!Учебный год 2023-2024 / Цветков Циклы Монография

Глава 3. Цикличность экономического развития

востребованный продукт, уже закрылись, а предприятия, пострадавшие в меньшей степени, не могут увеличивать производство из-за низкой покупательной способности населения. В этот период происходит стабилизация экономики на низком экономическом уровне.

Подъем Ñ это период, в течение которого наблюдается рост реального выпуска продукции. Экономический подъем характеризуется значительными инвестициями в экономику, как со стороны частного, так и государственного капитала, ростом занятости, сокращением инфляции. В данный период инфляция приобретает регулируемую форму.

При подобном структурировании экономического цикла в нем выделяют толь-

ко две основные фазы: восходящую и нисходящую, то есть подъем и сокращение производства, его ÇвзлетÈ и ÇпадениеÈ. В самостоятельные фазы выделены вершина подъема Ñ пик (бум) и низшая точка падения Ñ дно (спад). Оживление и подъем объединены в одну фазу. Фаза депрессии отсутствует.

Представленная на графике (рис. 8) волнообразная кривая отражает циклические колебания объема производства (ВВП) с пиками В и F и низшей точкой спада D. Временной интервал между двумя точками, находящимися на одинаковых

стадиях колебаний (в данном случае между точками В и F), определяется как один период цикла, состоящего, в свою очередь, из двух фаз: нисходящей (от В до D) и

восходящей (от D до F).

При этом волнообразная кривая циклических колебаний располагается на графике вокруг прямой линии так называемого ÇвековогоÈ тренда, изображающей долговременную тенденцию экономического роста валового внутреннего продукта и имеющей положительный наклон (линия тренда всегда идет в направлении с Çюго-западаÈ на Çсеверо-востокÈ). Что касается интенсивности колебаний, то она измеряется их амплитудой, определяемой величиной отклонений точек пика и дна от линии тренда (на графике это расстояния BG, DH и FI).

3.4. Фазы циклического развития

Несмотря на то, что ни один из известных экономических циклов в точности не по-

вторяет другой (у каждого цикла свои уникальные особенности, например, по продолжительности и интенсивности), тем не менее все они имеют одни и те же фазы, которые по-разному именуются различными исследователями. Это объясняется в первую очередь тем многообразием и своеобразием, которое присуще экономиче-

ским циклам.

Теперь непосредственно обратимся к рассмотрению конкретных фаз экономического цикла, при этом сделав конкретное примечание: описанная картина изменений экономической системы на разных этапах цикла носит классический характер.

Фаза I — «кризис» (спад, или рецессия). Кризис является исходной фазой цикла, главной фазой экономического цикла. В нем заключены основные черты цикла. С кризисом заканчивается один период развития экономики и начинается новый.

Без кризиса не было бы цикла, так как именно периодическое повторение кризиса

придает рыночной экономике циклический характер. Официально фазой экономического кризиса считают ситуацию падения деловой активности, которая продол-

жается в течение шести или более месяцев подряд. По другому определению кризис

61

Раздел I. Общая характеристика цикла, цикличность экономического развития и ее причины

Рис. 9. Модель экономического цикла

наступает тогда, когда уровень общественного производства опускается ниже пря-

мой, характеризующей общую тенденцию развития экономики.

Кризис отличается от нарушения равновесия между спросом и предложением на какой-то определенный товар или в отдельной отрасли хозяйства тем, что он возникает как всеобщее перепроизводство, сопровождаемое высокими темпами сокращения производства, резким ростом инфляции и безработицы133, банкротством банков, остановкой предприятий или фирм.

