10046

относятся физические или юридические лица.

Физические лица – это граждане РФ, иностранные граждане, лица без гражданства.

Юридическим лицом признается организация, которая имеет в собственности, хозяйственном ведении или оперативном управлении обособленное имущество и отвечает по своим обязательствам этим имуществом, может от своего имени приобретать и осуществлять имущественные и личные неимущественные права, нести обязанности, быть истцом и ответчиком в суде (ч.1 ст. 48 ГК РФ (Часть первая) от 30 ноября 1994 г. № 51-ФЗ)1.

Объективная сторона рассмат-

риваемого преступления состоит из следующих признаков:

1) нескольких альтернативных са-

мостоятельных общественно опас- ных деяний:

а) неправомерного отказа в государственной регистрации индивидуального предпринимателя или юридического лица;

б) уклонения от их регистрации; в) неправомерного отказа в выдаче специального разрешения (лицензии) на осуществление опреде-

ленной деятельности; г) уклонения от его выдачи;

д) ограничения прав и законных интересов индивидуального предпринимателя или юридического лица в зависимости от организаци- онно-правовой формы;

е) незаконного ограничения самостоятельности индивидуального предпринимателя или юридического лица;

___________________________

1 СЗ РФ от 5 декабря 1994 г. № 32,

ст. 3301.

ВОС

ж) иного незаконного вмешательства в деятельность индивидуального предпринимателя или юридического лица;

2) способа совершения преступле- ния – использования должностным лицом своего служебного положения.

Неправомерный отказ в государственной регистрациииндивидуального предпринимателя или юриди-

ческого лица выражается в открытом нежелании должностного лица осуществить государственную регистрацию указанных субъектов, несмотря на то что представленные заявителем документы отвечают предусмотренным законом требованиям. Это деяние является одной из двух форм преступного нарушения общего порядка регистрации субъектов предпринимательской деятельности.

В российском законодательстве под государственной регистрацией

юридических лиц и индивидуальных предпринимателей (далее – го-

сударственная регистрация) понимаются акты уполномоченного федерального органа исполнительной власти, осуществляемые посредством внесения в государственные реестры сведений о создании, реорганизации и ликвидации юридических лиц, приобретении физическими лицами статуса индивидуального предпринимателя, прекращении физическими лицами деятельности в качестве индивидуальных предпринимателей, иных сведений о юридических лицах и об индивидуальных предпринимателях в соответствии с ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей» (ч. 2 ст. 2 ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных пред-

принимателей» от 13 июля 2001 г.1, в

ред. ФЗ РФ от 23.06.2003 № 76-ФЗ).

В теории уголовного права Н. А. Лопашенко раскрывает понятие государственной регистрации индивидуальных предпринимателей и юридических лиц при помощи расширительного толкования понимая под ней и регистрацию первичную (например, регистрацию создаваемого юридического лица), и регистрацию последующих принципиальных изменений правового статуса индивидуального предпринимателя или юридического лица (в том числе регистрацию реорганизуемых юридических лиц, регистрацию изменений в учредительных документах, регистрацию в связи с ликвидацией юридического лица или прекращением физическими лицами деятельности в качестве индивидуального предпринимателя)2.

Порядок осуществления регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей установлен в ФЗ РФ от 8 августа 2001 г. № 129 «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей»3, Федеральные законы РФ, устанавливающие специальные правила регистрации отдельных видов юридических лиц (например, ФЗ РФ от 14 ноября 2002 г. № 169ФЗ «О государственных и муниципальных унитарных предприятиях»4,

___________________________

ФЗ РФ от 12 января 1996 г. № 7-ФЗ «О некоммерческих организациях»5, ФЗ РФ от 2 декабря 1990 г. № 395-ФЗ «О банках и банковской деятельности»6 и т. д.), Постановление Правительства РФ от 17 мая 2002 г. № 319 «Об уполномоченном федеральном органе исполнительной власти, осуществляющем государственную регистрацию юридических лиц, крестьянских (фермерских) хозяйств, физических лиц в качестве индивидуальных предпринимателей»7, Постановление Правительства РФ от 19 июня 2002 г. № 439 «Об утверждении форм и требований к оформлению документов, используемых при государственной регистрации юридических лиц, а также физических лиц в качестве индивидуальных предпринимателей»8 и др.

Особо следует отметить то обстоятельство, что порядок осуществления регистрации индивидуальных предпринимателей и юридических лиц отличается друг от друга.

После государственной регистрации юридические лица вносятся в Единый государственный реестр юридических лиц, а индивидуальные предприниматели в Единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей.

