10007

§ 1. Общеметодические особенности раскрытия и расследования ОПД

113

стоверность и возможную детализацию собранной оперативно-розыскной информации, но и должную оценку с точки зрения ее уголовнопроцессуальной перспективы, а также своевременную передачу следственным органам для возбуждения уголовного дела и начала расследования. При неоправданной задержке с передачей собранной оперативно-розыскной информации снижается значимость ее полноты и достоверности в силу устаревания.

Из вышеизложенного следует, что субъекты оперативно-розыскной работы в процессе длительной разработки деятельности преступного сообщества не должны накапливать собранную ими оперативно-розыскную информцию лишь «для себя». С самого начала розыска они обязаны заботиться о том, чтобы полученная ими информация могла быть своевременно и полно использована следователями в формировании доказательственной базы по таким уголовным делам. Поэтому работники оперативно-розыскных органов должны сначала продумать систему накопления разведывательной информации, уметь выбирать моменты дли своевременной передачи следователям части уже собранной сыскной информации, «созревшей» для реализации следственным путем. Это позволит своевременно начать расследование по еще сравнительно свежей оперативно-розыскной информации. Стремление же некоторых работников оперативно-розыскных органов передать всю накопленную информацию лишь в конце осуществляемой разработки зачастую приводит не только к устареванию, но и к утрате части добытой информации (утрате документов и других объектов, могущих стать вещественными доказательствами, потере отдельных свидетелей и т.п.), задержке с началом расследования, а иногда и невозможности довести расследование до логического конца. Необходим строгий учет собранной информации и постоянный ее анализ.

В правильном выборе такого момента работникам оперативно-розыскных органов может помочь совместная следственная и оперативная оценка собранной сыскной информации. Поэтому работникам оперативнорозыскных органов в ходе разработки деятельности организованной преступной группы целесообразно поддерживать постоянную связь со следователями специализированных следственных подразделений, ведущих борьбу с ОП, или прокурорами, осуществляющими надзор за соблюдением законности в оперативно-розыскной деятельности.

Вместе с тем передача части оперативно-розыскной информации следственным органам не должна приостанавливать разведывательную работу или снижать ее темпы. Сбор сведений должен продолжаться до самого конца следствия, а иногда целесообразно продол- 8 - 4846

114

Гл. 4. Основы методики раскрытия и расследования ОПД жать его и в ходе судебного следствия (особенно когда преступная

организация еще продолжает функционировать, несмотря на понесенные потери). Да и вообще опытные розыскники считают, что информация о преступных организациях должна накапливаться постоянно, чтобы даже годы спустя она могла быть востребована в процессе расследования.

Практическая ценность и важность указанной разведывательной работы и возможность ее использования для возбуждения уголовного дела и начала расследования во многом зависят от качества документирования проведенной оперативно-розыскной работы. Надлежащий уровень документирования данной работы в свою очередь определяется подготовленностью розыскных сотрудников к изучению соответствующей преступной деятельности. Так, если разрабатывается преступная деятельность организованных сообществ в кредитно-финансовой сфере, то оперативные работники должны быть хорошо осведомлены о всех особенностях работы банковских учреждений. Они должны уметь работать с документами, должны быть вооружены соответствующими техническими средствами для фиксации полученной информации (видео- и фотосъемка, звукозапись и др.), не забывая при этом о составлении соответствующих протоколов о их применении.

Документироваться должны прежде всего такие фактические данные, которые невозможно установить процессуальным путем. При документировании деятельности преступных сообществ необходимо отразить информацию по следующим направлениям:

— о характере, масштабах и методах преступной деятельности криминального сообщества; длительности его существования; численности, структуре и иерархии; территории, на которой оно действует (область, город, район, округ и др.); наличии и формах связи с другими прес тупными группами и сообществами;

—об организаторах, руководителях и членах преступного сообщества; способах привлечения новых членов в свою преступную организацию; практике и формах отчетов членов сообщества перед руководителями;

—об источниках доходов преступного сообщества, формах легализации, «отмывания» преступных доходов, об их распределении внутри сообщества, его имуществе и способах приобретения; существовании «общака» (размерах, месте хранения и хранителях, из каких средств складывается); связях с легальным бизнесом;

—о способах маскировки преступной деятельности, наличии собственной контрразведки, осуществлении мер прикрытия от право-

правоохранительными органами и государственными чиновниками; формах и методах противодействия правоохранительным органам.