О терминах «экономический кризис», «депрессия», «рецессия», «замедление» и «фи-

нансовый кризис». Удачную трактовку терминов, аналогичных по своей сути, дал известный ученый-экономист середины XX в. Мюррей Ротбард: ÇВ былые времена мы страдали от периодических экономических кризисов, внезапное начало которых называлось ãпаникойÒ, а затяжной период после паники назывался „депрессией“. Самой известной депрессией нового времени является, конечно же, та, что началась в 1929 г. с типичной финансовой паники и продолжалась вплоть до начала Второй мировой войны. После катастрофы 1929 г. экономисты и политики решили, что это больше никогда не должно повториться. Чтобы успешно и без особых хлопот справиться с этой задачей, понадобилось всего лишь исключить из употребления само слово ãдепрессияÒ. С того момента Америке больше не пришлось испытывать депрессий. Ибо когда в 1937Ð1938 гг. наступила очередная жестокая депрессия, экономисты попросту отказались использовать это жуткое название и ввели новое более благозвучное понятие Ñ рецессия. С тех пор мы пережили уже немало рецессий, но при этом ни одной депрессии. Впрочем, довольно скоро слово ÇрецессияÈ тоже оказалось довольно резким для утонченных чувств американской публики. Судя по

133 Причиной резкого роста инфляции является нарушение паритета цен, сложившихся в экономике, и значительное накопление денежных средств на руках у населения. Резкий рост безработицы связан с желанием предпринимателей сохранить капитал и найти более выгодные варианты его вложения.

62

Глава 3. Цикличность экономического развития

всему, последняя рецессия была у нас в 1957Ð1958 гг. С того же времени у нас случались „спады“, или даже лучше ãзамедленияÒ, а то и ãотклоненияÒÈ.

Кризис характеризуется следующими основными чертами.

ÑСокращение спроса на основные факторы производства, а также на потребительские товары и услуги, одновременно возрастает объем нереализованной продукции. В результате уменьшения сбыта снижаются цены, прибыли предприятий, доходы домашних хозяйств и доходы государственного бюджета.

ÑПадение уровня и темпов экономического роста, а затем, как правило, и

прямое сокращение масштабов выпуска продукции. Кризис, прежде всего, проявляется в перепроизводстве товаров и сокращении запасов.

ÑСокращение кредитов и установление высокого уровня ссудного (банковского) процента (деньги дорожают). Это ведет к понижению прибылей и падению производства, сокращению инвестиций, росту банковских задолженностей, банковским крахам и банкротством предприятий в различных сферах экономики.

ÑНарушаются кредитные связи, расстраивается рынок ценных бумаг, падают курсы акций.

ÑПадение спроса на труд, быстрый рост безработицы значительной части населения и сокращение заработной платы.

Сокращение производства является важнейшей чертой фазы кризиса. Но сокращение производства в различных отраслях и сферах экономики происходит далеко не одинаково. Более всего от спада страдают отрасли промышленности, производящие средства производства и потребительские товары длительного пользования. Особенно уязвимы строительство, а также тяжелое машиностроение, производство сельскохозяйственных орудий, автомобилей. Однако эти фирмы не только тяжелее других переносят деловой спад, но и больше всех выигрывают от подъема в экономике. В несколько меньшей степени затрагиваются разрушительными последствиями экономического спада сфера услуг и отрасли, выпускающие товары кратковременного пользования. Рецессия даже способствует активизации некоторых видов деятельности. Основных причин этому две: возможность откладывания покупок и монополизация рынка.

Причина I. Домохозяйства откладывают покупки товаров длительного пользования до лучших времен. В отличие от продуктов питания и одежды, покупку роскошного автомобиля или дорогой бытовой техники можно отложить. В периоды экономических спадов люди в большей степени склонны чинить, а не менять товары длительного пользования. Хотя объемы продаж продуктов питания и одежды, как правило, также сокращаются, это сокращение обычно меньше по сравнению с падением спроса на товары длительного пользования.

Покупка капитального оборудования также может быть отложена на будущее. В тяжелые для экономики времена производители склонны воздерживаться от закупок новых машин и оборудования и строительства новых зданий. Во время продолжительного спада фирмы зачастую предпочитают ремонтировать или модернизировать устаревшее оборудование, вместо того чтобы тратить большие средства на приобретение нового оборудования. В результате инвестиции в товары производственного назначения во время экономических спадов резко сокращаются. Это же

относится к потребительским товарам длительного пользования.

63

Раздел I. Общая характеристика цикла, цикличность экономического развития и ее причины

Причина II. Большинство отраслей, производящих средства производства и товары длительного пользования, отличаются высокой концентрацией производства, а значит, здесь намного выше степень монополизации рынка.

