книги / Система менеджмента качества библиотек
..pdfв) документированные процедуры, требуемые настоящим меж дународным стандартом;
г) документы, необходимые организации для обеспечения эф фективного планирования, осуществления процессов и уп равления ими;
д) записи, требуемые настоящим международным стандартом» [33, с. 3].
Степень документированности системы менеджмента качества одной библиотеки может отличаться от другой в зависимости от типа и вида библиотеки, сложности и взаимодействия процессов внутри библиотеки и с окружающей средой, компетентности персонала.
Документация может существовать в любой форме и на любом носителе.
В стандарте установлены два типа документов:
•те, которые требует сам стандарт и которые именуются в нем «документированные процедуры»;
•те, которые необходимы организации для обеспечения эффек тивного планирования, осуществления процессов и управле ния ими. В стандарте они именуются просто «документами».
Библиотека не обязана придерживаться этого разграничения и может присваивать документам, необходимым для контроля ее дея тельности, любые удобные для нее наименования.
Документы должны определять, какие действия необходимо вы полнить библиотеке и как их нужно контролировать. При составле нии документов, инструкций следует ориентироваться на уровень об разования, квалификации и опытности библиотекарей, для которых они предназначены.
На начальной стадии внедрения системы менеджмента качества необходимо максимально широко использовать уже существующие в организации документы и методики. Новые методики нужно разра батывать только после того, как потребность в них будет доказана со ответствующими исследованиями. При разработке методик должны быть учтены все положения учредительных документов и любые ог раничения, налагаемые на деятельность организации сторонними ор ганами, например, правительственными учреждениями.
Стандарт не регламентирует формат документов. Организация свободна в выборе способов представления документации, наиболее соответствующей особенностям ее деятельности. В настоящее время чаще всего применяются документы в электронной форме, что значи
тельно упрощает любые системы управления документацией. В той степени, в которой это необходимо, методики должны устанавливать, кто отвечает за выполнение определенной работы, когда и где она должна быть проведена. В них может быть также указано, зачем и как выполняется работа. Вместе с тем, детальное описание способов вы полнения отдельных работ и мероприятий может быть приведено в отдельных документах. Методики, наряду с определением исполни телей тех или иных работ, могут устанавливать также, какие докумен ты и отчеты должны появляться вследствие их реализации и какая справочная документация требуется для внедрения. Необходимо так же добиться, чтобы:
•методики были составлены в письменном виде, а не распро странялись в устной форме;
•имелись в наличии достаточные ресурсы для выполнения ра бот, на которые распространяются методики;
•сотрудники организации обладали компетентностью и квали фикацией, необходимыми для внедрения методик [93].
Требования по качеству предоставляемых читателям и пользова телям библиотечных продуктов и услуг сформулированы в «Руковод стве по качеству», описывающем:
а) |
область применения системы менеджмента качества, включая |
|
подробности и обоснование любых исключений; |
б) |
документированные процедуры, разработанные для системы |
|
менеджмента качества, или ссылки на них; |
в) |
описание взаимодействия процессов системы менеджмента |
|
качества [33]. |
В«Руководстве по качеству» должны быть детализированы поло жения, установленные в разделах стандарта, указана область распро странения системы менеджмента качества. Например, следует опре делить, охватывает ли система библиотеку в целом, или же несколько (или одно) из ее подразделений.
В„Руководстве по качеству4могут быть указаны по желанию раз работчика некоторые иные особенности системы менеджмента каче ства, например, такие как:
•описание структуры организации;
•детальное распределение ответственности и полномочий со трудников;
•применяемые методики (как требуемые стандартом, так и вы бранные по усмотрению организации);
•описания процессов;
•имеющиеся ресурсы и их распределение.
„Руководство по качеству" должно быть как полезным справоч ным документом, так и ценным инструментом, позволяющим органи зации эффективно использовать систему менеджмента качества для достижения установленных целей в области качества» [93, с. 36].
«Руководство по качеству» можно использовать для:
•установления политики библиотеки в области качества обучения;
•описания библиотеки и включения в руководство политиче ских заявлений, кааксающихся ее основных целей и направле ний деятельности;
•определения терминов, которыми пользуется библиотека;
•перечня справочных материалов.
