10007

г

§ 1. Общемстодическис особенности раскрытия и расследования ОПД

133

Именно такой путь расследования позволяет не только создать четкую систему взаимодействия всех участников расследования и задействованных в расследовании специалистов, но и наиболее рационально разделить между ними организационные, тактико-методические, розыскные функции. В то же время взаимный контроль указанных участников предостерегает от возможных промахов в расследовании и в большей мере защищает от возможных провокаций со стороны преступных организаций.

Существенное значение в обеспечении эффективности расследования преступлений, совершенных организованными криминальными формированиями, имеют четко налаженное управление следователем процессом расследования и умелый выбор тактики проведения отдельных следственных действий. Основными принципами организации и управления при расследовании преступлений, совершенных такими группами, являются:

—концентрация наиболее квалифицированных сил следствия на главных направлениях расследования и на временно второстепенных направлениях, но ставших узким местом расследования и затрудняющих ход следствия и решение стратегических задач расследования;

—постоянная нацеленность на поиск основных или второстепенных, но слабых звеньев в структуре преступной организации, работа с членами которых позволит ее разрушить целиком;

—постоянная координация движения потоков криминалистической информации на оперативно-розыскном и следственном уровнях;

—контроль за возможными каналами утечки следственной и оперативнорозыскной информации и др.

Тактические особенности отдельных следственных действий по этим делам определяются сложностью получения и надежного закрепления личных доказательств и соответственно необходимостью получения максимально большого числа вещественных доказательств. Отсюда потребность широкого использования научно-технических средств и специальных знаний для выявления, фиксации и изучения следов, вещественных доказательств. Вместе с тем, многие приемы ведения следствия связаны с необходимостью защиты свидетелей и потерпевших и их близких от посягательств на них членов преступных сообществ, деятельность которых расследуется, применением видео- и аудиозаписи при допросе свидетелей, потерпевших, подозреваемых и обвиняемых, а также при предъявлении для опознания.

Пока действующее уголовно-процессуальное законодательство не содержит надлежащих норм, могущих обеспечить безопасность свидетелей и потерпевших от преступного на них посягательства со сто-

134

Гл. 4. Основы методики раскрытия и расследования ОПД роны неразоблаченных членов преступной организации. В свое время

законом, не утвержденным Президентом Б.Н. Ельциным, «О борьбе с организованной преступностью» предусматривался ряд норм, направленных на то, чтобы информация о свидетелях и потерпевших участниках предварительного и судебного следствия не попадала в руки преступников. В частности, этими нормами предусматривалось, что данные об указанных лицах, а также о специалисте, эксперте и понятых по такому делу должны отражаться в специальных протоколах, не включаемых в материалы дела и не подлежащих представлению для ознакомления обвиняемому и его защитнику. Эти протоколы должны были храниться у лица, осуществляющего расследование, прокурора и судьи. При передаче материалов дела из одного органа в другой они должны были опечатываться. Кроме того, предусматривалась возможность замены личных показаний потерпевшего и свидетеля в суде видео- и звукозаписью их допроса, в необходимых случаях под псевдонимом и при маскировке внешности и голоса. Такая запись могла проверяться прокурором, осуществляющим надзор за законностью предварительного следствия, и в отпечатанном виде представляться в суд вместе с другими материалами дела. Предусматривалось также, что очные ставки в таких случаях не проводятся, а такое следственное действие, как опознание, могло проводиться без ведома опознаваемого лица или вне возможности визуального наблюдения опознаваемым опознающего (свидетеля или потерпевшего).

