книги / Экономика отрасли машиностроение

разные значения, то выделяют три типа рынка по степени концентрации продавцов1 (òàáë. 5.1)

Вспомогательные показатели:

1.Показатель дисперсии.

2.Энтропия.

3.Коэффициент Холла—Тайдмана.

1. Показатель дисперсии рыночных долей , либо дисперсии логарифмов рыночных долей:

E = Siln (1/Si). Если в отраслях может быть разное количество фирм, то чтобы энтропия была сравнима по отраслям, мы делим

данный индекс на n: Eотнос = 1/n(Siln 1/Si). Чем выше разброс рыночных долей, тем ниже показатель энтропии.

3. Коэффициент Холла—Тайдмана. XTI = 1/2RiSi – 1. Ранги мы определяем строго соответственно долям по убы-

вающей. Если у нас равное распределение (например, в отрасли присутствует 4 фирмы), то Ri = 1, 2, 3, 4 = 1, òî XTI = 1.

1 Конкуренция и антимонопольное регулирование: учеб. пособие для вузов / под ред. А. Г. Цыганова. М.: Логос, 1999.

41

1/n XTI 1.

Данный коэффициент показывает значение неравенства распределения и значение мелких фирм для структуры отрасли.

Барьеры входа на рынок

Можно посчитать индексы точно, но получить неверное представление о концентрации рыночной власти. Чтобы определить состояние рынка более точно, необходимо определить уровень барьеров выхода на рынок. Выделяют две группы барьеров: стратегические (формируются самим предприятием) и нестратегические (формируются рынком).

Нестратегические барьеры:

1. Положительная отдача от масштаба и минимально эффективный выпуск. Размеры минимального эффективного выпуска можно рассчитать по принципу индекса энтропии.

Åäèâ = Qiln 1/Qi, ãäå Qi — доли различных видов продукции или марок, которые выпускает фирма. Если имеем недиверсифифированные фирмы, то вход-выход сопровождается временным лагом, если фирмы диверсифированы, то временные лаги низкие. Оценивается наличие свободных мощностей.

Обычная норма — 15 % (запас мощности). Если у фирм более 15 % консервированных мощностей, то вход в фирму сопряжен с высоким временным лагом.

2.Вертикальная интеграция предполагает, что фирма, действующая на данном рынке, является собственником либо ранних стадий производства (интеграция первого типа или интеграция ресурсов), либо поздних стадий (интеграция второго типа или интеграция конечного продукта).

3.Диверсификация деятельности. Выпуск разнообразной (по технологии, по ассортиментным группам и т. д.) продукции.

4.Дифференциация продукта. Разнообразие товаров на рынке, удовлетворяющих одну и ту же потребность и обладающих одними базовыми характеристиками.

5.Эластичность и темпы роста спроса. Чем выше темпы роста спроса, тем легче новым фирмам войти в отрасль. Чем ниже эластичность спроса, тем легче для доминирующей фирмы

42

одновременно ограничивать вход в отрасль и получать экономи- ческую прибыль.

6.Иностранная конкуренция. Чем ниже импортные тарифы, тем ниже барьеры входа в отрасль для зарубежных конкурентов.

7.Институциональные барьеры. Это уровень затрат, связанных с регистрацией деятельности и с процедурой прекращения деятельности.

Стратегические барьеры

Мероприятия по формированию монопольных предпочтений: затраты по НИОКР, инновационная политика, разработка ноу-хау, формирование технологических предпочтений.

Рыночная власть

Рыночная власть — это возможность фирмы влиять на цены. Если барьеры высоки, то даже при не очень высоких показателях концентрации рыночная власть велика. Существует ряд показателей, характеризующих уровень рыночной власти.

Индекс Лернера:

L P MC .

P

Это прямой показатель рыночной власти, он оценивает долю экономической прибыли в цене и располагается в диапазоне от 0 до 1, при совершенной конкуренции стремится к 0.

Это очень удобный показатель, который широко применяется. Индекс Лернера показывает только долю экономической прибыли. Какая это доля, зависит от структуры рынка. Пусть у фирмы полная монопольная власть, тогда L = 1/Åd, ãäå Ed — эластичность спроса. Если происходит взаимодействие по Курно, то Li = –Si/Ed для фирмы, Lcp = –HHI/Ed для отрасли. Lcp и L могут быть связаны через коэффициент , который показывает, насколько положение в отрасли отклоняется от полной согласованности и несогласованности.

0 1.

Li = – /Ed – (1 – )Si/Ed.