«Руководство по качеству» необязательно должно включать все перечисленные выше положения, но может содержать указания, где эти положения при необходимости могут быть найдены. В число до кументов, на которые в «Руководстве по качеству» могут иметься ссылки, входят:
•устав библиотеки;
•правила пользования библиотекой;
•положение о структурных подразделениях;
•положение о читательском совете;
•описания работ;
•правила внутреннего распорядка:
•справочники;
•документы, содержащие описание политики отдельных под разделений или административные распоряжения;
•компьютерные программы;
•стратегические планы;
•планы обучения персонала;
•планы работы библиотеки и т. д.
Управление документацией представляет собой самостоятельное направление деятельности библиотеки. «Документами, требуемыми системой менеджмента качества, необходимо управлять. Записи — специальный вид документов, и ими надо управлять согласно требо ваниям, приведенным в стандарте.
Для определения необходимых средств управления должна быть разработана документированная процедура, предусматривающая:
а) |
проверку документов на адекватность до их выпуска; |
б) |
анализ и актуализацию по мере необходимости и переутверж- |
|
дение документов; |
в) |
обеспечение идентификации изменений и статуса пересмотра |
|
документов: |
г) |
обеспечение наличия соответствующих версий документов |
|
в пунктах их применения; |
д) |
обеспечение сохранения документов четкими и легко иденти |
|
фицируемыми; |
е) |
обеспечение идентификации документов внешнего проис |
|
хождения и управление их рассылкой; |
ж) |
предотвращение непреднамеренного использования устаревших |
|
документов и применение соответствующей идентификации та |
|
ких документов, составленных для каких-либо целей» [33, с. 4]. |
Стандарт требует, чтобы документы, используемые для описания всех мероприятий, связанных с системой менеджмента качества, для управления ими и контроля их выполнения, были объектами управ ления. Цель управления документацией —обеспечение доступности точных и современных редакций документов для всех лиц, кому они необходимы для работы.
Процессный подход к организации управления признан Между народной организацией по стандартизации наиболее перспективным и получил закрепление в международных стандартах ИСО серии 9000. В соответствии с этим подходом, вся деятельность библиотеки может быть представлена в виде множества процессов, упорядочен ных по времени наборов заданий, выполняемых как людьми, так и ин формационными системами библиотеки. Каждый процесс направлен на достижение заранее известной цели (предоставление библиотеч ной услуги, оформление книжной выставки и т. д.).
В менеджменте получил общее признание особый метод —«реин жиниринг». Его можно применять не только к деятельности произ водственных предприятий, организаций и фирм, но и для непроиз водственной сферы, в т. ч. библиотечного дела. Реинжиниринг, по определению Международного совета архивов, —это процесс рест руктуризации организации и методов ее деятельности на основе воз можностей, предоставляемых современными информационными
технологиями. Реинжиниринг особенно часто применяется при орга низации рабочих процессов в целях исключения лишних трат и ра ционализации деятельности предприятия или учреждения. Интегра ция труда сотрудников из различных структурных подразделений позволяет добиться гарантированно повторяемого результата за из вестный промежуток времени, а это одно из серьезных преимуществ организации на быстро меняющемся высоко конкурентном рынке.
Управление документацией должно охватывать процессы созда ния, распространения и хранения документов сторонних организа ций, влияющих на функционирование системы менеджмента качест ва и непосредственно на качество предлагаемых организацией про грамм образования и обучения, а также других видов услуг.
В процессе управления документацией могут возникать противо речия в отношении того, какой документ следует считать обычным,
акакой —отчетным. Для разрешения этих противоречий существует простое правило: в обычные документы могут вноситься изменения,
аотчетные документы изменению не подлежат. Требуемый стандар том документ, устанавливающий принятую в организации процедуру управления документацией, должен описывать правила:
•разработки, рассмотрения, пересмотра документов и внесения в них изменений совместно с процедурами согласования и ут верждения на каждой из перечисленных стадий;
•идентификации документов (например, простановки номера ре дакции и даты выпуска документа, отметок о пересмотре и т. д.);
•обращения документов.
В этом документе должны быть также установлены перечни конт ролируемых документов и применяемые способы управления ими. Примерами документов, для которых должно быть предусмотрено управление, являются:
•«Руководство по качеству»;
•методики, относящиеся как к системе менеджмента качества, так и к производственным процессам;
•документы, содержащие характеристики одобренных постав щиков, включая временный персонал;
•документы, содержащие требования регулирующих органов;
•внутренняя и внешняя политика организации;
•специальные компьютерные программы и руководства;
•каталоги и т. п.
