10038

5)обследование объектов и участков местности;

6)предоставление информации и вещественных доказательств;

7)предоставление оригиналов или заверенных копий соответствующих документов и материалов, включая банковские, финансовые, юридические и деловые документы.

Так, согласно ст. 6 Кишиневской конвенции Договаривающиеся Стороны оказывают взаимную правовую помощь путем выполнения процессуальных и иных действий, предусмотренных законодательством запрашиваемой стороны, в частности, составления, пересылки и вручения адресату документов, производства осмотров, обысков, выемок, передачи вещественных доказательств, проведения экспертиз, допроса сторон, третьих лиц, подозреваемых, обвиняемых, потерпевших, свидетелей, гражданских истцов, гражданских ответчиков, их представителей, законных представителей обвиняемых, экспертов, предъявления для опознания, в том числе с использованием видеосвязи, видеозаписи и иных технических средств, розыска лиц, осуществления оперативно-розыскных мероприятий в рамках расследуемого уголовного дела, уголовного преследования, выдачи лиц для привлечения их

куголовной ответственности или приведения приговора в исполнение, розыска и ареста (изъятия) денежных средств и имущества, полученных преступным путем, а также доходов от преступной деятельности, розыска имущества и денежных средств гражданских ответчиков для исполнения решений по гражданским делам, коммерческим и иным экономическим спорам, признания и исполнения исполнительных надписей, судебных решений по гражданским делам и приговоров.

Стороны могут оказывать взаимную правовую помощь и в иных формах и видах, исходя из конкретных обстоятельств, интересов правосудия и общества в целом и в соответствии с внутренним законодательством сторон.

Дополнения к сфере оказываемой помощи, например положения касающиеся информации о приговорах, выносимых гражданам, могут быть рассмотрены на дву-

51

сторонней основе. Разумеется, такая помощь должна быть совместима с законодательством запрашиваемого государства.

Содержание конкретных форм помощи, особенно, когда они предполагают принятие принудительных мер, обычно подробно раскрывается в отдельных статьях договора, в которых детально обуславливается оказание соответствующего вида помощи. При этом список форм правовой помощи зачастую не носит исчерпывающего характера.

Виды правовой помощи, предоставляемые России на основаниях взаимности в соответствии с действующими двусторонними договорами или межправительственными соглашениями, регулирующими вопросы оказания правовой помощи по уголовным делам, как правило, стандартны. Их перечень ограничивается следущим списком:

1)получение показаний и заявлений от отдельных лиц (включая обвиняемых, подозреваемых, свидетелей, потерпевших и др.);

2)содействие в предоставлении содержащихся по стражей, для дачи свидетельских показаний или оказания помощи в проведении. расследований;

3)вручение документов, связанных с производством по уголовному делу, в том числе о вызове в суд и следственные органы;

4)производство обысков и выемок;

5)производство осмотров;

6)предоставление информации, вещественных доказательств; предоставление оригиналов или заверенных копий соответствующих документов и материалов, включая банковские, финансовые, юридические и деловые документы;

7)установление личности и местонахождения лиц;

8)проведение экспертиз;

9)Осуществление мер, связанных с наложением ареста и конфискацией имущества, передачей имущества, полученного преступным путем, с реституцией и взысканием штрафов;

10)иная помощь по уголовным делам, не противоречащая внутреннему

52

законодательству запрашиваемого государства.

Обобщение законодательной прaкrики Совета государств Балтийского моря (Дания, Германия, Исландия, Латвия, Литва, Норвегия, Польша, Россия, Финляндия, Швеция, Эстония) показывает, что список возможных в данных странах видов правовой помощи, помимо прямо предусмотренных Европейской конвенцией 1959 г., включает в себя личный обыск и изъятие личных образцов, в том числе для производства генетической экспертизы; изъятие информации, передаваемой по телекоммуникационным сетям; прослушивание телефонных переговоров; электронное наблюдение; скрытое видеонаблюдение; просмотр почтовой корреспонденции; психологическую экспертизу; меры по установлению личности (в том числе по отпечаткам пальцев и фотографии); трансграничное наблюдение; преследование преступника через границу; трансграничное использование агентов; трансграничное слежение для поиска похищенных автомобилей; контролируемые поставки.

