица

РАЗДЕЛЕНИЕ

— реорганизация юридического лица, при которой права и обязанности юридического лица переходят к вновь возникшим юридическим лицам в соответствии с разделительным балансом

ВЫДЕЛЕНИЕ

— реорганизация юридического лица путем выделения (обособления) из состава юридического лица одного или нескольких юридических лиц, при которой к каждому из них переходят права и обязанности реорганизованного юридического лица в соответствии с

разделительным балансом

ЛИКВИДАЦИЯ

— прекращение юридического лица без перехода прав и обязанностей в порядке правопреемства к другим лицам

(ст. 57-61 ГК РФ)

Антимонопольный контроль может быть предварительным (в форме ходатайства) или последующим (в форме уведомления).

В перечисленных выше случаях лица или органы, принимающие решения о создании, реорганизации,

ликвидации коммерческих и некоммерческих организаций, представляют в федеральный антимонопольный орган:

1)документы, представляемые в регистрирующие органы в соответствии с законодательством РФ;

2)ходатайство о даче согласия на создание, реорганизацию, ликвидацию коммерческих и некоммерческих организаций;

233

мых действии превысит негативные последствия для конкретного товарного рынка.

Законодатель предусмотрел ряд мер, обеспечивающих эффективность предварительного контроля. Так, в случаях совершения контролируемых действий государственная регистрация организаций, а также внесение записи об исключении из единого государственного реестра юридических лиц коммерческих организаций осуществляются регистрирующим органом только с предварительного согласия федерального антимонопольного органа.

Государственная регистрация коммерческих организаций и их объединений, созданных или реорганизованных без предварительного согласия федерального антимонопольного органа, может быть признана в судебном порядке недействительной по иску антимонопольных органов.

Объектами такого контроля являются следующие действия:

1) создание коммерческих организаций, если суммарная стоимость активов учредителей превышает 100 тысяч МРОТ;

2) слияние или присоединение коммерческих организаций, если сумма их активов по балансу превышает 50 тысячМРОТ.

Федеральный антимонопольный орган должен быть уведомлен заявлением учредителей (одного из учредителей) в 15-дневный срок со дня государственной регистрации (внесения изменений в государственный реестр). Учредители (иные лица и органы) вправе запросить согласие антимонопольного органа заранее, то есть в предварительном порядке.

Помимо уведомления заявитель представляет и другую необходимую информацию (п. 2 ст. 17 Закона о конкуренции на товарных рынках).

После изучения этой информации антимонопольный орган может сделать вывод о том, что создание (слияние, присоединение) организации, о котором его уведомили, приведет к ограничению конкуренции. В этом случае он принимает решение о дополнительной проверке соответствия создания (слияния, присоединения) коммерческой организации требованиям антимонопольного законодательства.

Окончательное решение принимается федеральным антимонопольным органом в 30-дневный срок с момента получения необходимых документов.

235

Если создание (слияние, присоединение) коммерческой организации может привести к ограничению конкуренции, учредители коммерческой организации (иные лица или органы) обязаны по требованию антимонопольного органа восстановить необходимые условия конкуренции.

Государственная регистрация, произведенная с нарушением требований последующего контроля, может быть признана недействительной в судебном порядке по иску антимонопольных органов.

2.КОНТРОЛЬЗАСОБЛЮДЕНИЕМ АНТИМОНОПОЛЬНОГОЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА

ПРИПРИОБРЕТЕНИИАКЦИЙ(ДОЛЕЙ) В УСТАВНОМ КАПИТАЛЕ КОММЕРЧЕСКИХ

ОРГАНИЗАЦИЙ

Государственный контроль за соблюдением антимонопольного законодательства при приобретении акций (долей) в уставном капитале коммерческих организаций и иных случаях проводится на основании ст. 18 Закона о конкуренции на товарных рынках и Положения о порядке представления ходатайств. Законодатель предусмотрел два вида контроля — предварительный и последующий.