По законам монопольного рынка во время спада падают не столько цены, сколько объем производства и занятость. Монопольное положение позволяет крупным игрокам во времена экономических спадов сохранять цены на прежнем уровне,

уменьшая производство в ответ на падение спроса. Следовательно, падение спроса

в гораздо большей степени влияет на производство и занятость, нежели на цены. Иная ситуация характерна для отраслей потребительского сектора, выпускаю-

щих товары краткосрочного потребления (в том числе в сельскохозяйственном про-

изводстве). Уровень концентрации здесь ниже, конкуренция выше, а потому цены

падают заметнее, что тормозит сокращение объема производства, Ñ он сокращается в основном из-за банкротств мелких фирм. На падение спроса эти отрасли обычно реагируют общим снижением цен, поскольку ни одна из фирм не обладает значительной монопольной властью.

Но не следует однозначно негативно оценивать падение воспроизводства. Дело

в том, что кризис наряду со своими разрушительными последствиями выполняет важные позитивные функции:

Ñдостигается сбалансированность воспроизводства Ñ во время кризисов,

пусть на короткий период времени, но приводятся в соответствие структура

производства и структура платежеспособных потребностей;

ÑÇпровоцируетсяÈ ускорение научно-технического прогресса Ñ выход из кризиса обеспечивается за счет обновления основного капитала на основе

использования научно-технических достижений;

ÑÇвычищаютсяÈ из народного хозяйства слабые в техническом отношении,

неконкурентоспособные предприятия, что содействует повышению общего

уровня производительности труда, снижению стоимости товаров и стабилизации цен;

Ñобеспечивается рассасывание товарных излишков (обусловленное этим снижение цен приводит к расширению сбыта (особенно товаров высокоэластичного спроса), повышению стимулов внешнеторговой экспансии).

Фаза II — «депрессия». Депрессия (лат. depressio Ñ понижение, подавление) характеризуется застойным состоянием экономики, болезненным спросом на товары и

услуги, существенной недогрузкой предприятий, массовой безработицей. ВВП и уро-

вень занятости продолжаются снижаться. Инвестиции практически равны нулю или даже отрицательны, даже при низких процентных ставках. Вместе с тем, прекращается сокращение инвестиционного и потребительского спроса, уменьшается объем нереализованной продукции, сохраняется массовая безработица при низком уровне

цен. Но начинается процесс обновления основного капитала, внедряются более со-

временные технологии производства, постепенно формируются предпосылки для будущего экономического роста при возникновении так называемых Çточек ростаÈ.

Считается, что данная фаза цикла обычно не бывает продолжительной. Однако история знает и исключения из этого правила. Великая депрессия 1930-х гг., несмотря на периодические колебания деловой активности, длилась почти десять лет.

В отличие от кризиса, депрессия характеризуется следующими основными

чертами.

64

Глава 3. Цикличность экономического развития

—Прекращение упадка производства. В период депрессии размеры производства в отдельных отраслях несколько увеличиваются по сравнению с кризисным минимумом, но еще не достигают предкризисного максимума.

ÑНизкие цены на товары и услуги. Во время депрессии цены товаров сначала продолжают падать, но уже не так резко, как во время кризиса. Затем происходит приостановка падения цен, а в дальнейшем падение цен прекращается.

ÑРассасывание товарного избытка. Накопленные нереализованные товары частично уничтожаются, частично продаются по низким ценам134.

ÑНа предприятиях происходит интенсивное перевооружение производства с целью выживания.

ÑПадение ссудного процента и обилие свободного денежного капитала. Масса денежных капиталов, не находящих себе применения в промышленности и торговле, стекается в банки, спрос же на них незначителен, и в результате норма процента достигает минимума.

Вцелом, в период депрессии создаются естественные условия для выхода из кризиса: предложение товаров перестает обгонять спрос, а поэтому между ними устанавливается равновесие (прекращение выпуска товаров снижает их предложение до уровня спроса). В то же время, уменьшение цен на средства производства и удешевление кредита способствует новому накоплению капитала, возобновлению расширенного воспроизводства на новой технической основе.

Фаза III Ñ «оживление». На фазе оживления объем национального производства достигает своего предкризисного уровня, фирмы оправляются от потрясений, предприниматели приступают к расширению производства.

