!Учебный год 2024 / Сундуров Ф.Р., Тарханов И.А. Угол

ГЛ А В А 2. ПРИНЦИПЫ УГОЛОВНОГО ПРАВА

ИУГОЛОВНОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТИ

ЛИ Т Е Р А Т У Р А

1.Ефремов А.Ф. Принципы законности и проблемы их реализации. Тольятти, 2000.

2.Звечаровский И.Э. Проблема отражения принципов права в уголовном законодательстве // Проблемы совершенствования законодательства криминального профиля. Иркутск, 2000.

3.Кудрявцев В.Н., Келина С.Г. Принципы советского уголовного права. М., 1988.

4.Мироненко М.Б. Принципы юридической ответственности. Тольятти,

2001.

5.Филимонов В.Д. Принципы уголовного права. М., 2002.

6.Чередниченко Е.Е. Принципы уголовного законодательства: понятия, система, проблемы законодательной регламентации. М., 2007.

§1. Понятие принципов права

иуголовной ответственности

Ни Основы 1958 г., ни принятые на их базе уголовные кодексы союзных республик не только не раскрыли понятие принципов уголовного права, но даже не перечислили их.

Впервые, да и то не как принципы уголовного права, а как принципы уголовного законодательства, они были обозначены в ст. 3 проекта Основ уголовного законодательства Союза ССР и союзных республик 1988 г.1

Как нормативные положения принципы уголовного законодательства нашли свое отражение только в ст. 2 Основ уголовного законодательства Союза ССР и союзных республик 1991 г. Статья 2 этих Основ так и была озаглавлена – «Принципы уголовного законодательства».

1 См.: Известия. 1988. 17 дек. С. 2.

41

Раздел I

При этом, как и в проекте Основ, законодатель дал лишь перечень этих принципов и не раскрывал в полном объеме их содержание1.

Это положение дублировалось в ст. 3 (президентского) проекта уголовного кодекса 1992 г., с той лишь разницей, что ст. 3 называлась «Принципы Уголовного кодекса»2, и в ст. 3 проекта, инициированного Минюстом России в 1993 г. с тем лишь уточнением, что эта статья называлась уже «Принципы Кодекса»3.

Проект уголовного кодекса, подготовленный Минюстом России

иГосударственно-правовым управлением Президента РФ и опубликованный в 1994 г., с одной стороны, возвращается к положениям Основ 1991 г. и гл. 1 называет «Задачи и принципы уголовного законодательства Российской Федерации». А с другой – идет дальше их

ине просто дает перечень принципов, а посвящает каждому из пяти принципов отдельную статью4. Опубликованный проект депутатов Госдумы, членов Комитета по законодательству и судебной реформе

иКомитета по безопасности гл. 1 назвал «Задачи и принципы Уголовного кодекса» и воспринял идею своего предшественника не только по числу принципов, но и по постатейному их изложению5. Действующий УК РФ с небольшим уточнением принял в целом редакцию последнего проекта. Глава 1 Кодекса называется «Задачи и принципы Уголовного кодекса Российской Федерации».

«Беда» российского законодателя не только в том, что он отошел от традиционного понятия «Принципы уголовного права» и ввел в оборот новые понятия «Принципы уголовного законодательства Российской Федерации», «Принципы Уголовного кодекса», «Принципы Уголовного кодекса Российской Федерации», но и в том, что эти общие названия принципов в тексте закона изменены.

Действительно, вновь принятый УК РФ в ч. 2 ст. 2 почти слово в слово повторяет редакцию ч. 2 ст. 2 двух последних проектов УК. Она гласит: «Для осуществления этих задач настоящий Кодекс (по проекту УК 1994 г. – уголовное законодательство) устанавливает основание

ипринципы уголовной ответственности…» Тем самым появилось новое понятие в уголовном законодательстве – «принципы уголовной ответственности».

1См.: Известия. 1991. 20 июля. С. 2.

2См.: Юридический вестник. М., 1992. № 20. С. 1.

3См.: Специальный выпуск журнала «Закон» – За что и как будут судить в России.

1993.

4См.: Уголовный кодекс Российской Федерации (Общая часть). М., 1994. С. 15–16.

5См.: Российская газета.1995. 25 янв. С. 14.

