10007

§ 2. Типовые криминалистические ситуации и направления расследования

143

относящиеся к первоначальному, последующему и заключительному этапам расследования.

На первоначальном этапе расследования следственные ситуации во многом зависят от следующих факторов:

—кто был задержан при возбуждении дела — основные члены известной организованной группы или только один или несколько рядовых исполнителей;

—как быстро выявлены признаки организованной преступной деятельности

—сразу, в начале расследования или на его конечном этапе.

Вместе с тем на этом и последующем этапах расследования характер возникающих следственных ситуаций часто зависит от примененных отдельными преступниками и криминальной организацией в целом способов оказания противодействия начавшемуся и продолжаемому расследованию, а также от того, удалось ли следствию склонить кого-либо из задержанных членов криминальной организации к сотрудничеству, участвуют в расследовании защитники, привлеченные к делу задержанными или выделенные по предложению следствия, И Др.

Вситуациях, когда преступная деятельность находилась под контролем оперативного наблюдения, чаще всего выявляются и фиксируются основные моменты отдельных криминальных деяний преступной группы, например, моменты хищения государственного или иного чужого имущества, передача ценностей при вымогательстве, мошеннических действиях в кредитнобанковской сфере и пр. В какой-то мере выявляется ее структура, состав и связи преступников.

Врезультате накапливается материал, позволяющий осуществить операцию по захвату преступников с поличным и другие операции, связанные с их задержанием. В этом случае первой и основной задачей следователя (руководителя следственно-оперативной группы) является тщательное планирование этой операции. Группа задержания при необходимости должна быть достаточно вооружена для по-; давления возможного активного сопротивления. Действия виновных i при этом необходимо фиксировать с помощью видеоили звукозаписи с начального момента, чтобы операция была зафиксирована полно и четко.

Задача следователя в этой операции — наблюдать за ее ходом, обращать внимание понятых и специалистов на существенные доказательственные моменты, возникающие в процессе проведения операции. При этом следует фиксировать время, место проведения

144

Гл. 4. Основы методики раскрытия и расследования ОПД операции, ее характерные детали, которые могут быть использованы для составления соответствующего протокола.

Другой задачей следователя является быстрое процессуальное закрепление ранее полученной оперативно-розыскной информации. Учитывая особенности ее добывания и возможность получения не вполне достоверной информации, перепроверять указанную информацию, используя иные источники оперативно-розыскных данных. Только после такой проверки ее можно использовать при расследовании (допросе подозреваемого и обвиняемого).

Задача установления базовой направленности преступной деятельности криминального сообщества (даже при наличии соответствующих оперативно-розыскных данных, указывающих на это) не снимается с повестки дня. В этих случаях следователь также должен тщательно перепроверять имеющуюся оперативно-розыскную информацию. В частности, для такой проверки могут использоваться материалы различных служебных ревизий, расследований, осуществленных исполнительными и законодательными органами государства, а также соответствующая государственная документация (особенно, когда расследуется преступная деятельность организованной группы в сфере экономики или кредитнофинансовой области).

Если же расследование начинается с выявления преступления, в котором обнаруживаются признаки организованной преступной деятельности, не известной правоохранительным органам криминальной организации, то в этих случаях, наряду с расследованием данного деяния, обычно целесообразно провести оперативно-розыскную работу с целью выявления реальности существования данной группы и разработку ее деятельности с целью получения общего представления о ней и пополнения необходимой для расследования информации.

После получения общего представления о преступной деятельности организованной преступной группы следственные и оперативно-розыскные органы должны постараться за счет агентурных, розыскных и иных методов работы разработать систему получения данных для выявления всех преступных акций, совершенных ее членами.

При этом должны быть максимально использованы и процессуальные средства накопления информации. В частности, имеются в виду такие следственные действия, как допрос подозреваемых, свидетелей и потерпевших, выемка и осмотр-изучение документов, обыск, и др. Вместе с тем важно обеспечить надежное хранение, качественный анализ этой информации и ее тактическое и стратегичес-

§ 2. Типовые криминалистические ситуации и направления расследования

145

кое использование (включая использование документов, принадлежавших данной преступной организации). В этой ситуации, как справедливо рекомендуется некоторыми авторами1, с целью выявления новых источников доказательственной и иной криминалистической информации, с учетом личности задержанных и их места в иерархии преступной группы, целесообразно иногда одного из задержанных оставить на свободе и осуществить рефлексивное управление его поведением2, с тем чтобы заподозренный совершил вы-; годные для расследования действия, позволяющие выявить других | не известных следствию членов данной преступной группы, места со-f держания заложников, хранения ценностей и предметов, добытых преступным путем.