Признаки оживления.

ÑРост объемов производства до предкризисного уровня.Рост прибыли предприятий.

ÑУвеличение спроса на потребительские товары и услуги, на факторы производства.

ÑРост товарных запасов: размеры товарных запасов устанавливаются на

уровне, необходимом для бесперебойного снабжения рынка.

ÑРост цен: начинается небольшое повышение цен, вызванное оживлением покупательского спроса. Одновременно с расширением масштабов производства инвестиционных товаров значительно возрастает спрос на сырьевые ресурсы, растут и цены на них.

ÑСокращаются масштабы безработицы.

ÑВозрастает спрос на денежный капитал, и ставка процента увеличивается.

Фаза IV Ñ «подъем»135. На фазе подъема наметившееся оживление охватывает

все большее количество отраслей, втягивая в новый виток спирали новые капиталы. Подъем зачастую приобретает ажиотажный характер. Уровень производства пре-

восходит достигнутый в предыдущем цикле. Резко возрастает спрос на продукцию

134Размеры платежеспособного спроса находятся в обратной зависимости от уровня товарных цен. После того как во время кризиса рыночные цены товаров падают, в фазе депрессии реализация товаров постепенно возобновляется.

135Стадия подъема иногда может включать несколько циклов, которые в этом случае именуются циклами роста (growth cycles).

65

Раздел I. Общая характеристика цикла, цикличность экономического развития и ее причины

отраслей, определяющих тенденции в развитии научно-технического прогресса. Предприятия, которые приспособились к новым условиям рынка, усиливают выпуск товаров, осуществляют новое промышленное строительство, повышается норма прибыли, ставка ссудного процента и заработной платы. В отличие от кризиса, характеризующегося внезапностью и резким протеканием, подъем протекает более плавно и предсказуемо. Фаза подъема экономического цикла является копией движения вниз по спирали депрессии, но спираль в данном случае будет иметь повышательный характер.

Признаки подъема.

ÑБыстрый рост производства сопровождается ростом спроса на товары, в результате чего цены быстро растут. Растут и нормы прибыли.

ÑНаблюдается наивысшая загрузка предприятий.

ÑРастет занятость. Циклическая безработица уменьшается до своего минимума. Ситуация близка к полной занятости. Быстрое расширение производства вызывает рост числа занятых рабочих, в результате чего армия безработных уменьшается.

ÑКурсы акций и процентные ставки растут до максимального в данном цикле уровня.

ÑПовышение заработной платы. Увеличение спроса на рабочую силу и уменьшение безработицы способствуют повышению уровня заработной платы. Однако повышение денежной заработной платы отнюдь не означает такого же повышения реальной заработной платы, так как одновременно растут цены на предметы потребления.

ÑУвеличение кредитной экспансии (расширение размеров кредита, предоставляемого промышленным и торговым капиталистам банками). В ходе промышленного подъема рост спроса на ссудный капитал опережает рост предложения ссудных капиталов, и норма процента постепенно повышается.

В период подъема усиление деловой активности сказывается на динамике совокупного спроса, производства и сбыта, на обновлении основного капитала. На этой фазе происходит активное строительство новых предприятий и модернизация ста-

рых, снижаются ставки процента, растут цены и увеличиваются прибыли, доходы домашних хозяйств и доходы государственного бюджета.

Подчеркнем еще раз, как оживление, так и подъем характеризуются ростом производства. Различие же между этими фазами состоит в том, что во время оживления только восстанавливается тот объем промышленного производства, которого оно достигало перед кризисом, тогда как во время подъема промышленная продукция превышает предкризисный максимум и достигает нового максимума в пределах данного цикла.

На фазе подъема усиливаются диспропорции, заложенные на фазе оживления. Продолжаются процессы, которые начались во время предыдущей стадии, причем эти процессы происходят с ускоряющимися темпами. Этот подъем экономики продолжается до тех пор, пока не наступит ÇбумÈ, или ÇпикÈ делового цикла, когда экономика в очередной раз оказывается перегретой Ñ размеры производства вновь выходят за рамки платежеспособного спроса, рынок переполняется нереализованными товарами и начинается новый промышленный цикл. В результате экономика с неизбежностью скатывается в новый кризис. За новым кризисом начинается сле-

дующий деловой цикл.