Lcp = – /Ed – (1 – )HHI/Ed.

43

NKÌ = 1/2(Qc – Qm)(Pm – Pc) (ðèñ. 5.3).

LKМ — чистые потери потребителя, LМN — чистые потери продавца.

44

DWL = 1/2Q P.

Выразим изменение объема — главный, центральный фактор, который все определяет, через эластичность спроса.

Q E DP Qm P, Pm

ãäå E DP — индекс Лернера, то есть исходный уровень — моно-

польный.

Q E DP Qm L,

DWL 1 E DP LQm P, 2

умножим на Pm :

Pm

DWL 1 E DP LQm Pm P, 2 Pm

ãäå LQm — индекс Лернера.

DWL 1 E DP L2 Qm Pm . 2

Величина чистых потерь прямо пропорциональна эластич- ности спроса по цене, прямо пропорциональна, но в квадрате,

45

величине индекса Лернера, прямо пропорциональна выручке, которую получает монополия.

Формулу можно упростить, избавившись от показателя эластичности.

DWL = 1/2LQmPm, здесь вообще может появиться знак «минус», так как L 1E Dp , что верно с экономической точки зре-

ния, так как DWL представляет собой потери, соответственно, эта величина отрицательная.

Одним из первых авторов, который предпринял попытку по- считать в реальных статистических параметрах величину чистых потерь, был Харбергер. Поэтому этот треугольник и называется треугольником Харбергера. Он принял величину эластич- ности за единицу; индекс Лернера он рассчитывал как превышение доходности данной отрасли над средним уровнем. Средний уровень он рассчитывал как математический средний. Он сделал такую предпосылку: в долгосрочном плане, если исключить кратковременные колебания, то в большинстве отраслей обрабатывающей промышленности доходность должна быть некоторая средняя нормальная. Он наблюдал экономику США в 1920-е годы (1924–1928 г.). Он оценил чистые потери как 0,1 % от тогдашнего ВНП США. Если Харбергер оценивал чисто рыночный эффект потерь, то такие ученые, как Познер, Лейбенстайн, предложили исследовать нерыночные эффекты — эффекты, которые возникают из-за неблагоприятного распределения ресурсов и их неэффективного употребления.

Н. М. Розанова приводит собственные исследования по России, то есть рыночные эффекты монополизации для России. Как и Харбергер, Н. М. Розанова берет промышленность. Она оценивает разность объема реализации по действующим ценам и объема реализации по себестоимости. Уровень себестоимости в долгосрочном плане при постоянной отдаче от масштаба можно считать приблизительно равным ÀÑ.

L = PдействQ – Pñ/cm/PдействQ.

Пользуясь данной формулой, можно найти потери как процент от объема реализации. Н. М. Розанова получила следующие результаты потерь (в процентах от оборота промышленно-

46

сти): 1993 год — 5,6 %; 1994 год — 1,5 %; 1995 год — 1,7 %; 1996 год — 0,5 %. Для сравнения: в США на 80-е годы этот показатель составлял 2 %. По статистике, этот показатель колеблется от 13 % до 0,1 %.

Теория Познера

Познер привел следующие рассуждения. Он обратил внимание на то, что получение экономической прибыли служит стимулом для других фирм, других отраслей, кроме уже монополизированных, затрачивать ресурсы ради ограничения конкуренции. Ограничение конкуренции — это различные организационные мероприятия по договоренности с поставщиками ресурсов, поддержанию договоренности с партнерами по рынку, обмен информацией. Познер считал, что пока все эти дополнительные затраты не превысили уровень, они будут производиться. Самым высоким уровнем таких затрат Познер считает экономическую, то есть монопольную, прибыль. Он предлагает считать потери не по объему чистых потерь, а чистые потери плюс всякая монопольная прибыль.

Х-эффективность и Х-неэффективность по Лейбенстайну

Лейбенстайн указал на то, что фирмы, использующие монопольную власть, могут добиваться либо значительных успехов в снижении себестоимости, снижении издержек, либо, наоборот, применять монопольную власть для того, чтобы достаточно длительное время функционировать на неэффективном уровне, при издержках, которые превышают средние, нормальные в отрасли. Конкурентная фирма не может себе позволить второй случай, иначе она вылетает.

В чем это может выражаться?

1.В том, что фирма длительное время сохраняет избыточ- ные мощности, не избавляется от них.