Однако эта операция не всегда может быть осуществлена. Для .возможного ее проведения необходимо, чтобы выбранный субъект наблюдения обладал важной для следствия информацией, испытывал потребность связаться с интересующими следствие людьми и по своим личным качествам соответствовал поставленной задаче. Вместе с тем оперативно-розыскные органы должны иметь возможность осуществить полный и негласный контроль за всеми действиями данного субъекта на должном профессиональном уровне. В противном [случае необходимо избрать иные средства получения .интересующей следствие информации.

В такой ситуации задача установления базовой направленности [преступной деятельности решается оперативно-розыскными и процессуальными средствами. При этом данная задача должна быть поставлена перед оперативно-розыскными органами особо, так, чтобы оперативная информация об этом добывалась целенаправленно и должным образом оценивалась.

Аналогичные методы действий целесообразны и тогда, когда возбуждение уголовного дела связано с задержанием членов известной организованной преступной группы, а также когда в самом начале | расследования в преступном деянии выявлены признаки организованной преступной деятельности.

В ситуациях, когда первичные сведения и результаты первых (следственных действий не позволяют сразу с уверенностью разо-' браться в том, что в данном случае действует не просто группа пре- ' См.: Карагодин В.Н. Проверка версий о составе и структуре

организованных пре-вунных групп // Актуальные проблемы борьбы с правонарушениями. Екатеринбург, 1992. С. 21.

2См.: Ратинов А.Р. Указ. соч. С. 186.

3- 4846

146

Гл. 4. Основы методики раскрытия и расследования ОПД ступников, а возможно члены организованного криминального сообщества,

при расследовании должна использоваться, как уже отмечалось, методика расследования такого вида преступления, под которое подпадает данное деяние, но с учетом того, что следствию, возможно, противостоит не просто несколько преступников, а организованная криминальная группа, преступное формирование, для которого характерно существование и культивирование атмосферы круговой поруки, а также использование в целях собственной защиты многих средств противодействия расследованию.

Чаще всего именно проявление этих признаков и позволяет прийти к выводу о действии в данном случае организованного преступного сообщества. Однако, поскольку расследование его преступной деятельности начинается с одного из выявленных эпизодов, важно предпринять меры к быстрейшему выявлению всех совершенных данным криминальным формированием преступлений и его базовой направленности. И в этой связи большая роль отводится соответствующей его оперативно-розыскной разработке и следственно-розыскным действиям следователя по выявлению эпизодов расследуемой преступной деятельности. Для этого можно не только сравнить способы расследуемых деяний со способами ранее не раскрытых преступлений, но и изучать возможные сферы действия одной группы. Выявление таких сфер и задержание отдельных членов группы обычно приводит к некоторому, а иногда явному затуханию преступной деятельности в данных сферах. Эти сведения также помогают выяснить не только весь объем преступной деятельности криминальной организации, но и ее базовую направленность.

После того, как будет выявлен в расследуемой деятельности «почерк» определенной организованной криминальной организации, а затем и направленность преступного интереса, применяемая методика расследования конкретного вида преступления, как отмечалось в предыдущем параграфе, должна быть методически и организационно перестроена. В частности, прежде всего, нацелена на полное раскрытие преступной деятельности базового характера с учетом ее осуществления криминальной организацией. Более продуманно должна использоваться информация из негласных сыскных источников и «выжиматься» вся возможная информация из исследуемых материальных следов преступления с применением всех современных научно-технических возможностей.

Активное и разнообразное противодействие проводимому расследованию также создает специфическую ситуацию, осложняющую ра-

§ 2. Типовые криминалистические ситуации и направления расследования

147

боту следователя и оперативно-розыскных органов. О том, как необходимо действовать в данной ситуации, речь пойдет в следующем параграфе.