66

Глава 3. Цикличность экономического развития

Выводы

1.Экономический цикл Ñ это форма движения и развития рыночной экономики, касающаяся абсолютно любого континента, любой страны, любого предпри-

ятия и любого человека136. Периоды повышения экономической активности

характеризуются преимущественно экстенсивным развитием, а периоды понижения экономической активности Ñ началом преимущественно интенсивного

развития.

2.Цикл является постоянной динамической характеристикой рыночной эконо-

мики, без него нет развития экономики. При этом экономический цикл имеет

двоякую природу. С одной стороны, циклическое развитие экономики ведет сначала к росту производства, экономической активности, а затем к спаду этого

же производства и экономической активности ниже допустимого уровня, что

приводит к массовой безработице, голоду, обнищанию, страданиям и даже самоубийствам людей. С другой стороны, цикл в фазе кризиса дает некий толчок

вразвитии экономики, выполняя стимулирующую функцию. Во время кризиса

возникают мотивы, которые побуждают сократить производственные издержки, увеличить прибыль, обновить капитал на новой технической и технологи-

ческой основе.

3.Основу экономического цикла составляют периодически возникающие экономические кризисы. Экономический кризис придает импульс в развитии эко-

номики, выполняя стимулирующую (ÇочистительнуюÈ) функцию. Во время кризиса возникают побудительные мотивы к сокращению издержек производ-

ства и увеличению прибыли, усиливается конкуренция. Экономический кризис приводит к моральному износу средств производства, не способных обеспечить

прибыльное функционирование капитала. Он же создает стимулы для обновле-

ния капитала на новой технической основе. Поэтому кризис дает начало преимущественно интенсивному развитию, и экономика переходит в новую вос-

ходящую волну ее циклического развития.

4.Цикличность проявляется в эволюции человеческой цивилизации, в разви-

тии науки, в экономическом развитии общества, в промышленном макропроизводстве. Одновременно явление цикличности можно наблюдать не только на макроуровне, но и на микроуровне. Здесь предметом исследования может служить жизненный цикл хозяйственной деятельности микроэкономического субъекта (организации или предприятия). Дальнейшее изучение цикличности можно продолжить на такой микроэкономической категории, как товар. Явление цикличности прослеживается в жизненном цикле товара. При этом, как и другие теоретические положения, теория цикличности нуждается в постоянном обновлении и согласовании ее с реальными процессами.

5.Каждая из четырех фаз отличается специфическими и достаточно типичными чертами, которые по-разному влияют на развитие национальной экономики.

При этом фазы каждого экономического цикла своеобразны, имеют разную

длительность, разные характеристики. Не имея двойника, они оригинальны как

висторическом аспекте, так и в аспекте национальном, региональном. Кризис,

или спад производства Ñ это перепроизводство товаров, резкое сокращение

136 Уже чисто количественная сторона указывает на универсальность циклов.

67

Раздел II. История развития экономической мысли в области циклических колебаний и кризисов

Глава 1. Эволюция экономических взглядов на теорию кризисов и циклов: основные направления исследования

РАЗДЕЛ II.

ИСТОРИЯ РАЗВИТИЯ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ МЫСЛИ В ОБЛАСТИ ЦИКЛИЧЕСКИХ КОЛЕБАНИЙ И КРИЗИСОВ

На протяжении всей истории литературы об

экономических циклах различные экономисты все снова и снова высказывали мнение, что происхождение циклических колебаний остается не-

разрешимой загадкой.

Элвин Хансен

Глава 1.

Эволюция экономических взглядов на теорию кризисов и циклов: основные направления исследования

Кажется, нет ни одного выдающегося ученого-экономиста, который бы не обращался к проблеме циклов: К. Жюглар, К. Маркс, М. Туган-Барановский, Дж. М. Кейнс,

П. Самуэльсон, Дж. Хикс, Ф. Хайек, Й. Шумпетер, Я. Тинберген, Э. Хансен и многие многие другие. Этот список можно продлить до бесконечности.