Представляется, что такие нормы в определенной мере могли бы решить проблему защиты потерпевших и свидетелей от криминального на них воздействия со стороны преступников и других лиц, не заинтересованных в раскрытии преступлений ОПГ. В то же время широкое использование при расследовании материалов оперативно-розыскной и контрразведывательной деятельности обязывает следователей пользоваться ими с учетом их непроцессуального происхождения и умело процессуально оформлять те из них, которые могут быть использованы в судебном процессе как доказательства. Действующий уголовно-процессуальный закон в основном позволяет и сейчас должным образом оформлять подобные материалы и вводить их в уголовное дело путем осмотра, допроса и соответствующего процессуального закрепления их результатов, принятия решения об их приобщении к делу. При этом следует иметь в виду, что сведения о тех сторонах оперативно-розыскной деятельности, которые составляют государственную тайну, могут быть рассекречены только на основании постановления органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность.

§ 1. Общеметодические особенности раскрытия и расследования ОПД

135

Важное значение при расследовании анализируемых преступлений имеет осмотр места происшествия как первоначальное следственное действие. Он часто позволяет собрать первую информацию, свидетельствующую об осуществлении расследуемой преступной акции членами организованной преступной группы.

Результаты осмотра позволяют получить данные о количестве лиц, участвовавших в совершении преступления, о характере разделения функций между ними, о степени преступного профессионализма в деятельности преступников, о характере технических средств, использованных для совершения преступления, о степени предварительной продуманности преступной акции и др.

Установление группового характера преступления, как справедливо замечено, «является важной диагностической задачей осмотра места происшествия, влияет на действия следователя, определяет последующие оперативно-розыскные мероприятия, следственные действия, тактические операции»1.

С учетом сложности получения доказательственной информации из личных источников, очень важно при осмотре места происшествия серьезное внимание уделить поиску микрообъектов (частиц волокон одежды, кожи, волос, следов крови, частиц различных сыпучих веществ, предметов и т.д.), доказательственное значение которых весьма велико.

В числе первоначальных следственных действий по этим делам не менее важное значение имеет допрос подозреваемых, чаще всего из числа исполнителей преступных акций и особенно, если задержан кто-либо из лидеров группы. Предмет их допроса в общей форме предопределен предметом доказывания по такого рода делам. При этом нельзя не согласиться с мнением о том, что «по делам о преступлениях, совершенных организованным преступным сообществом, особенности предмета допроса состоят именно в установлении тех данных, которые относятся к групповому субъекту преступления, групповым действиям, данных, позволяющих не только констатировать факт совершения преступления группой, но и получить о ней максимально полное представление, индивидуализировать роль и вину каждого из ее участников»2. Соответственно очень важно получить сведения об организаторах и

1Шепитько В.Ю. Тактика расследования преступлений, совершаемых организованными группами и преступными организациями. Харьков, 2000.

С. 31—32.

2Аверьянова Т.В. Особенности расследования преступлений организованных преступных сообществ // Криминалистическое обеспечение деятельности криминальной милиции и органов предварительного расследования. М., 1997. С. 356.

136 Гл. 4. Основы методики раскрытия и расследования ОПД руководителях преступного сообщества, а от них — о целях его создания, об объеме преступной деятельности, его структуре, способах вовлечения новых членов, коррупционных связях и т.д.

Последовательность допроса при нескольких задержанных исполнителях определяется с учетом имеющейся о каждом из них оперативно-розыскной и следственной информации (степени виновности, устойчивости, неустойчивости положения в группе, обиды на главарей и т.д.). Если в числе задержанных есть главарь группы, то иногда допрос может начаться и с него, что помогает потом более продуктивно допросить исполнителей и других членов группы.

При допросе указанных лиц наиболее приемлемые комплексы тактических приемов, пригодных для ситуаций, когда в доказательствах имеются пробелы или доказательств недостаточно. Поскольку в таких группах всегда существуют скрытые или открытые разногласия и конфликты, между отдельными задержанными подозреваемыми могут складываться напряженные отношения, которые обычно при их задержании еще более усиливаются из-за незнания того, как поведет себя и какие даст показания другой задержанный. Эти конфликты могут быть усилены и следователем, например, путем демонстрации осведомленности о существовании таких конфликтов и их причинах, избрания к задержанным различных мер пресечения, условий задержания (с учетом их личности и роли в совершении преступления), использования полученных от них показаний и др.