Предварительный С предварительного согласия феде-

1)приобретение лицом (группой лиц)1 акций (долей) с правом голоса в уставном капитале хозяйственного общества, при котором такое лицо (группа лиц) получает право распоряжаться более чем 20 процентами указанных акций (долей). Это требование не распространяется на учредителей хозяйственного общества при его образовании;

2)получение в собственность или пользование одним хозяйствующим субъектом (группой лиц) основных производственных средств или нематериальных активов другого хозяйствующего субъекта. В этом случае балансовая стоимость имущества (предмета сделки) должна превысить 10 процентов балансовой стоимости основных производственных средств и нематериальных активов хозяйствующего субъекта, отчуждающего имущество;

1 О группе лиц см. в теме 5 настоящей книги.

236

3) приобретение лицом (группой лиц) прав, позволяющих определять условия ведения хозяйствующим субъектом его предпринимательской деятельности либо осуществлять функции его исполнительного органа.

ПРИОБРЕТЕНИЕ АКЦИЙ (ДОЛЕЙ) В УСТАВНОМ КАПИТАЛЕ ХОЗЯЙСТВЕННЫХ ОБЩЕСТВ

— покупка, а также получение иной возможности осуществления самостоятельно или через представителей воплощенных в этих акциях (долях) прав голоса на основании договоров доверительного управления, о совместной деятельности, поручения или на основа-

нии иных сделок

(часть 12 ст. 4 Закона о конкуренции на товарных рынках)

Предварительное согласие на осуществление перечисленных сделок требуется не всегда, а лишь в перечисленных случаях:

1)суммарная балансовая стоимость активов соответствующих лиц превышает 100 тысяч МРОТ;

2)одним из них является хозяйствующий субъект, внесенный в Реестр хозяйствующих субъектов, имеющих долю на рынке определенного товара более 35 процентов;

3)приобретателем является группа лиц, контролирующая деятельность указанного выше хозяйствующего субъекта.

Порядок формирования Реестра хозяйствующих

субъектов, имеющих долю на рынке определенного товара более 35 процентов (далее — Реестр), определен в Постановлении Правительства РФ от 19 февраля 1996 г. № 154 «О Реестре хозяйствующих субъектов, имеющих долю на рынке определенного товара более 35 процентов». Реестр — информационная база данных о крупных хозяйствующих субъектах, формируемая для осуществления государственного контроля за соблюдением ими антимонопольного законодательства.

Формирование и ведение Реестра осуществляет федеральный антимонопольный орган. Включение в Реестр и исключение из него хозяйствующих субъектов (независимо от места их государственной регистрации) осуществляются на основании решения данного органа, если хозяйствующий субъект имеет долю более 35 процентов на соот-

237

ветствующем товарном рынке Российской Федерации в целом. В остальных случаях включение в Реестр и исключение из него хозяйствующих субъектов осуществляются на основании решения соответствующего территориального органа МАП России.

Основаниями для исключения хозяйствующего субъекта из Реестра являются:

1)уменьшение доли хозяйствующего субъекта на рынке определенного товара ниже 35 процентов;

2)утрата им статуса юридического лица;

3)прекращение действия свидетельства о государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя;

4)вступившее в законную силу решение суда или арбитражного суда.

Реестр является открытым информационным ресурсом. Содержащиеся в нем сведения предоставляются по запросам заинтересованных юридических и физических лиц.

С ходатайством о даче согласия в антимонопольный орган обязаны обратиться лица, приобретающие акции (доли), основные производственные средства или нематериальные активы, а также соответствующие права. Если стороной подконтрольной сделки выступают несколько лиц (участников группы лиц), то ходатайство подается совместно этими субъектами или одним из них по поручению всех участников группы лиц.

Обязанным лицам необходимо не только представить в федеральный антимонопольный орган ходатайство о даче согласия на совершение подконтрольных сделок, но и сообщить необходимую информацию. Эти сведения указаны в Приложении 1 «Перечень информации, представляемой заявителем в антимонопольные органы для рассмотрения ходатайств и уведомлений» (п. 5.2 Положения о порядке представления ходатайств).

Антимонопольные органы на основании ст. 14—15 Закона о конкуренции на товарных рынках вправе потребовать сведения, содержащие коммерческую тайну. Законодатель установил 30-дневный срок рассмотрения такого ходатайства.