Каждый из ученых искал ответ на вопрос: в чем причина цикличности экономического развития? Каждый пытался найти причину, вследствие которой экономический ÇмаятникÈ выводится из равновесия, и объяснить, почему это происходит

через определенные промежутки времени с упорным постоянством.

Может быть, все дело в регулярно появляющихся пятнах на солнце, которые влияют на урожай сельскохозяйственных культур, что, в свою очередь, может вызвать отклонения от равновесия спроса и предложения на промышленные товары? Возможно, причина этих экономических колебаний кроется в политических решениях, приводящих государства в состояние войны? Ведь известно, что мировые и локальные войны, вооруженные конфликты с завидной регулярностью выводят экономику враждующих сторон из состояния равновесия. Может быть, дело в ми-

грации населения, в великих географических открытиях, которые способствовали этой миграции? Или же макроэкономические колебания являются следствием великих научных открытий? Так рассуждали сторонники поисков причин цикличе-

ских колебаний экономики вне ее самой, отводя главную роль экзогенным факто- рам. Другие экономисты в поисках причин макроэкономической нестабильности

обратили свой взор внутрь экономических процессов. Они считали, что причины

69

Раздел II. История развития экономической мысли в области циклических колебаний и кризисов

колебаний надо искать внутри самой экономики, исследуя эндогенные факторы. Среди них особое место отводилось определенным периодам обновления основных производственных фондов, закономерностям, определяющим функционирование кредитно-денежной системы, колебаниям предложения труда и заработной платы, непредсказуемому поведению фондовых рынков и инвестиционным процессам.

За столетия развития экономической мысли выдвинуто и обосновано множество теорий, объясняющих причины возникновения циклических колебаний, а как следствие и кризисов.

Если проблема цикличности интересовала философов на протяжении многих веков, то экономисты обратили на нее ÇглубокоеÈ внимание сравнительно недавно. Вопрос о причинах экономического цикла не всегда вызывал большой интерес у экономистов. Первые теории экономических циклов начали появляться лишь в XIX в., когда в экономической науке еще доминировало неоклассическое направление, постулировавшее теорию общего экономического равновесия и автоматического приспособления рыночной экономики к любым нарушениям спроса и предложения. Поэтому проблемами кризиса и цикла, как правило, занимались представители побочных течений экономической мысли1. Но как показало время, волны (подъем, спад) способны сильно разбалансировать экономику любой страны, создать острые социальные конфликты на почве неустойчивости бизнеса и трудозанятости населения, а также падения воспроизводства. Поэтому в процессе становления и развития рыночной экономики стало много внимания уделяться исследованию причин и последствий циклических колебаний и кризисных явлений. Диагностика наличия периодических колебаний, циклов экономической активности, а также того, как скоро одна фаза, повышательная или понижательная, сменится другой, противоположной, стала важной практической задачей. Возникали и видоизменялись во времени вместе с изменением самой социально-экономической действительности различные теории экономических циклов, в которых исследовался механизм их действия и пути стабилизации экономики.

При оценке взглядов на цикличность экономического развития, продолжитель-

ность и причин ее вызывающих, можно выделить три этапа.

Первый этап (с начала XVII в. до середины 1930-х гг.) характеризовался преобладанием суждений о том, что экономические кризисы либо вообще невозможны

при капитализме, либо они случайны и что система свободной конкуренции спо-

собна самостоятельно их преодолевать.

В самом деле, вплоть до начала 1930-х гг. на Западе господствовала неокласси-

ческая школа, исходившая в сфере макроэкономики из так называемого Çзакона рынковÈ Сэя2. Что касается циклических колебаний, то их причины выводились неоклассиками за пределы капиталистической экономики, последняя сравнивалась Çс детской игрушкой Ñ качающейся лошадкой, колебания которой вызываются чи-

сто внешними причинамиÈ.

1 До 1930-х гг. теории экономических циклов развивались на периферии экономической мысли.

2 Ж.-Б. Сэй, как известно, вообще отрицал возможность кризисов перепроизводства на том основании, что каждый продает свой товар, чтобы купить другой, а следовательно, в масштабах общества всеобщее перепроизводство невозможно.

70