42

Глава 2

Такое юридико-техническое жонглирование приведенными терминами, какое применяет законодатель, свидетельствует, что слово «принцип» в законе имеет различную интерпретацию. Между тем, указав на то, что Кодекс определяет «принципы уголовной ответственности», законодатель сузил сферу проявления принципов. Правильно отмечается, что «…нормативный материал Кодекса не исчерпывается тем, который касается собственно ответственности»1. Помимо этого есть

идругие понятия: «наказание», «меры уголовно-правового характера», «принудительные меры медицинского характера и воспитательного воздействия» и др. Получается, что положение о принципах на них не распространяется.

Неоднозначная позиция законодателя в отношении понимания

итрактовки принципов права привела к неоднозначному пониманию

итрактовке их в науке уголовного права. Это подтверждает даже беглый анализ того, как рассматриваются и понимаются принципы в учебниках по уголовному праву России, изданных уже после вступления в силу УК РФ 1996 г.

Так, одни ученые рассматривают этот институт в отдельной главе

иназывают его «принципы уголовного права»2. Другие в рамках первой главы «Уголовное право: понятие, предмет, метод» выделяют лишь параграф «Принципы уголовного права»3. Третьи именуют их «Принципами уголовно-правового регулирования»4. У четвертых – это принципы уголовно-правовой политики и уголовного права5. Пятые рассматривают их как «принципы уголовного законодательства»6. Шестые их называют «принципы уголовного права и уголовной ответственности»7. У других – они предстают «принципами уголовного закона»8.

Вюридической литературе выделяют различное число принципов. На сегодняшний день большинство ученых выделяет такие же

1Звечаровский И.Э. Современное уголовное право России. СПб., 2001. С. 41.

2См.: Уголовное право. Общая часть: Учебник / Под ред. Н.И. Ветрова, Ю.И. Якупова. М., 1997. С. 39–65; Уголовное право России. Общая и Особенная часть / Под ред. Г.М. Миньковского и В.П. Ревина. М., 2000. С. 13–28.

3См.: Уголовное право России. Т. 1. Общая часть. М., 1998. С. 6–13; Галиакбаров Р.Р. Уголовное право. Общая часть. Краснодар, 1999. С. 15–21.

4См.: Уголовное право. Общая часть: Учебник для вузов / Под ред. И.Я. Козаченко

иЗ.А. Незнамовой. М., 1997. С. 19–21.

5См.: Российское уголовное право. Курс лекций. Т. 1. Владивосток, 1999. С. 65–82.

6См.: Курс уголовного права. Общая часть. Т. 1. М., 1999. С. 65–89; Иванов Н.Г. Уголовное право Российской Федерации. М., 2000. С. 16–29.

7См.: Уголовное право России. Общая часть / Под ред. Л.Л. Кругликова. М., 1999. С. 32–41.

8См.: Практикум по уголовному праву: Учебное пособие. М., 1999. С. 15.

43

Раздел I

принципы, как и УК РФ. Однако некоторые в перечень принципов помимо тех, которые указываются в УК РФ, включают и другие. У И.Я. Козаченко их не пять, как в УК РФ, а восемь. К принципам уголовно-правового регулирования он, дополнительно к указанным в УК РФ, относит:

а) принцип неотвратимости уголовной ответственности; б) принцип личной ответственности; в) принцип демократизма.

В.П. Малков считает, что к указанным в законе принципам уголовного права и уголовной ответственности следует добавить лишь принцип демократизма. А.И. Коробеев выделяет принципы уголовно-правовой политики и относит к их числу принципы: экономии репрессии, целесообразности, неотвратимости, дифференциации и индивидуализации ответственности и наказания и справедливости.

Подчеркивая разницу между различными группами принципов, он не указывает, какие принципы образуют группу принципов уголовной политики, а какие – группу принципов уголовного права и т.д. Можно предположить, что указанные в уголовном законе принципы он воспринимает как принципы уголовного права, поскольку отмечает: «Принцип справедливости лишь в последнее время стал называться в числе принципов уголовного права. Представляется, что с большим основанием его можно отнести к принципам уголовно-правовой политики»1.

В последние годы появились работы, в которых обосновывается соотношение принципов уголовного права и уголовной политики и где высказываются различные, порой диаметрально противоположные мнения2. Достаточно удачной представляется попытка рассмотреть взаимосвязь и взаимообусловленность категорий: «принципы уголовного права», «принципы уголовного законодательства», «принципы правового регулирования» и «принципы уголовной ответственности»3.