Для того чтобы отказ в государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринима-

телейподпадал подпризнакист. 169 УК РФ, он должен быть неправомерным.

В соответствии с российским законодательством отказ в государственной регистрации допускается только в случае:

– непредставления определенных настоящим ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей» от 8 августа 2001 г. № 129 необходимых для государственной регистрации документов;

–представления документов в ненадлежащий регистрирующий орган;

–внесения в единый государственный реестр юридических лиц

записи о том, что юридическое лицо находится в процессе ликвидации;

–не утратила силу государственная регистрация физического лица

вкачестве индивидуального предпринимателя;

–не истек год со дня принятия судом решения о признании его несос-

тоятельным (банкротом) в связи с невозможностью удовлетворить требования кредиторов, связанные с ранее осуществляемой им предпринимательской деятельностью, или решения о прекращении в принудительном порядке его деятельности в качестве индивидуального предпринимателя;

– не истек срок, на который физическое лицо по приговору суда лишено права заниматься предпринимательской деятельностью (ч. 1 ст. 23, ч.2 ст. 20, ч. 4 ст. 22.1 ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей» от 8 августа 2001 г. № 129, в

ред. ФЗ от 23. 06. 2003 № 76-ФЗ).

Все остальные случаи, которые не указаны выше, подпадают под

признаки неправомерного отказа от государственной регистрации.

В связи с этим неправомерным отказом является, например, отказ в регистрации:

1)по личным мотивам (из-за мести, личнойнеприязни, ненавистиит. д.);

2)без объяснения, хотя были представлены все необходимые докумен-

ты. О необходимости мотивации отказа говорится, например, в ст. 16 ФЗ РФ от 2 декабря 1990 г. № 395-ФЗ «О банках и банковской деятельности»: «Решение об отказе в государственной регистрации кредитной организации и выдаче ей лицензии на осуществление банковских операций сообщается учредителям кредитной организации в письменной форме и должно быть мотивировано»;

3)в связи с отсутствием документов, представление которых не требуется законодателем (например, гарантийных писем, подтверждающих местонахождение предприятия);

4)в связи с тем, что предприятий подобного профиля в регионе достаточное количество;

5)обоснованный необходимос-

тью соответствия учредительных документов требованиям, не предусмотренным законом (например, требование нотариального удостоверения документов в не предусмотренных законом случаях);

6)из-за неявки заявителя на регистрацию;

7)в связи с отказом зарегистрировать индивидуального предпринимателя по месту его жительства;

8)отказ в регистрации политичес-

кой партии из-за ошибок или неточностей в программе политической партии. Эта программа, согласно п.

3 ст. 20 Закона о партиях, представляется исключительно для сведения федерального уполномоченного органа, и федеральному уполномоченному органу запрещается требовать от политической партии внесения ка- ких-либо изменений в ее программу;

9) отказ в регистрации благотворительной организации в связи с тем, что юридический адрес для нее представляет собой место жительства конкретного физического лица1.

Уклонение от государственнойрегистрациииндивидуальныхпредпринимателей и юридическихлиц озна-

чает более скрытую (завуалированную) форму воспрепятствования законной предпринимательской деятельности, свидетельствующую о стремлении виновного избежать регистрации индивидуального предпринимателя или юридического лица. С фактической стороны уклонение может выражаться, например, в неоднократном отказе должностного лица принять документы на регистрацию под предлогами недостатка документов, несоответствия их формы предъявляемым требованиям, загруженности работой, отсутствия компетентных должностных лиц и т. п.; в незаконном и неоднократном продлении сроков регистрации; в умышленной утрате учредительных документов; в затягивании процесса регистрации путем систематического истребования новых документов и т. п.

Эту форму воспрепятствования, а также уклонение от лицензирования следует разграничивать с административным правонарушением, предус-

___________________________

1 См.: Лопашенко Н. А. Преступления в сфере экономики / СПС Консультант плюс.

мотренным в ст. 14.25 КоАП РФ «Нарушение законодательства о государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей». В ч. 1 этой статьи административным штрафом наказывается несвоевременное или неточное внесение записей о юридическом лице в Единый государственный реестр юридических лиц или об индивидуальном предпринимателе в Единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей. Несвоевременное внесение записей в реестр предполагает, что состоялось положительное решение регистрирующего органа о государственной регистрации любого вида, однако в нарушение закона соответствующие записи в реестр внесены не были. При уголовно-наказуемом воспрепятствовании решение о государственной регистрации отсутствует.

Характерной чертой уклонения от регистрации является также непринятие должностным лицом соответствующего решения в установленный законом срок.