Склонение кого-либо из задержанных членов преступной организации к сотрудничеству со следствием определенным, а нередко существенным образом облегчает решение основных задач расследования. Позитивный эффект такой операции во многом зависит от того, какое место этот человек занимает в иерархии преступной организации, насколько он осведомлен о преступной деятельности своей криминальной группы, ее руководителей, их роли в проведении преступных акций, психологической атмосфере внутри данного формирования и пр.

При этом важно прежде всего получить от такого информатора как можно больше сведений о руководителях данной организации, организаторах отдельных преступных акций. Следственная практика показывает, что даже в этих случаях данный участник преступления, сначала пошедший на сотрудничество со следствием, затем под влиянием более опытных соучастников, под воздействием намеренной обработки в следственном изоляторе, может отказаться от сотрудничества.

Если же он не откажется от сотрудничества, полученные от него данные следует максимально использовать в следственной и оперативно-розыскной работе по делу. В частности, полученные от него сведения об особенностях иерархического построения преступной группы, ее лидерах, характере сложившихся отношений между отдельными элементами преступной организации (рядовыми членами, руководителями), дополненные имеющимися оперативно-розыскными и следственными данными, обрисовывающими картину всего «организма» криминальной организации, могут создать благоприятные условия для проведения операций по нанесению удара по ее руководству и активу. Успешность данной операции может не только повы-\ сить результативность расследования, но и привести к развалу данного криминального формирования.

Участие защитника в расследовании с момента объявления подозреваемому протокола задержания и ареста также иногда создает весьма своеобразную следственную ситуацию, требующую от следователя определенной тактической перестройки всей ее деятельности. Особенно существенным образом меняется обстановка допроса подозреваемого. Суть данной ситуации заключается в следующем. Наделение защитника правом иметь с подозреваемым свидания, участие в допросе подозреваемого и в иных следствен-

ю*

148

Гл. 4. Основы методики раскрытия и расследования ОПД ных действиях с его участием, а также правом знакомиться с протоколами

соответствующих следственных действий с участием его подзащитного, позволяет ему уже в самом начале расследования знать о доказательствах, которыми располагает следователь, даже тех, значение которых последним еще не осмыслено. В результате при допросе подозреваемого следователь в определенном смысле теряет «свободу» в тактическом использовании доказательств. Но это еще не все. Организованные преступные группы в целях своей защиты от правосудия чаще всего содержат «своих», хорошо оплачиваемых адвокатов, которые, как правило, сражу же появляются после задержания члена организованной преступной группы и нередко пытаются противодействовать следователю в нормальном общении с подозреваемым во время допроса.

Действия адвокатов в этой ситуации в строгом соответствии с законом, безусловно, отвечают принципу состязательности. К сожалению, не все адвокаты в этой ситуации выбирают законные пути в своей деятельности. Некоторые из них начинают «обрабатывать» задержанного с целью заставить его отказаться от ранее данных неблагоприятных для него лично или ОПГ показаний, принимают меры по сокрытию следов и вещественных доказательств, о которых задержанный проговорился и которые следователь не успел еще процессуально закрепить. Начинают обрабатывать лично или посредством других членов ОПГ свидетелей и даже понятых. При этом защитник за такие действия практически не несет никакой ответственности, а следователям далеко не всегда удается в рамках закона пресечь такую его деятельность. Представляется, что в УПК должен содержаться прямой запрет использования защитником незаконных способов доказывания и применения любых способов противодействия нормальному ходу расследования с самыми серьезными уголовно-правовыми последствиями. К сожалению, в проекте нового УПК никаких запретов в адрес защитника не предусматривается.

Поскольку такого запрета действующий УПК также пока не содержит, следователь должен тактически приспособиться к подобным ситуациям. В частности, следователи должны максимально эффективно использовать время до момента реализации адвокатом своей активной функции в ходе допроса, используя все возможности, заложенные в законе. Как показывает практика, если следователь сразу, с самого начала допроса возьмет ход допроса в свои руки и будет хозяином положения (к чему, собственно, его обязывают ст. 123, 127 УПК), он сможет обеспечить надлежащую обета-

§ 2. Типовые криминалистические ситуации и направления расследования

149

новку при допросе. Необходимо умело использовать тактические приемы расследования по горячим следам, после задержания субъекта преступления. В частности, необходимо тактически правильно использовать фактор внезапности задержания, возможности ограничения объема сведений об имеющихся против него уликах, которыми располагает следствие, дефицит времени для выдвижения новых объяснений, возможность быстрой проверки таких объяснений. При этом можно использовать разработанную криминалистикой для таких случаев тактику допроса1.