Таким образом, анализ специальной литературы убеждает в следующем:

1)в литературе нет устоявшегося, общепринятого представления

опонятии принципа как правовой категории и о его месте в системе других правовых категорий;

1Коробеев А.И. Российское уголовное право: Курс лекций. Т. 1. Владивосток, 1999.

С.78.

2См.: Галиакбаров Р.Р. Указ. соч. С. 15; Мальцев В.В. Принципы уголовного права. Волгоград, 2001. С. 113.

3Лопашенко Н.А. Основы уголовно-правового воздействия. СПб., 2004. С. 148–150, 150–152, 152–157.

44

Глава 2

2)нет единства мнений по вопросу о том, как соотносятся категория «принцип» с другими правовыми категориями уголовного права – «задача», «цель» и др.;

3)существует неоднозначное представление о наличии иерархии принципов.

В рамках первой проблемы следует согласиться с тем, что категория «принцип» в ряду других категорий «задача», «цель», «функции» является первым компонентом понятийного ряда правовых категорий1. Принцип

вправе – есть руководящая идея, основополагающее начало, отражающее сущность социально-правовой действительности и закрепляющее основные философские, нравственно-этические и социально-правовые положения, на основе которых строится и формируется правовая доктрина, законотворчество, правоприменительная практика и поведение людей.

В уголовно-правовой литературе даются и иные определения понятия принципа уголовного права. Правовые идеи – принципы (правовые принципы) – вытекают из целой совокупности законодательных положений и порой не имеют непосредственного уголовно-правового закрепления в отдельной норме.

Представляется удачным по изложению и правильным по содержанию понятие принципов уголовного права, в котором Н.А. Лопашенко учитывает соотношение принципов права и правовых принципов и правильно полагает, что принцип – это незыблемые руководящие идеи, вытекающие из природы общества и пронизывающие все уголовное право и законодательство. Принципы, по мнению автора, выявляют их внутренние объективные закономерности2.

Ряд ученых исходит из того, что эти принципы закреплены в уголов- но-правовых нормах3. Некоторые ученые отождествляют эти понятия «принцип права» и «правовой принцип». Известный теоретик права А.М. Васильев, работавший в свое время на юридическом факультете Казанского университета, отмечал, что необходимо различать «правовые категории» и «категории права». «Всякий принцип права, – подчеркивал известный криминалист Н.А. Беляев, – есть правовой принцип, но не всякий правовой принцип есть принцип права»4.

1См.: Васильев А.И. Правовые категории. М., 1976. С. 222.

2См.: Лопашенко Н.А. Указ. соч. С. 159.

3В юридической литературе даются и другие понятия принципов уголовного права. См., например: Пудовочкин Ю.Е, Пирвагидов С.С. Понятие «принципы» и источники уголовного права. Сравнительно-правовой анализ. СПб., 2003. С. 78.

4Беляев Н.А. Уголовно-правовая политика и пути ее реализации. Л.: Изд-во Ленинград. ун-та, 1986. С. 32.

45

Раздел I

Закрепление принципов в законе может осуществляться различным путем: непосредственно в специализированных нормах, посредством уголовно-правовых норм иного назначения и комбинированно. Поэтому в литературе предлагается различать их по степени нормативности: принципы-нормы и принципы-законоположения. Первые фиксируются в самостоятельных статьях, а вторые вытекают из ряда статей1.

Правовой принцип – это категория правовой идеологии и правового сознания. Их называют принципами-идеями. Между принципами-иде- ями и принципами, закрепленными в законе (принципы права), может быть связь: социальные ценности, отраженные в праве, «становятся правовыми идеями, принципами права, находят в нем свое как бы «второе рождение»»2. Между тем следует иметь в виду, что механизмы, форма и сила правового обеспечения названных принципов различны. Поскольку нарушение принципа права есть по сути нарушение закона, то на это нарушение реагируют соответствующие субъекты, например правоохранительные органы. Что же касается правовых принципов, то они могут быть, к coжaлению, нарушены, искажены в практике правотворчества и правоприменения без правовых последствий.

Перевод правовых принципов в процессе их закрепления в законе в принципы права (т.е. закрепление в нормативных актах) имеет не только положительное, но и отрицательное значение. Оно может проявляться в том, что при формулировании и закреплении (формализации) в законе этих принципов может упрощаться их содержание, обедняться закрепленные уголовно-правовые идеи.