Недостатки, свойственные документированию результатов оперативнорозыскной деятельности, нередко связаны с невозможностью использовать в ходе нее необходимые технические средства (иногда из-за их отсутствия, а порой и неумения их правильно применять), отчасти и с недостаточным знанием уголовно-процессуального законодательства оперативнорозыскными работниками. Например, незнание ими положений ст. 68 УПК РСФСР, того, что надлежит доказывать по уголовному делу, лишает розыскных работников целевой направленности в собирании оперативной информации, делает этот процесс бессистемным. Не способствует это и качественному документированию собранной информации.

Последнее обстоятельство часто приводит к тому, что собранные и задокументированные данные не позволяют своевременно начать расследование, ибо не обеспечивают следственную перспективу уголовного дела. Например, отсутствует цельная картина о характере и масштабе преступной деятельности разрабатываемой преступной организации, данные о ее лидерах и структуре, взаимодействии отдельных ее звеньев, связях с другими преступными сообществами. Желательно до возбуждения такого уголовного дела иметь и информацию о каждом члене преступной группы (если она не очень многочисленна) или об основных ее членах, при многочисленности звеньев в организации, о совершенных ими преступлениях и связях.

Основу оперативно-розыскной и разведывательной деятельности с точки зрения приемов и способов ее проведения составляют ее тактика и методика, в которых концентрируются соответствующие научно разработанные приемы указанной деятельности и проявляются личные качества оперативнорозыскных работников. При детализации роли личного фактора в этой деятельности нельзя не согласиться с мнением B.C. Овчинского о том, что «оперативно-розыскная тактика — категория оперативно-розыскной деятельности, отражающая мышление оперативного работника, включающая оценку ситуации, своих сил, средств и возможностей, сил и качеств противоборствующей стороны и предопределяющая образ действия и линию

116

Гл. 4. Основы методики раскрытия и расследования ОПД Оперативно-розыскные тактика и методика при разведывательной деятельности, отражающие уровень научной разработанности их приемов и способов действия и мыслительных качеств оперативных сотрудников, реализующих соответствующие тактико-методические рекомендации, базируются на научном обобщении и критическом осмыслении совокупного опыта указанной разведывательной деятельности. Основываются они на оценке степени преступной активности преступных групп и сообществ, на умении определить их базовую направленность, выявить возможность агентурного проникновения в их среду и возможность осуществления контрагентурных мероприятий.

Разрабатываются указанные тактика и методика учеными — специалистами в области оперативно-розыскной деятельности. При этом методические приемы касаются обычно выбора направления розыскной деятельности, определения характера отдельных или комплекса мероприятий для их осуществления.

В криминальной деятельности преступных групп и сообществ, как уже отмечалось, много конспирации, тщательного сокрытия всего того, что позволяет выявить признаки этой деятельности, осуществляющую ее группу или сообщество. Поэтому преступники маскируют интерес к объектам начавшегося или предполагаемого посягательства, сами преступные акции, способы реализации преступных доходов и т.п. Тщательно скрывается информация и о внутренней жизни криминальных организаций (о структуре, распределении ролей участников, конфликтах, связях, вооруженности, имущественных приобретениях и т.д.).

Задача работников оперативно-розыскных органов преодолеть эту конспирацию, что вполне возможно при четком понимании характера информационных процессов, происходящих внутри преступных организаций и вне их, и связанных с криминальной и общежитейской деятельностью их отдельных членов. Обобщение опыта раскрытия организованной преступной деятельности, проведенное учеными, показывает, что при любой степени маскировки информация, интересующая оперативно-розыскных работников о криминальной деятельности еще не выявленного или уже изучаемого организованного сообщества, из эпицентра его преступной деятельности может перейти в сферы социального функционирования людей. Например, в следующие сферы:

—интимных связей лидеров, организаторов и других членов ОПГ и иных лиц, что-либо знающих об их преступной деятельности;

—семейно-бытовых, родственных отношений любого из членов организованной группы;

118

Гл. 4. Основы методики раскрытия и расследования ОПД Своеобразием тактики оперативного поиска является то, что в отличие от

криминалистической тактики проведения отдельных следственных действий она в большей мере строится не на основе выявленных закономерностей механизма преступного поведения и типологических черт преступников, а, как подчеркивается в литературе, на основе учета дислокации основных позиций, занятых лицами, входящими в преступные формирования, их социального положения, деловых, служебных, политизированных связей на разных уровнях в различных ведомствах. При этом рекомендуется моделировать вероятные ситуации противоборства, прогнозировать возможные «ходы» представителей преступных формирований и их покровителей. А это обязывает тщательно скрывать и шифровать оперативный интерес не только к лидерам, но и к второстепенным членам преступных организаций. Все это существенным образом усложняет оперативно-разведывательную деятельность и требует новых тактических решений и приемов при работе в преступных формированиях и в окружении входящих в них лиц1.