При получении от подозреваемого таких данных, которые указывают на новые возможные источники доказательств, необходимо как можно быстрее использовать и эти источники, процессуально закрепить полученную из них доказательственную информацию. Все это позволит уверенно вести работу с подозреваемым в присутствии адвоката.

На последующем и заключительном этапах расследования следственные ситуации определяются следующими факторами:

—характером собранного к этому моменту фактического материала об объеме преступной деятельности (всей или только части) криминальной организации, численности, особенностях функционирования;

—числом выявленных и задержанных ее членов;

—наличием сведений о том, какие звенья данной организации или

конкретные члены являются наиболее уязвимыми элементами ее системы; -

—тем, удалось ли следствию расшатать единство основных и второстепенных членов преступной группы;

—наличием реальных условий, обеспеченных собранными оперативнорозыскными и следственными данными, необходимыми для удара по руководству группы с целью ее развала и уничтожения, и др.

Для решения следственных и оперативно-розыскных задач, возникающих на фоне реальных ситуаций, используется весь набор следственных действий,

оперативно-розыскных мероприятий и криминалистических операций.

1 См.: Быховский И.Е. Об использовании фактора внезапности при

расследовании преступлений // Вопросы криминалистики. 1963. № 8-9. С. 171 — 172; Бахин В.П., Кузьмичев B.C. и др. Тактика использования внезапности при расследовании органами внутренних дел. Киев, 1990. С. 35; Особенности расследования преступлений, осуществляемого с участием защитника. М., 1995. С. 32.

150

Гл. 4. Основы методики раскрытия и расследования ОПД

§ 3. Противодействие криминально организованной среды расследованию преступлений и способы его преодоления работниками оперативно-розыскных органов и следователями

Противодействие обнаружению, раскрытию и расследованию преступлений со стороны лиц, их совершивших, а также других лиц, не заинтересованных в выявлении и раскрытии преступлений, всегда было одним из факторов, существенным образом осложняющих борьбу с преступностью.

Способы противодействия весьма многообразны, как правило, тщательно продуманны, порой бывают весьма изощренными. Соответственно от следователей для преодоления такого противодействия требуется мастерство особого рода, а их неумение делать это часто приводит в лучшем случае к осложнениям в процессе расследования, а в худшем — к невозможности раскрыть преступление. Как справедливо замечено, «если противодействие успешно осуществляется даже по небольшому количеству расследуемых дел, остаются безнаказанными тысячи лиц, совершивших преступления. Цифра эта еще увеличится, если к ней прибавить число не выявленных в результате указанного противодействия деяний»1. ■ Поэтому разработка соответствующих приемов и методов преодоления

различных форм противодействия следствию со стороны преступников и их пособников и покровителей уже давно стала важной задачей криминалистики, получившей свое научное развитие в ряде работ2.

Возникновение организованной преступности, масштабность ее развития и проникновения во многие сферы жизни нашего общества в современный период еще более осложнили проблему противодействия расследованию преступлений не только в частности, но и в целом, поскольку, «само противодействие раскрытию и расследованию преступлений, объективному и справедливому рассмотрению уголовных дел в судах по существу стало противодействием деятельности правоохранительных органов в целом и в этом смысле приоб-

1Карагодии В.Н. Преодоление противодействия предварительному расследованию. Свердловск, 1992. С. 6.

2См.: Овечкин В.А. Расследование преступлений, скрываемых инсценировками. Харьков, 1979; Закатов АЛ. Ложь и борьба с нею. Волгоград, 1981; Ратинов А.Р. Психология для следователей. М., 1965; Он

же. Теория рефлексивных игр в приложении к следственной практике // Правовая кибернетика. М., 1970. С. 189—198; Куликов В.И-Прикладное исследование социально-психологического воздействия // Прикладные проблемы социальной психологии. М., 1983. С. 160—161.

рело характер крайне негативного и очень опасного социально-правового явления»1. Можно даже сказать, что оно имеет своей целью дестабилизировать деятельность правоохранительных органов в борьбе с преступностью.