В настоящее время в ч. 1 ст.8 ФЗ РФ от 8 августа 2001 г. № 129 «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей», установлено, что государственная регистрация осуществляется в срок не более чем пять рабочих дней со дня представления документов в регистрирующий орган. Однако с сожалением следует признать, что до сих пор не решен вопрос об ответственности должностных лиц за нарушение сроков государственной регистрации. В законодательстве также нигде не определено, какое количество времени должно пройти с момента истечения срока государственной регистрации, которое бы одно-

значно указывало на уклонение должностного лица от принятия решения о государственной регистрации индивидуального предпринимателя или юридического лица.

Под неправомерным отказом в

выдаче специального разрешения

(лицензии) необходимо понимать – совершенный в нарушение закона, прямой, отрицательный ответ на заявление соискателя лицензии о предоставлении ему лицензии (специального разрешения).

В ст. 49 ГК РФ установлено, что отдельными видами деятельности, перечень которых определяется законом, можно заниматься на основании специального разрешения (лицензии). Согласно ст. 2 ФЗ от 8 августа 2001 г. № 128 ФЗ «О лицензировании отдельных видов деятельности» лицензия – это специальное разрешение на осуществление конкретного вида деятельности при обязательном соблюдении лицензионных требований и условий, выданное лицензирующим органом юридическому лицу или индивидуальному предпринимателю1.

Лицензируемыми видами дея-

тельности являются такие виды деятельности, на осуществление которых на территории РФ требуется получение лицензии в соответствии с ФЗ «О лицензировании отдельных видов деятельности».

К лицензируемым видам дея-

тельности относятся следующие виды деятельности:

1) разработка авиационной техники, в том числе авиационной техники двойного назначения;

___________________________

1 СЗ РФ от 13 августа 2001 г. № 33 (Часть I) ст. 3430.

ВОС

2)производство авиационной техники, в том числе авиационной техники двойного назначения;

3)ремонт авиационной техники,

втом числе авиационной техники

двойного назначения; 4) испытание авиационной техни-

ки, в том числе авиационной техники двойного назначения;

5) деятельность по распространению шифровальных (криптографических) средств;

6) деятельность по техническому обслуживанию шифровальных (криптографических) средств;

7)предоставление услуг в области шифрования информации;

8)разработка, производство шифровальных (криптографических) средств, защищенных с использовани-

ем шифровальных (криптографических) средств информационных систем, телекоммуникационных систем; 9) деятельность по выявлению электронных устройств, предназначенных для негласного получения информации, в помещенияхи технических средствах (за исключением случая, если указанная деятельность осуществляется для обеспечения собственных нужд юридического лица или индиви-

дуального предпринимателя);

10)деятельность по разработке и (или) производству средств защиты конфиденциальной информации;

11)деятельность по технической защите конфиденциальной информации;

12)разработка, производство, ре-

ализация и приобретение в целях продажи специальных технических средств, предназначенных для негласного получения информации, индивидуальными предпринимателями и юридическими лицами, осу-

ществляющими предпринимательскую деятельность;

50) техническое обслуживание медицинской техники (за исключением случая, если указанная деятельность осуществляется для обеспечения собственных нужд юридического лица или индивидуального предпринимателя) (*);

51)изготовление протезно-ортопе- дических изделий по заказам граждан;

52)деятельность, связанная с оборотом наркотических средств и психотропных веществ (культивирование растений, производство, изготовле-

ние, переработка, хранение, перевозки, реализация, распределение, приобретение, использование, уничтожение), внесенных в Список I в соответствии с ФЗ РФ от 8 января 1998 г. № 3-ФЗ «О наркотических средствах

ипсихотропных веществах»;

53)деятельность, связанная с обо-

ротом наркотических средств и психотропных веществ (разработка, производство, изготовление, переработка, хранение, перевозки, отпуск, реализация, распределение, приобретение, использование, уничтожение), внесенных в Список II в соответствии с ФЗ от 8 января 1998 г. № 3-ФЗ «О наркотических средствах и психотропных веществах»;

54) деятельность, связанная с оборотом психотропных веществ (разработка, производство, изготовление, переработка, хранение, перевозки, отпуск, реализация, распределение, приобретение, использование, уничтожение), внесенных в Список III в соответствии с ФЗ от 8 января 1998 г. № 3-ФЗ «О наркотических средствах

ипсихотропных веществах»;

55)деятельность, связанная с использованием возбудителей инфекционных заболеваний;

ВОС

56)перевозки морским транспортом пассажиров;

57)перевозки морским транспортом грузов;