Методика управления документацией должна отвечать особенно стям работы библиотеки и применяться независимо от формы контро лируемых документов, которые могут быть представлены в письмен ном виде, в электронной форме и на других видах носителей. Необ ходимо обеспечить доступность всех документов для персонала с указанием их местонахождения. В обращении должны находиться только текущие версии документов, относящиеся к системе менедж мента качества. Поэтому нужно предусмотреть и внедрить средства идентификации действующих и способы изъятия из обращения отме ненных редакций документов. Методы управления документацией мо гут различаться в зависимости от типа рассматриваемых документов [93]. В системе управления документацией должны сохраняться отче ты, позволяющие в любой момент определить статус любого докумен та, историю его обращения, перечень рассылки и местонахождение.
«В системе в целом или в отдельных ее частях могут применяться компьютеризированные методы управления. Доступность документа ции в режиме он-лайн сегодня стала общепринятой, что значительно упрощает процедуры управления документацией. Система может быть настроена так, чтобы в онлайновом режиме были доступны только дей ствующие редакции документов, а любые переданные по линии связи документы автоматически переводились в разряд неучтенных копий.
Для временного использования иногда могут потребоваться до полнительные копии учтенных документов. Методика управления документацией должна предусматривать меры против неправильно го использования таких копий. В частности, неучтенные документы, постоянно используемые в виде ссылочных, должны заменяться уч тенными.
Для обеспечения копиями документов всех заинтересованных сторон перечни рассылки бумажных документов или разрешения на доступ для чтения к электронным документам должны регулярно проверяться и пересматриваться» [93, с. 40].
Управление записями. Записи должны вестись и поддерживаться в рабочем состоянии для предоставления свидетельств соответствия требованиям и результативности функционирования системы ме неджмента качества. Они должны оставаться четкими, легко иденти фицируемыми и восстанавливаемыми. Надо разработать документи рованную процедуру для определения средств управления, требуемых
при идентификации, хранении, защите, восстановлении, определении сроков сохранения и изъятии записей [33].
Отчеты могут содержать информацию, необходимую для управ ления деятельностью библиотеки. Многие разделы и пункты стан дарта содержат требования, связанные с сохранением отчетной доку ментации. Помимо отчетов, требуемых стандартом, в библиотеке могут применяться и другие виды отчетной документации, появляю щейся в результате контроля производственных процессов. К числу таких документов относятся:
•справки по итогам проверки;
•годовые и полугодовые статистические отчеты;
•данные о внутренних наградах библиотекарей;
•полученные сертификаты и т. д.
Вметодике управления документацией должны быть установле ны сроки хранения и способы уничтожения отчетных документов. При этом необходимо учитывать требования учредительных доку ментов и требования регулирующих органов.
Вусловиях быстрого развития информационных технологий пре обладает хранение документов в электронной форме. Поэтому, поми мо перечисленных выше требований, должны быть предусмотрены способы сохранения копий соответствующих компьютерных про грамм, необходимых для чтения старых отчетов.
Вслучае решения топ-менеджера библиотеки получить сертифи кат качества библиотечной продукции и услуг, прежде всего, следует определить документацию, необходимую для разработки, внедрения и поддержания в рабочем состоянии системы менеджмента качества и поддержки результативного и эффективного выполнения процессов.
Характер и степень документированности должны отвечать кон трактным, законодательным и другим обязательным требованиям, потребностям и ожиданиям потребителей и других заинтересован ных сторон, а также устраивать организацию.
Для обеспечения библиотеки документацией, отвечающей по требностям и ожиданиям заинтересованных сторон, руководству не обходимо учитывать:
• контрактные требования потребителей и других заинтересо ванных сторон;
• использование организацией международных, национальных, региональных и отраслевых стандартов;
•соответствующие законодательные и другие обязательные тре бования;
•решение организации;
•источники внешней информации, касающиеся возможностей организации;
•информацию о потребностях и ожиданиях заинтересованных сторон.
Разработку, использование и управление документацией следует оценивать с учетом результативности и эффективности организации на основе следующих критериев:
•функциональность (например, скорость обработки);
•простота в использовании;
•потребность в ресурсах;
•политика и цели;
•текущие и будущие требования, относящиеся к менеджменту знаний;
•сравнение с лучшими системами документации;
•взаимодействие потребителей, поставщиков и других заинте ресованных сторон организации.
Доступ к документации предоставляется работникам организа ции и другим заинтересованным лицам, исходя из политики обмена информацией в организации.