§2. Система принципов уголовного права

иуголовной ответственности

Влитературе принято говорить о системе принципов уголовного права, уголовной ответственности и близких к ним принципах уголовного законодательства и уголовно-правового регулирования. Систему принципов уголовного права и уголовной ответственности образуют:

а) общеправовые принципы, которые находят свое проявление

вуголовном праве в целом и в институте уголовной ответственности; б) межотраслевые принципы, на которых также базируется уголов-

ное право в целом и институт уголовной ответственности;

1См.: Малеин Н.С. Правовые принципы, нормы и судебная практика // Государство

иправо. 1996. № 6. С. 13–14.

2Кудрявцев В.Н. Право и поведение. М., 1978. С. 99; Он же. Правовое поведение: норма и патология. М., 1982. С. 29.

46

Глава 2

в) отраслевые принципы, принципы уголовного права в целом, принципы, лежащие в основе проявления уголовной ответственности; г) принципы юридической ответственности в целом, нашедшие

свое преломление в уголовной ответственности; д) принципы собственно уголовной ответственности.

Особенность проявления этой системы принципов состоит в том, что каждый вышестоящий принцип самостоятельно проявляет себя на своем уровне, самостоятельно и через нижестоящий принцип проявляется на последующих уровнях, т.е. действует непосредственно и опосредованно.

Отождествление принципов уголовного права и принципов уголовной ответственности представляется недопустимым. Речь идет о совершенно разных правовых категориях. С учетом этого взаимодействия, этой взаимосвязи и этого соподчинения принципов уголовного права и принципов уголовной ответственности следует рассматривать принципы собственно уголовного права как отрасли права.

Принципы дифференциации уголовной ответственности, индивидуализации наказания, неотвратимости уголовной ответственности, личной ответственности нельзя относить к принципам уголовного права как отрасли прав в целом. Это принципы ретроспективной уголовной ответственности. Они не входят в систему принципов собственно уголовного права в целом. Систему принципов в уголовном праве как самостоятельной отрасли права образуют:

а) общеправовые принципы, которые находят свое отражение в уголовном праве (принцип законности, равенства, справедливости и гуманизма);

б) межотраслевые принципы, которые присущи не только уголовному праву, но и некоторым иным отраслям права, например, административному, уголовно-исполнительному (принцип субъективного вменения, принцип признания правонарушений при виновном отношении к ним лиц, их совершивших);

в) собственно принципы уголовного права, которые присущи отрасли уголовного права в целом — принцип экономии уголовной репрессии, принцип неотвратимости мер уголовно-правового характера предусмотренных уголовным законом, за совершение общественно опасных действий.

В связи с этим представляются ошибочными суждения тех авторов, которые подчеркивают, что о наличии специфических уголов- но-правовых принципов можно говорить только в том случае, если

47

Раздел I

понимать под ними принципы категорий или институтов уголовного права1.

Классификацию принципов уголовного права можно проводить по различным основаниям. Так, В.Д. Филимонов полагает, что их можно подразделять по таким критериям, как содержание принципов и их структура. С учетом такого признака, как содержание принципов, их можно, по мнению автора, подразделить на «конституционные и иные принципы уголовного права». Другой классификацией принципов является деление их на те, которые определяют содержание и систему правовых норм, и те, которые определяют содержание и пределы уголовной ответственности2. Такие критерии классификации не рассматриваются как общепризнанные.

§3. Значение принципов уголовного права

иуголовной ответственности

Поскольку вся система принципов уголовного права раскрывает сущностные моменты закономерностей проявления норм права, постольку велико и их практическое значение. Но практическое значение принципов определяется не только этим. Являясь первой правовой категорией

всистеме категорий права, они предопределяют саму эту систему. Чем лучше разработаны принципы права, тем скорее будет достигнуто сочетание стабильности и мобильности при проявлении юридических институтов в уголовном праве. Таким образом, предназначение принципов многофункционально. А.М. Васильев полагал, что можно выделить три основные стадии, а отсюда и сферы проявления, осуществления идей – принципов: правовая теория, система правовых норм, правопорядок3.

Отсюда следует, что одно из основных предназначений принципов как основополагающих идей состоит в том, что на их основе должна формироваться уголовно-правовая доктрина, так как принципы являются первыми компонентами понятийного ряда правовых категорий4. Они – начало и исходный пункт права как явления.

Значение принципов уголовного права в этой сфере заключается

втом, что на их основе должны формироваться и определяться задачи

1См.: Пудовочкин Ю.Е., Пирвагидов С.С. Понятие, принципы и источники уголовного права. Сравнительно-правовой анализ. СПб., 2003. С. 79.