58)перевозки внутренним водным транспортом пассажиров;

59)перевозки внутренним водным транспортом грузов;

60)перевозки воздушным транспортом пассажиров;

61)перевозки воздушным транс-

портом грузов;

62)перевозки пассажиров автомобильным транспортом, оборудованным для перевозок более восьми человек (за исключением случая, если указанная деятельность осуществляется для обеспечения собственных нужд юридического лица или индивидуального предпринимателя);

63)перевозки пассажиров и багажа железнодорожным транспортом;

64)перевозки железнодорожным

транспортом грузов;

65)перевозки железнодорожным транспортом грузобагажа;

66)транспортировка грузов (перемещение грузов без заключения договора перевозки) по железнодорожным путям общего пользования, за исключением уборки прибывших грузов с железнодорожных выставочных путей, возврата их на железнодорожные выставочные пути;

68)погрузочно-разгрузочная деятельность применительно к опас-

ным грузам на внутреннем водном транспорте;

69)погрузочно-разгрузочная деятельность применительно к опасным грузам в морских портах;

70)погрузочно-разгрузочная деятельность применительно к опас-

ным грузам на железнодорожном транспорте;

ВОС

71) деятельность по осуществлению буксировок морским транспортом (за исключением случая, если указанная деятельность осуществляется для обеспечения собственных нужд юридического лица или индивидуального предпринимателя);

74) деятельность по сбору, использованию, обезвреживанию, транспортировке, размещению опасных отходов;

75) деятельность по производству и реализации специального игрового оборудования, предназначенного для осуществления игорного бизнеса;

76)деятельность по организации

ипроведению азартных игр и (или)

пари, в том числе с использованием игровых столов и иного игрового оборудования, в помещениях казино (деятельность казино) (**);

77)деятельность по организации

ипроведению азартных игр и (или) пари, в том числе с использованием игрового оборудования (кроме

игровых столов) (**);

79)негосударственная (частная) охранная деятельность;

80)негосударственная (частная)

сыскная деятельность;

81)заготовка, переработка и реализация лома цветных металлов;

82)заготовка, переработка и реа-

лизация лома черных металлов; 83) деятельность, связанная с тру-

доустройством граждан Российской Федерации за пределами Российской Федерации;

86) воспроизведение (изготовление экземпляров) аудиовизуальных произведений и фонограмм на любых видах носителей;

93) деятельность по изготовлению и ремонту средств измерений;

95)космическая деятельность;

96)медицинская деятельность;

104)деятельность по организации

ипроведению азартных игр в букмекерских конторах и тотализаторах (ч. 1 ст. 17 ФЗ от 8 августа 2001 г. № 128

«О лицензировании отдельных видов деятельности»)1.

Право на осуществление вышеперечисленными видами деятельности возникает с момента получения лицензии или в указанный в ней срок и прекращается по истечении срока ее действия, если иное не установлено законом или иными правовыми актами.

Общий порядок выдачи лицензии предусмотрен в ФЗ от 8 августа 2001 г. № 128 –ФЗ «О лицензировании отдельных видов деятельности».

Основаниями для отказа в выдачи лицензии являются:

наличие в документах, представленных соискателем лицензии, недостоверной или искаженной информации; несоответствие соискателя лицензии, принадлежащих ему или используемых им объектов лицензионным требованиям и условиям (ч.3 ст. 9 ФЗ «О лицензировании отдельных видов деятельности» от 8 авгус-

та 2001 г. № 128 –ФЗ.).

___________________________

1 Примечание:

- (*) лицензирование этих видов деятельности прекращается со дня вступления в силу технических регламентов, устанавливающих обязательные требования

клицензируемым видам деятельности.

-(**) эти пункты утрачивают силу с 30 июня 2009г.

-пропуск в нумерации означает, что

ряд закрепленных в этих пунктах видах деятельности уже не относятся к лицензируемым видам деятельности.

Исходя из этого Н. А. Лопашенко считает, что неправомерный отказ в выдаче лицензии на осуществление определенного вида деятельности может выражаться в следующих действиях:

– в отказе выдать лицензию без обоснования, несмотря на предоставление всех необходимых документов и положительное экспертное заключение;

– в отказе на основании сфальсифицированного отрицательного экспертного заключения;

– в отказе в связи с необходимостью проведения экспертизы и отсутствием средств или необходимых специалистов или загруженностью последних;

– в отказе в связи с отсутствием (непредставлением) документов, представление которых не требуется;

– в отказе, обоснованном величиной объема продукции (работ, услуг), производимой или планируемой для производства соискателем лицензии1.