Возникновение противоречия в их показаниях на первоначальном этапе целесообразно устранять не путем проведения очных ставок, а другими способами, применительно к членам организованных преступных групп трудно прогнозировать все варианты их поведения на очной ставке.

Очные ставки лучше проводить на последующем этапе, когда следователь достаточно хорошо изучит подозреваемых и пополнит свой доказательственный арсенал.

Комплекс следственных действий включает допросы свидетелей, проверки показаний на месте, очные ставки, допросы обвиняемых. При допросе последних используются многие тактические приемы, пригодные для допроса подозреваемых. На всех стадиях расследования таких преступлений целесообразно использовать тактические приемы, разработанные криминалистикой для проведения следственных действий по делам о преступлениях, совершенных группой1 преступников, но с 1 См.: Быков В.М. Особенности расследования групповых преступлений. Ташкент. 1989; Криминалистика. Омск, 1993.

138

Гл. 4. Основы методики раскрытия и расследования ОПД ные его моменты), как и по другим уголовным делам, возникают

разнообразные и весьма специфические криминалистические ситуации оперативно-розыскного и следственного характера.

Умелая оценка этих ситуаций имеет важное значение для правильной ориентации следствия в сложившемся положении объектов, процессов и явлений к тому или иному моменту, связанному с необходимостью принятия процессуальных и криминалистических решений и определению путей и средств расследования.

Анализ соответствующей следственной практики и литературы1 показывает, что криминалистическим ситуациям расследования организованной преступной деятельности присущ ряд характерных особенностей, не свойственных ситуациям, возникающим при расследовании преступлений, совершенных неорганизованной группой преступников или одним преступником.

При этом имеются в виду следующие особенности. Во-первых, в силу наличия у организованных преступных сообществ коррумпированных связей, в том числе и в правоохранительных органах, нередко сведения об имеющейся следственной и оперативно-розыскной информации частично или полностью становятся известными преступному сообществу, деяние которого расследуется. В силу этого данная криминальная группа пытается со своей стороны контролировать ход и развитие сложившейся ситуации, предугадывая возможные «ходы» следствия.

Конечно, всех особенностей и нюансов именно следственной ситуации, связанной с личностью следователя, его помощников, ведущих расследование, преступники знать не могут, но определенные информационные элементы, объективно формирующие такую следственную ситуацию, они могут знать, по-своему интерпретировать и использовать в своих интересах.

Во-вторых, в силу вышеуказанного, складывающиеся следственные ситуации чаще всего бывают весьма проблемными, осложненными значительным числом фактов противодействия расследованию со стороны еще не «разваленной» организованной преступной группы, коррумпированных лиц, попытками нейтрализовать деятельность следствия, сделать более благоприятной возникшую ситуацию для преступного сообщества.

В-третьих, в информационной основе следственных ситуаций, особенно первоначальных, обычно содержится больше оперативно- 1 См.: Куликов В.И. Основы криминалистической теории организованной преступной деятельности. Ульяновск, 1994. С. 158—185.

§ 2. Типовые криминалистические ситуации и направления расследования

139

розыскных и в основном ориентирующих сведений, нежели уголовнопроцессуальных данных, что тоже в определенной мере усиливает их проблематичность.

В-четвертых, многоаспектность информационной базы криминалистических ситуаций. В частности, эта база формируется не только на основе собранной оперативно-розыскной, следственной информации о самом расследуемом событии или расследуемой преступной деятельности, но и под влиянием ряда других факторов (отсутствие данных, позволяющих увидеть перспективу решения вопроса об ответственности всех членов данной организованной группы; характер имеющихся у следствия правовых и криминалистических средств для обеспечения безопасности потерпевших и свидетелей; неуверенность в возможности обеспечения сохранения тайны следствия от оставшихся на свободе членов данной преступной группы и ее руководства; теоретический и практический уровень подготовки следователей и оперативно-розыскных работников к раскрытию и расследованию преступлений, совершенных организованными преступными группами; особенности проявления у задержанных членов организованного криминального сообщества преступной солидарности и в то же время соперничества между собой; и др.).