Именно влияние организованной преступности способствовало созданию такой обстановки. В настоящее время следственная практика сталкивается с изощренными, тщательно продуманными приемами преступного противодействия со стороны криминальных организованных сообществ и их коррумпированных пособников. Более того, противодействие раскрытию и расследованию преступных деяний со стороны ОПГ стали не просто эпизодом в их преступной деятельности, а одним из важных ее элементов, обеспечивающих их безопасное существование и носящих характер одной из закономерностей организованной преступной деятельности. Да и сам характер форм указанного противодействия стал не только весьма разнообразным, но и, как справедливо отмечено, многоуровневым2. В частности, индивидуальным (основанным на личном опыте каждого члена ОПГ), групповым (основанным на общих групповых интересах) и корпоративным (базирующимся на корпоративных интересах сложной организованной структуры). Вышеуказанное активизировало научную разработку способов преодоления указанного противодействия и способствовало изданию ряда серьезных монографических работ3.

Своеобразием деятельности правоохранительных органов по раскрытию и расследованию организованной преступной деятельности, как отмечалось в первом параграфе данной главы, является то, что эта деятельность оперативно-розыскных органов часто начинается на самых ранних этапах ее проявления — на стадии формирования организованной группы или с момента подготовки ее членов к совершению преступной акции, а чаще уже в период начавшейся преступной деятельности преступного сообщества.

На данных этапах самым распространенным способом указанного противодействия ОПГ является строгое соблюдение скрытности,

1Волынский А.Ф., Лавров В.П. Организованное противодействие раскрытию и расследованию преступлений // Организованное противодействие раскрытию и расследованию преступлений и меры по его нейтрализации. М., 1996. С. 4.

2См.: Основы борьбы с организованной преступностью. М., 1996. С. 330.

3См.: Карагодин В.Н. Указ. соч.; Николайчук ИЛ. Сокрытие преступлений как форма противодействия расследованию. М., 2000; Трухачее В.В.

Преступное воздействие па доказательственную информацию. Воронеж, 2000; Он же. Криминалистический анализ сокрытия преступной деятельности. Воронеж, 2000.

152 . Гл. 4. Основы методики раскрытия и расследования ОПД маскировки и конспиративности действий. Задача разведывательной деятельности оперативно-розыскных органов — с помощью комплекса оперативных мероприятий проникнуть в замыслы организованных преступных групп и выявить факты, следы, лиц, указывающие на подготовку или совершение преступлений именно этих групп.

На стадии оперативно-розыскной разработки преступной деятельности организованных групп анализируемое противодействие чаще всего носит групповой характер. Оно ярче всего проявляется в: конспирации группового поведения (использование уголовного жаргона, шифров, паролей, сигналов и др.); конспирации направленности преступных.замыслов и планируемых объектов преступного посягательства путем тайного наблюдения, внешнего изучения указанных объектовили путем легендированного внедрения члена организации в интересующую ее производственно-коммерческую, банковскую или иную структуру; маскировке других подготовительных действий, облегчающих последующее совершение преступлений (полное выведение из строя охранной сигнализации или нарушение надежности ее работы, уничтожение других защитных средств и т.д.); приспособлении способа совершения преступления к естественным условиям места, времени и объектам преступного посягательства; сокрытии базовой направленности преступной деятельности организованного сообщества; маскировке своих преступлений под чужой след; действиях, направленных на выявление агентуры в своей организации и проникновение в оперативно-розыскные органы; компрометации вышедших на след преступной организации оперативных работников; тщательной продуманности самой преступной акции и всех возможных способов ее прикрытия (использование милицейской формы, групп прикрытия, подслушивающих технических средств, уничтожение следов преступления и др.).

Указанные способы подготовительных и иных действий ОПГ, имеющих целью оказание указанного противодействия, позволяют им осуществить преступные акции без существенных помех и неожиданностей в короткое время и скрыться незамеченными с места преступления.

Основная часть этих способов противодействия раскрытию организованной преступной деятельности криминальных групп выявляется в ходе проведения оперативно-розыскных мероприятий и операций, осуществляемых в ходе разведывательной деятельности оперативно-розыскных органов. Особую роль при этом играют: оперативное внедрение оперативных сотрудников в преступную организацию; выявление лиц из криминальной и иной среды, могущих со-