Управление качеством основано на документировании сущест вующих процессов, управлении документацией и выполнении требо ваний, заложенных в документах. Поэтому эффективность внедре ния системы менеджмента качества во многом зависит от того, на сколько правильно она зафиксирована в документах и насколько четко организовано управление документами в организации.
Управление документами в международном стандарте ИСО 15489 «Информация и документация. Управление документами» рассматривается именно как часть системы менеджмента качества, базирующаяся на требованиях стандарта ИСО 9001, а также стандар та ИСО 14001 «Системы менеджмента окружающей среды. Специ фикация с руководящими умазаниями по применению» [8].
Стандарты ИСО серии 9000 устанавливают требования к докумен тации, но не диктуют способы выполнения этих требований в органи зациях. Рекомендации по разработке и ведению документации, необ ходимой для обеспечения эффективности системы менеджмента каче-
138
ства и отвечающей конкретным потребностям организации, содержит технический отчет ИСО/ТО 10013-2001 «Руководящие указания по документации системы менеджмента качества», который указывает, что «документация —это основа и механизм реализации управления организацией и, в частности, управления качеством. Документы —это порядок и стабильность внутри организации».
Статус технического отчета означает, что этот международный документ имеет информативный характер и не нуждается в пересмот ре Международной организацией по стандартизации до тех пор, пока содержащиеся в нем данные перестанут считаться достоверными или полезными.
Руководящие указания, содержащиеся в ИСО/ТО 10013, не явля ются требованиями. В нем отмечено, что процессный подход, приме няемый при разработке, внедрении и совершенствовании системы ме неджмента качества предполагает, что для эффективной деятельности необходимо идентифицировать процессы, определить их взаимодейст вие и управлять ими. «Процессом» в данном техническом отчете назы вается вид деятельности, управляемой в целях преобразования опреде ленных ресурсов в определенный результат. При этом все процессы, осуществляемые в организации, взаимосвязаны, и зачастую результат одного из них (выход) образует ресурс последующего (вход).
Документация СМК имеет иерархическую структуру, типовой пример которой приведен в приложении Технического отчета ИСО 10013:
Уровень А —Руководство по качеству. Уровень В —Процедуры СМК.
Уровень С —Рабочие инструкции и другая документация систе мы менеджмента качества.
Количество документации по управлению документами зависит от размера организации, типа ее деятельности, сложности процессов компетентности персонала. В небольшой организации система управления документами может быть описана в одном руководстве, включающем все документированные процедуры. В большой органи зации могут быть необходимы несколько руководств (на междуна родном, национальном, региональном уровнях) и более сложная ие рархия документации.
«Руководство по качеству» описывает систему менеджмента ка чества в соответствии с установленными в организации политикой и
целями качества. Документированные процедуры обычно описывают виды деятельности в рамках нескольких различных функций. Для описания задач, выполняемых в рамках одной функции, обычно при меняются рабочие инструкции.
Технический отчет ИСО 10013 содержит рекомендации по со ставлению «Руководства по качеству», документированных проце дур и рабочих инструкций. Так, например, документированные про цедуры могут быть представлены в виде текста, таблицы, потоковой диаграммы, их комбинации или любым другим способом.
Помимо указанных трех видов документов, документация систе мы менеджмента качества обычно включает планы качества, специ фикации (документацию, устанавливающую требования), внешнюю документацию (нормативные акты, стандарты и т. п.), а также доку менты, отражающие достигнутые результаты или обеспечивающие доказательство выполнения действий, указанных в документирован ных процедурах и рабочих инструкциях.
ИСО 10013 рекомендует, чтобы документация системы менедж мента качества разрабатывалась теми людьми, которые участвуют в э- тих процессах и видах деятельности [8].
Итак, любая система менеджмента качества, в том числе система управления качеством услуг, базируется на обеспечении объектив ных свидетельств эффективности деятельности организации путем документирования существующих процессов и управления докумен тами.
В развитых странах мира основным нормативным документом, регламентирующим работу с документами, является национальный стандарт по управлению деловой документацией, принятый на ос нове международного стандарта ИСО 15489. В нашей стране это ГОСТ 40.003-2005 «Система сертификации ГОСТ Р. Регистр сис тем качества. Порядок сертификаций систем менеджмента качества на соответствие ГОСТ Р ИСО 9001-2001 (ИСО 9001-2000)». При нимаются также стандарты по отдельным аспектам управления до кументами.
Особенностью большинства принимаемых за рубежом стандар тов является отсутствие жестких требований. Во многих случаях во просы документирования и управления документацией системы ме неджмента качества решаются организациями самостоятельно.