Для обнаружения негативных процессов, связанных с организованной преступной деятельностью, следов деятельности преступных формирований

инеобходимых сведений об их структуре, руководстве и членах, необходим

ииной уровень оперативной осведомленности. Этот уровень, как показывает практика и теория оперативно-розыскной деятельности, может дать такая ее форма, как аналитический поиск. Широкое и активное использование этой формы оперативной деятельности является спецификой разведывательной работы при раскрытии организованной преступной деятельности, ибо именно аналитический поиск позволяет систематизировать полученные оперативные данные для решения тактических и стратегических задач разведывательной деятельности.

Аналитический поиск — это новое для теории оперативно-розыскной деятельности понятие. Именно с культивирования такого поиска началось

функционирование многих подразделений по борьбе с организованной преступностью2.

Суть аналитического поиска, судя по данным теории и практики оперативнорозыскной деятельности, сводится к качественному, логически выверенному анализу всей собранной оперативно-ро-

1 См.: Основы борьбы с организованной преступностью / Под ред. B.C. Овчин-ского, В.Е. Эминова и Н.П. Яблокова. С. 335. -2 См. там же. С. 353.

§ 1. Общеметодическис особенности раскрытия и расследования ОПД

119

зыскной информации, фактов, событий, отношений, связей признаков преступной (в нашем случае организованной) деятельности, материалов старых и новых уголовных и оперативных дел, несущих определенную информацию об указанной преступной деятельности.

Этот поиск должен постоянно сопровождать оперативно-розыскную деятельность и сочетаться с оперативным поиском. Его результаты обычно позволяют: выявить признаки существования определенных криминальных формирований, направляющих поведение задержанных преступников; определить объекты оперативного изучения и поиска к ним оперативных подходов; определить характер, параметры и структуру выявленной преступной группы и продумать способы внедрения в нее оперативных сотрудников, а также определить направление и характер оперативнорозыскных действий для пресечения каких-то преступных акций организованных сообществ и принятия профилактических мер.

В процессе указанного поиска используются все возможные методы аналитического анализа, методы независимой оценки всех собранных данных.

На основе вышеизложенного можно сделать вывод, что оператив-но- развеДывательная деятельность по раскрытию организованной преступной деятельности не может быть профессиональной и эффективной без умения оперативно-розыскных работников осуществлять качественный криминалистический анализ собранной оперативно-розыскной и иной указанной выше информации. Только такой анализ, дополняющий оперативный поиск, позволит успешно решить оперативно-розыскные задачи тактического и стратегического характера в борьбе с организованной преступностью.

К сожалению, как свидетельствует практика, далеко не все оперативные работники могут профессионально осуществлять аналитический поиск и умело анализировать собранный материал и факты. Часть из них к такому поиску просто не готова. Следовательно, специальное обучение сотрудников специализированных оперативно-розыскных подразделений правоохранительных органов тактике аналитического поиска и умению осуществлять логически выверенный анализ собранной информации является первостепенной задачей опытных методистов-розыскников.

Выбор оперативно-розыскной тактики разведывательно-оперативной деятельности в той или иной ситуации, как свидетельствует практика ее осуществления, во многом зависит от умелого использования в этой деятельности всех видов прогнозирования.

120

Гл. 4. Основы методики раскрытия и расследования ОПД При этом в качестве самостоятельных выделяют ряд видов оперативного

прогнозирования. К основным можно отнести прогнозирование:

—вероятного поведения членов преступной группы после совершения преступления, что позволяет определить направление их поиска и тактику задержания;

—возможной ситуации, которая может сложиться во время оперативной разведки, для соответствующей корректировки этой деятельности;

—вероятного поведения негласных сотрудников в определенных условиях

при выполнении заданий оперативных работников, что можно учесть в их дальнейшей специальной подготовке, и др.1 Материалы оперативно-розыскной разработки преступной деятельности

организованного преступного формирования в зависимости от возникшей ситуации могут передаваться следственным органам по частям или полностью в обычном порядке и с соблюдением всех необходимых действий по обеспечению сохранности их негласного характера. После соответствующих поступивших материалов следователем решается вопрос о возбуждении уголовного дела и начале расследования.

Методика расследования организованной преступной деятельности

Расследование организованной преступной деятельности криминального формирования, как уже отмечалось, начинается либо по материалам, полученным в результате оперативно-разведывательного сбора данных об указанной деятельности, или по результатам дослед-ственной проверки сведений, поступивших из других источников (организаций, средств массовой информации, отдельных граждан и т.д.), либо с обнаружения факта преступного деяния, в котором просматриваются признаки оришизованной преступной деятельности.