Вместе с тем при оценке криминалистических ситуаций нередко следует иметь в виду социально-экономические особенности соответствующих регионов, степень коррумпированности правоохранительных и иных органов на местах.

Криминалистические ситуации по анализируемым делам могут носить не только следственный, но и доследственный и постследственный характер. Причем доследственные ситуации расследования организованной преступной деятельности в основном носят оперативно-розыскной характер и оказывают существенное влияние на формирование первоначальных следственных ситуаций расследования, особенно, когда ОПТ достаточно долгое время находились под контролем или в оперативной разработке оперативно-розыскных органов. Такие ситуации обычно содержат существенную для активного развития расследования информацию.

В свою очередь, постследственные ситуации расследования во многом определяются и складываются с учетом того, удалось ли выявить и осудить основную часть членов ОПГ, и особенно ее руководство, и развалить ее, или выявлена И осуждена лишь их часть. В таких ситуациях оставшиеся на свободе члены данной группы, пополнив ряды своей преступной организации, через некоторое время, как правило, вновь начинают преступную деятельность. В то же

140

Гл. 4. Основы методики раскрытия и расследования ОПД время отдельные члены преступной группы могут по разным причинам

разоткровенничаться в местах отбывания наказания о деятельности своего преступного сообщества. Подобное поведение одних и других преступников, с учетом уже имеющейся оперативно-розыскной и следственной информации о данном преступном сообществе, может позволить продолжить работу по выявлению скрывшихся от следствия и суда его членов и, особенно, его лидеров, по поиску скрытых от конфискации денежных средств, а также по окончательному развалу данного сообщества.

Криминалистические ситуации, возникающие при расследовании организованной преступной деятельности, в научно-методическом плане могут быть дифференцированы по самым разным основаниям.

Следственные ситуации при расследовании ОПД, в отличие от ситуаций, возникающих при расследовании обычных преступлений, целесообразно делить не только на ситуации расследования и ситуации отдельных следственных действий, но и на ситуации стратегического характера и ситуации тактического характера.

К ситуациям стратегического характера при раскрытии и расследовании преступной деятельности анализируемых сообществ обычно относят встречающиеся в практике положения, во многом определяемые независимыми от следствия позитивными или негативными факторами, облегчающие или затрудняющие (даже делающие невозможным) полное раскрытие ОПД и решение всех основных стратегических задач расследования преступной деятельности организованного криминального сообщества и тем более его ликвидацию. Чаще всего такие факторы связаны с воздействием на ход расследования каких-либо политических, этнических, международных, правовых и других обстоятельств аналогичного уровня, а также широких коррупционных связей преступников. Такие факторы нередко делают следователя заложником политической и межэтнической борьбы, несовершенного уголовно-правового и уголовно-процессуального законодательства и других сложнейших процессов, происходящих в российском обществе. К числу указанных факторов относится и отказ законодателей отменить депутатский иммунитет в отношении депутата,

заподозренного в связи с организованной преступной деятельностью, или

отказ правоохранительных органов зарубежных стран удовлетворить официальные запросы российских правоохранительных органов о задержании и выдаче членов таких преступных сообществ, совершивших преступления на территории России. Указанные факторы существенно затрудняют расследование, а порой просто лишают смысла деятельность правоохранительных органов по данному делу.