2.Фирма сохраняет избыточный персонал, то есть избыточ- ную занятость. С точки зрения рыночной стратегии это все разумные вещи в определенных пределах. Это значит, что фирма хочет переждать спад спроса, а потом быстро, безболезненно

47

наверстать объемы, закрепить свое место на рынке, перейти

âдругую отрасль. С точки зрения использования ресурсов в настоящее время такое поведение неэффективно. То, что фирма такой маневр может себе позволить, как раз и означает, что она обладает рыночной властью. Накопив средства, сосредоточив

âсвоих руках большой объем ресурсов, финансовых, например, фирма делает рывок вперед — осваивает новую продукцию, внедряет НТП, постоянно обучает занятых и т. д. Возникает Õ-ýô- фективность.

Рассмотрим случай Х-неэффективности (рис. 5.5). Х-неэффективность: площадь прямоугольника (MCm – Pc)Qm.

Í.М. Розанова выделяет в Х-неэффективности 2 аспекта (рис. 5.6):

1.Излишняя занятость Õçàí = (ÈÇ – 1)Q.

2.По мощностям Õìîù = (100 – Ñ)Q, ãäå Ñ — доля свободного оборудования.

Общие потери по всем отраслям: 1993 год — 40,2 %; 1994 год — 58,4 %; 1995 год — 42,86 %; 1996 год — 61,59 %.

Вывод: главные причины потерь носят нерыночный характер. Это избыточная занятость, простой мощностей, медленная структурная перестройка промышленности плюс монопольная прибыль, то есть завышенные цены.

48

àаутсайдеры этого делать не могли.

Âданном случае фирма пытается максимизировать прибыль с учетом ответа аутсайдеров. Поэтому никак она не может заранее закладывать самую высокую прибыль. Только такую, которая не давала бы возможности аутсайдерам разворачиваться, давать больше продукции, вытеснять эту фирму и т. д. Фирма, которая определяет ценовую стратегию, называется фирмой-лидером, те фирмы, которые за ней следуют,— это аутсайдеры.

Стратегическое ценообразование является важным в условиях, когда фирма не является монополией на рынке и не может такое положение занять. То есть присутствие аутсайдеров обязательно и неискоренимо. Второе важное условие — наличие квазиконкурентности на рынке, при которой нестратегические барьеры либо низкие, либо отсутствуют. «Отсутствуют» — это очень сильно сказано, можно просто представить себе, что они очень низкие, преодолимые для аутсайдеров.

Если эти два условия соблюдаются, то стратегическое ценообразование неизбежно для фирмы лидера. Никак по-другому реализовать свою рыночную власть она может, ей нужно заниматься только стратегическим ценообразованием.

49

Почему так может произойти?

Во-первых, это диверсификация производства, вообще хозяйственной деятельности фирмы. Второй важный фактор — это антимонопольная политика государства. Если посмотрим на данные, то увидим, что с 1910 по 1975 год в США доля самых крупных фирм на рынках имела тенденцию снижаться. Например, 100 % ни одна фирма сейчас на рынке не занимает, а в 1910 году фирма «Вестерн электрик» занимала 100 % рынка, тогда как сейчас она занимает 90 %.

Âконце 1960-х — начале 1970-х годов процесс диверсификации был очень бурным во всех развитых капиталистических странах. Это может быть объяснено несколькими причинами — не только давлением со стороны антимонопольных комитетов, но и направлениями научно-технического прогресса.

Âначале 1980-х годов этот процесс несколько пошел на убыль. Многие фирмы отказались от совсем далеких для себя хозяйственных проектов. Капиталовложения в конечном счете приобрели характер портфельных вложений.

Но до конца процесс диверсификации не был сглажен. Не появилось снова однопродуктовых фирм — все равно фирмы диверсифицированные, многопродуктовые, просто не в такой конгломератной форме, как это было в конце 1960-х — начале 1970-х годов.

Âрезультате рынки стали более разнообразными по структуре. Чисто монополизированных и чисто олигополизированных рынков сейчас очень мало. Самый распространенный вариант — это доминирование фирмы-лидера. Фирмы, которая действует в конкурентной обстановке.

Имеется фирма-лидер. Фирмой-лидером она может быть

âсилу различных обстоятельств:

1.У нее могут быть меньшие издержки, чем у других: она использует эффект от масштаба, у нее лучшая технология, организация производства, она может быть лидером в НТП.

2.Лидер может производить более качественную продукцию, иметь более высокую репутацию на рынке и использовать это. У нее могут быть большие затраты на рекламу, и в связи

ñэтим она может пользоваться тем, что покупатель ориентируется на предложение лидера.

50