Обобщение опыта расследования преступлений, совершенных организованными группами и сообществами, позволило сформировать ряд методических требований, относящихся к действиям следователя на стадии

При поступлении к следователю материалов, собранных в процессе оперативно-розыскного собирания разведывательного материала

1 См.: Основы борьбы с организованной преступностью / Под ред. B.C. Овчин-ского, В.Е. Эминова и Н.П. Яблокова. С. 340.

§ 1. Общеметодические особенности раскрытия и расследования ОПД

121

об организованной преступной деятельности какой-либо криминальной структуры, следователи, прежде всего, должны исходить из четкого знания возможностей использования такого материала. В соответствии со ст. 11 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» результаты этой деятельности в уголовном процессе могут быть использованы не только в качестве повода и основания для возбуждения уголовного дела, но для подготовки и осуществления следственных действий и в процессе доказывания.

Обычно оперативно-розыскные данные в анализируемых случаях поступают к следователю в виде сведений, полученных из опросов, наблюдений, результатов изучения документов и предметов, оперативных экспериментов, от внедренных негласных сотрудников и т.д. Указанная оперативнорозыскная информация отражает различные явления и события, связанные с организованной преступной деятельностью. В ней могут содержаться фактические сведения о главных и сопутствующих событиях и об источниках этих фактов. Порой она несущественна, не имеет надежного источника и т.д. Поэтому очень важна правильная процессуальная оценка этих материалов — с точки зрения их полноты, достоверности, чистоты их первоисточников и возможности их уголовно-процессуальной трансформации в процессе расследования и следственно-судебной перспективы.

Сведения секретного характера, содержащиеся в оперативных документах, обычно представляются только в виде справочных сведений, а не в подлиннике. Результаты оперативно-розыскной деятельности могут представляться и в виде обобщенного официального сообщения (справкимеморандума) или в виде подлинников соответствующих оперативнослужебных документов.

Следователи в ходе своего ознакомления с поступившими оперативными материалами должны изучить данные, содержащиеся в каждом рапорте, справке, акте, протоколе, и ином оперативном документе с точки зрения соблюдения необходимых требований закона и ведомственных нормативных актов при их получении, их фактического существа и источника получения сведений о них. При этом необходимо иметь в виду, что представляемые оперативно-розыскные материалы должна сопровождать информация о времени, месте и обстоятельствах получения сведений, изъятия предметов и документов, получения видео- и звукозаписей, кино- и фотоматериалов, копий и слепков. Вместе с тем должны быть описаны индивидуальные признаки представленных предметов и документов, а также расшифрованы аудио- и видеозаписи, выполнен-

122

Гл. 4. Основы методики раскрытия и расследования ОПД ные оперативно-розыскным путем. Если аудиозапись получена с помощью

закрытой специальной техники, на носителях, не используемых в бытовой технике, эта запись должна быть в полном объеме перенесена на стандартную кассету, и с соответствующим рапортом представлена следователю.

При оценке полученных данных следует обращать внимание на то, какие из них собираются на основании только распоряжения руководителя оперативного подразделения, а какие для этого требуют судебного решения (в случаях, связанных с нарушением конституционных прав граждан).

В тех случаях, когда следователю представляются результаты оперативного внедрения, необходимо решить вопрос о возможности допроса внедренного лица в качестве свидетеля. В соответствии с ч. 2 ст. 12 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» это возможно лишь с его согласия в письменной форме и в случаях, предусмотренных федеральными законами. После возбуждения уголовного дела следователю необходимо решить вопрос, связанный с приобщением к уголовному делу материалов, добытых в результате оперативно-розыскной деятельности, и возможности их использования в качестве доказательств. При этом часть материалов может быть использована как документы (ст. 88 УПК РСФСР), другие реализованы путем проведения осмотров, обысков, выемки, задержания, назначения экспертизы. В качестве свидетелей могут быть допрошены сотрудники, участвовавшие в проведении оперативно-розыскных мероприятий, а также лица, сотрудничающие на конфиденциальной основе с органами, осуществляющими оперативно-розыскную деятельность, с соблюдением порядка рассекречивания сведений об этих лицах.

Если в поступивших к следователю материалах не от оперативно-розыскных органов, а из других указанных выше источников, не просматриваются достаточно четко признаки организованной преступной деятельности, возбуждению дела обычно предшествует доследственная проверка (ст. 109 УПК) с участием оперативно-розыскных органов. При этом необходимо получить всю возможную оперативную информацию, связанную с поступившими материалами, которая могла иметься в оперативно-розыскных органах, а также собирать данные, указывающие на факт именно организованной преступной деятельности.

При возбуждении дела по криминальному факту, в котором также просматриваются некоторые признаки организованной преступной деятельности, необходимо сначала сосредоточить усилия на