§ 2. Типовые криминалистические ситуации и направления расследования

141

Ситуации тактического характера не способны существенно затруднить или сделать невозможным решение стратегических задач расследования, но, тем не менее, они могут осложнить или облегчить достижение каких-то важных промежуточных его задач. Например, решение одного из задержанных членов криминального сообщества на каком-то этапе расследования в результате умелой работы следователя пойти на сотрудничество со следствием может облегчить процесс дальнейшего расследования. В то же время безуспешные попытки задержать других основных исполнителей и организаторов расследуемой преступной акции могут затруднить ход следствия, но не сделать его невозможным.

По степени возможного воздействия на возникающие ситуации следователей их можно разделить на в должной мере контролируемые оперативнорозыскными работниками и следователем, частично контролируемые следствием и не контролируемые оперативно-розыскными работниками и следователем. Первые ситуации, в свою очередь, можно разделить на ситуации, возникающие в ходе доследственного оперативно-розыскного сбора и накопления разведывательной информации о преступной деятельности криминальной организации и контролируемые оперативнорозыскными средствами, и ситуации, контролируемые процессуальными средствами, возникающие уже в процессе расследования. Эти ситуации чаще всего носят типовой характер.

Частично контролируемые ситуации поддаются частичному регулированию криминалистическими, организационно-управленческими и психологическими средствами. Такими чаще всего бывают ситуации с примерно одинаковым содержанием в них типовых и атипичных признаков. Это более сложные для следствия ситуации, особенно требующие индивидуального подхода к их разрешению, не-■ жели типичные ситуации. К числу указанных средств реагирования обычно относят такие приемы и методы воздействия, выбор которых связан со степенью правильности оценки атипичных признаков ситуации и определением возможных направлений ее регулирования. Вместе с тем, данные приемы и методы выбираются и с учетом возможностей следствия и помогающих ему специалистов. Например, среди криминалистических приемов работы с группой преступников1, использования целенаправленных допросов на основе оперативно-розыскных данных, См.: Быков В.М. Преступная группа: криминалистические проблемы. Ташкент, 1991.

142

Гл. 4. Основы методики раскрытия и расследования ОПД необходимо искать и применять нетрадиционные приемы, используя рекомендации социологов, средств массовой информации и др.

К числу организационно-управленческих средств воздействия на ситуации расследования, представляется, можно отнести инициирование различного рода внешне обычных ведомственных, вневедомственных контрольноревизионных проверок, могущих заставить членов организованных преступных группировок менять линию своей криминальной деятельности и, соответственно, в чем-то себя проявлять, что позволит в дальнейшем контролировать эту деятельность. Особенно эффективны эти средства бывают при регулировании сложных ситуаций расследования организованной преступной деятельности в сфере экономики, где организационно-управленческий контроль — дело обычное и может не вызвать особого подозрения у членов разоблаченной преступной группы.

В качестве психологических средств регулирования сложных ситуаций расследования организованной преступной деятельности могут в определенных случаях служить хорошо продуманные и организованные «утечки» выгодных для следствия сведений в прессу, криминальную среду, использование методов рефлексивного управления1, и др.

Не контролируемые следствием и оперативно-розыскными органами ситуации, возникающие в процессе расследования, обычно носят непродолжительный характер, ибо одной из важных задач расследования подобных преступлений является обеспечение постоянного контроля за возможным развитием следственных ситуаций и применение надлежащих средств их регулирования в интересах следствия. Чаще всего такие ситуации возникают в период провала каких-то оперативно-розыскных и следственных операций по причине утечки информации, связанной с началом их проведения. Длится этот период недолго.

Некоторые из числа выделенных следственных ситуаций имеют больше научно-методический, нежели практический интерес, поскольку в основном способствуют разработке возможных направлениях научнокриминалистического поиска в деле совершенствования научнометодического арсенала расследования преступлений, совершенных ОПГ.

Все следственные ситуации, возникающие по делам анализируемой категории, как и по другим делам, можно разделить на ситуации, 1 См.: Ратинов А.Р. Теория рефлексивных игр в приложении к практике // Правовая кибернетика. М., 1970. С. 186.