2Там же.

3См.: Васильев А.М. О правовых идеях-принципах // Советское государство и право. 1975. № 3. С. 15.

4См.: Васильев А.М. Правовые категории. М., 1976. С. 222.

48

Глава 2

ицели уголовного права, вырабатываться основные направления уго- ловно-правовой политики, намечаться формы и методы ее реализации. С их учетом должны формироваться институты уголовного права, характер их взаимодействия и т.п.

Принципы играют и другую роль: их необходимо учитывать и руководствоваться ими в процессе нормотворческой, правотворческой, законодательной деятельности. Применительно к нашим реалиям это означает, что принятие кодифицированных актов, изменений и дополнений к ним, принятие отдельных законодательных законов должно базироваться на принципах, должно соответствовать им. Важно, чтобы ни закон в целом, ни отдельные его нормы не противоречили принципам права (правовым принципам). Правотворческая деятельность современного государства должна исходить из определенных принципов, основных идей, организационных начал. При этом сами принципы могут получить законодательное закрепление и выражение, и из при- нципов-идей (правовых принципов) превратиться таким образом в принципы права. Это очень важный этап. Если принципы-идеи получают к тому же статус принципов, норм, то, как правило, исключается их неоднозначное понимание на практике. К сожалению, в действующем УК РФ и принимаемых к нему многочисленных дополнениях и изменениях требования принципов права не всегда учитываются.

Исключительно важное значение принципы уголовного права имеют для правоприменительной деятельности. Именно в обеспечении правопорядка принципы уголовного права проявляют себя наиболее очевидно. И это не случайно.

Правовые принципы (принципы права) выступают непосредственными регуляторами общественных отношений. Значение принципов в процессе правоприменительной деятельности состоит в том, что с их помощью разрешаются вопросы конкуренции и коллизии в уголовном праве. В тех случаях, когда правоприменитель признает, что норма закона (или нормативный акт) не соответствует принципу права, он обязан решать дело на основе принципа.

Ихотя прямого указания в законе о подобном соотношении норм

ипринципов уголовного права нет, его следует сделать, опираясь на положения Конституции РФ. В ней (ст. 15) подчеркивается: «Общепризнанные принципы и нормы международного права и международные договоры Российской Федерации являются составной частью ее правовой системы».

Значение принципов уголовного права в рамках правоприменительной деятельности состоит и в том, что они адресованы, с одной

49

Раздел I

стороны, гражданам, а с другой – соответствующим органам правоприменения. Таким образом, в конкретных ситуациях, при событиях или действиях любой принцип уголовного права имеет двухстороннюю направленность.

Государство и общество, адресуя правовые принципы гражданам, дают им гарантию в том, что никто не привлечет их к уголовной ответственности иначе как на основании уголовного закона, с соблюдением иных принципов – виновного отношения к совершаемому деянию, субъективного вменения, гуманизма и экономии мер государственной репрессии, восстановления социальной справедливости.

Аксиологическая значимость (ценность) принципов уголовного права состоит не только в том, что они выступают гарантиями от необоснованного применения к гражданам мер уголовно-правового характера, но и в том, что они формируют и укрепляют позитивные начала личности, ее ответственное отношение к обществу, природе и самой себе, взвешенность при принятии решений в соответствии

стребованиями права.

§4. Содержание принципов уголовного права

Представляется, что раскрытие содержания принципов уголовного права необходимо осуществлять по той схеме принципов уголовного права, которая была предложена нами выше – общеправовые, межотраслевые и отраслевые (или специальные) принципы.

Общеправовые принципы и их содержание в уголовном праве

1.Принцип законности. Принцип законности является общеправовым, универсальным принципом. В юридической литературе иногда его понимают как обобщающий принцип, которому присущи свои принципы1. Начиная с Великой французской революции, его провозглашают в своем законодательстве большинство государств. Суть этого принципа состоит в том, что все должны действовать на основании закона. В уголовном праве принцип законности означает, с одной стороны, то, что к уголовной ответственности можно привлекать только

втех случаях, когда совершается запрещенное законом общественно опасное деяние, а с другой – правоприменитель может к соответствующему лицу применить только ту норму, предписания которой оно нарушило и которая предусмотрена законом.

1См.: Ефремов А.Ф. Принципы законности и проблемы их реализации. Тольятти,

2000. С. 24–40.

50