Необходимо обратить внимание и на тот факт, что неправомерный отказ в выдаче лицензии на осуществление определенного вида деятельности включает не только сам отказ в выдаче лицензии, но и отказ в выдаче документа, продлевающего срок лицензии, и отказ в выдаче документа, подтверждающего наличие лицензии.

Приостановление действия лицензии или ее аннулирование не подпадают под неправомерный отказ. Однако незаконное осуществление этих действий также может быть расцене-

___________________________

1 Лопашенко Н.А. Преступления в сфере экономики / СПС Консультант плюс.

ВОС

но как преступное воспрепятствование предпринимательской или иной деятельности, поскольку полностью подпадает под другую ее форму – иное незаконное вмешательство в деятельность индивидуального предпринимателя или юридического лица.

Уклонение от выдачи лицензии

означает невыполнение в установленный законом срок обязанности по выдаче специального разрешения на осуществление определенной деятельности.

В соответствии с ч. 2 ст. 9 ФЗ РФ от 8 августа 2001 г. № 128-ФЗ «О лицензировании отдельных видов деятельности», лицензирующий орган принимает решение о предоставлении или об отказе в предоставлении лицензии в срок, не превышающий сорока пяти дней со дня поступления заявления о предоставлении лицензии и прилагаемых к нему документов. Вместе с тем в данном случае, также как и при уклонении от регистрации, четко не определено, сколько времени должно пройти с момента истечения указанного срока для того, чтобы в деянии виновного были установлены признаки уклонения от выдачи лицензии и он понес ответственность по ст. 169 УК РФ.

Ограничение прав и законных интересов индивидуального предпринимателя или юридического лица в зависимости от организаци- онно-правовой формы означает не-

законное уменьшение правоспособности лиц и организаций; создание препятствий для осуществления отдельных прав одним хозяйствующим субъектам за счет создания преимуществ другим субъектам.

Обязательным признаком этой формы воспрепятствования закон-

ВОС

ной предпринимательской деятельности является то, что именно орга- низационно-правовая форма является причиной ограничения прав и законных интересов предпринимателя или юридического лица. Дискриминационные действия по иным основаниям следует квалифицировать по другой форме ст. 169 УК РФ: как незаконное ограничение самостоятельности либо иное незаконное вмешательство в деятельность индивидуального предпринимателя или юридического лица.

Конкретных разновидностей проявления ограничения прав и законных интересов индивидуального предпринимателя или юридического лица в зависимости от организационно-пра- вовой формы на практике может быть неограниченно много: отказ государственных банков выдавать льготные кредиты предпринимателям без образования юридического лица или кредитовать унитарные предприятия; назначение частых аудиторских проверок общественных организаций; аннулирование лицензий на ведение определенных видов деятельности всем предприятиям, кроме, например, акционерных обществ; ограничение деятельности производственных кооперативов территориально или по времени; навязывание ущемляющих законные интересы коммерческих организаций условий договоров и т. п.

Незаконноеограничениесамостоятельностилибоиное незаконное вмешательство в деятельностьиндивидуальногопредпринимателяилиюри-

дического лица выражается, например, в незаконных принудительном разделении юридического лица, расторжении договоров как якобы не соответствующих требованиям антимо-

нопольных органов, в установлении ограничений объемов производства или сбыта произведенной продукции, в навязывании невыгодных условий страхования, в незаконном применении льготного налогообложения, в незаконном изъятии у юридического лица земельного участка, в незаконном и безосновательном изъятии работниками правоохранительных органов документов и материальных ценностей предпринимателей или юридических лиц, в наложении запретов на осуществление какой-либо деятельности или на поддержание коммерческих отношений с каким-либо хозяйствующим субъектом, в принудительном «устраивании» на работу в организацию нужных виновному лиц либо, напротив, в принудительном выводе из числа учредителей или руководителей организации неугодных лиц, в установлении запретов на покупку, продажу, обмен и приобретение товаров из одного региона РФ в другой, в даче индивидуальных предпринимателям или коммерческим организациям указаний о первоочередной поставке товаров, выполнении работ, оказании услуг определенному кругу покупателей или о приоритетном заключении договоров без учета установленных законодателем приоритетов и интересов предпринимателя, проведении безо всяких на то оснований различных проверок и т. п.

Воспрепятствование законной предпринимательской или иной деятельности окончено с момента совершения указанных в ч. 1 ст. 169 УК РФ деяний.

Субъективная сторона пре-

ступления, предусмотренного ч. 1 ст. 169 УК РФ, характеризуется пря- мым умыслом. Виновное лицо осоз-