Компетенция МАП России и его территориальных органов, имеющих право рассматривать ходатайства (уведомления), разграничена в разделе 6 Положения о порядке представления ходатайств. Критериями для этого служат

238

место нахождения соответствующей организации, а также сумма стоимости активов по балансам участников подконтрольной сделки. Территориальные органы МАП России не вправе при рассмотрении ходатайства или уведомления выходить за пределы установленной компетенции.

Решение антимонопольных органов о согласии на совершение подконтрольных сделок теряет силу, если сделки не совершены в течение года со дня вынесения решения.

Основаниями для отклонения ходатайства являются законодательно установленные обстоятельства:

1)удовлетворение ходатайства может привести к возникновению или усилению доминирующего положения хозяйствующего субъекта (группы лиц) и (или) ограничению конкуренции;

2)представление недостоверной информации, имеющей значение для принятия решения;

3)непредставление сведений о денежных средствах, необходимых для совершения сделок.

Федеральный антимонопольный орган вправе удовлетворить ходатайство в случае выполнения требований, направленных на обеспечение конкуренции.

Федеральный антимонопольный орган вправе удовлетворить ходатайство даже при возможности ограничения конкуренции в случае, если участники сделки докажут, что положительный эффект от их действий превысит негативные последствия для рассматриваемого товарного рынка.

Из судебно-арбитражной практики. Организация обратилась в арбитражный суд с требованием о признании недействительным решения антимонопольного органа о наложении штрафа за приобретение акций хозяйственного общества, включенного в Реестр, без предварительного согласия антимонопольного органа.

Организация полагала, что согласие антимонопольного органа необходимо получить один раз для преодоления предела в 20 процентов голосующих акций, находящихся во владении одного лица.

Организация имела согласие антимонопольного органа на приобретение 22 процентов голосующих акций, и дальнейшее увеличение их количества могло быть произведено без соблюдения согласительного порядка.

Суд в удовлетворении требования отказал, обоснованно исходя из следующего. В соответствии со статьей 18 Закона о конкуренции на товарных рынках приобретение лицом (группой лиц) акций (долей) в уставном капитале включен-

239

ного в Реестр хозяйственного общества, при котором такое лицо получает право распоряжаться более чем 20 процентами указанных акций (долей), должно осуществляться с предварительного согласия антимонопольного органа.

Поэтому согласие является обязательным и в тех случаях, когда лицо уже имело в своем распоряжении 20 процентов голосующих акций хозяйственного общества на момент приобретения дополнительного их количества. Согласие необходимо на каждую сделку по приращению, если результат превышает квоту, ранее согласованную данным приобретателем с антимонопольным органом.

С учетом изложенного истец обязан был получить предварительное согласие антимонопольного органа на приобретение дополнительного пакета голосующих акций.

Таким образом, предварительное согласие антимонопольного органа на приобретение акций хозяйственного общества с правом голоса необходимо и в тех случаях, когда приобретатель уже имел в своем распоряжении более 20 процентов указанных акций (п. 22 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 30 марта 1998 г. № 32).

Последующий Критерием, разграничивающим ос- контроль нования предварительного и последующего контроля, является суммарная балансовая стоимость активов лиц, участвующих в

подконтрольных сделках. Если такая стоимость превышает 50 тысяч МРОТ, то должны применяться средства последующего контроля. Федеральный антимонопольный орган подлежит уведомлению по заявлению юридического или физического лица в 15-дневный срок после совершения соответствующих сделок (их перечень содержится в

п.1 ст. 18 Закона о конкуренции на товарных рынках). Уведомление также необходимо в случаях:

1)участия физического лица в исполнительных органах, советах директоров (наблюдательных советах) двух и более хозяйствующих субъектов, суммарная балансовая стоимость активов которых превышает 50 тысяч МРОТ;

2)участия физического лица в исполнительных органах, советах директоров (наблюдательных советах) хозяйствующих субъектов, внесенных в Реестр по одной и той же товарной группе либо внесенных в Реестр по группам товаров различных стадий одного и того же производст- венно-сбытового процесса. Указанное физическое лицо, войдя в состав соответствующего органа, обязано уведо-

240