Всоответствии с законодательством Нидерландов в сферу взаимной правовой помощи по уголовным делам, кроме общепринятых, указанных в Типовом договоре о взаимной помощи, входят, такие специфические процедуры, как направление в запрашивающую страну информации относительно расследования преступлений, совершенных в Нидерландах, получение медицинских и стоматологических отчетов, если пациент дал на это письменное согласие, предоставление данных о предыдущих судимостях в том числе, копий документов, свидетельствующих о предыдущих судимостях лица, предоставление информации о владельцах телефонов, предоставление паспортных данных (такие данные хранятся в муниципальных органах Нидерландов).

ВПоpтyгалии на основе Европейской конвенции 1959 г. возможны получение банковских доказательств, а также медицинских и стоматологических отчетов, прослушивание телефонных переroворов, проверка почтовой корреспонденции, проведение медицинского освидетельствования потерпевщих, экспертных исследований, оценка имущества, выявление местонахождения капиталов, полученных незаконным путем.

53

Швейцария ставит предоставление различных видов правовой помощи в зависимость от того, являются ли запрашиваемые меры принудительными. Все принудительные меры, которые только возможны по уголовным делам, запрашиваются исключительно посредством установленных Конвенциями и договорами каналов оказания взаимной правовой помощи. К указанным мерам в Ш вейцарии относят раскрытие конфиденциальной информации (включая банковскую тайну), прослушивание телефонов, обыск помещений и выемку документов.

По линии «Интерпола» Швейцария может осуществить передачу банковской информации, полученной добровольно, а также возврат незаконно приобретенного имущества и ценностей законным владельцам без применения принудительных мер.

По аналогичным каналам компетентные полицейские органы Германии могут предоставить помощь по уголовным делам в таких формах, как установление места регистрации и фактического проживания, владельцев автотранспортных средств или телефонов, проверка каналов сбыта товаров и автотранспортных средств, получение иной полицейской информации из национальной системы данных.

Португалия по линии «Интерпола» может предоставить сведения о совершенных на ее территории преступлениях, копии приговоров, справки о судимостях, сообщить результаты оперативного наблюдения за обвиняемым в качестве оперативных мероприятий.

Таким образом, можно сделать вывод, что законодательство большинства европейских стран идет по пути максимализации числа форм взаимной правовой помощи по уголовным делам, включая в него как следственные действия, так и опера- тивно-розыскные мероприятия, разграничивая эти формы лишь по каналам передачи соответствующих поручений (по линии судебных органов или Интерпола), порядку исполнения (обычному – для доказательственных – или упрощенному – для оперативных целей) и кругу компетентных opгaнов.

2.3 Порядок сношений по вопросам взаимной правовой помощи

54

Всвою очередь указанные государства в качестве собственных центральных органов определили Министерство юстиции (Канада и США), Прокуратуру и Министерство юстиции (Азербайджан, Вьетнам, Иран, КНР, КHДP, Куба, Кыргызстан, Молдова). В отношениях с Алжиром, Ираком, Йеменом и Тунисом используются дипломатические каналы передачи следственных поручений.

Статьей 15 Европейской конвенции 1959 г. в качестве центрального органа определено министерство юстиции. Данной практики придерживается большинство стран-участниц конвенции. Вместе с тем, ряд стран, в соответствии со спецификой национального законодательства, рассматривает в качестве центральных иные ведомства (полный список приводится в приложении).

Вто же время в данной конвенционной норме указывается, что в случаях, не терпящих отлагательства, поручения могут быть направлены непосредственно юридическими органами запрашивающей Стороны юридическим органам запрашиваемой Стороны. Однако ответы на них возвращаются вместе с соответствующими документами через Министерство юстиции или иной центральный орган соответствующего государства.

Если же передаче подлежат выдержки из судебных материалов и информация о них и необходимые для рассмотрения уголовного дела, просьбы, могут быть направлены заинтересованными юридическими органами непосредственно соответствующим органам запрашиваемой Стороны, и ответы могут быть возвращены непосредственно этими органами.

Передача просьб о взаимной помощи, и, в частности, просьб о помощи

впроведении расследований до предъявления обвинения, может осуществляться непосредственно между юридическими органами.

Втех случаях, когда прямая передача разрешается на основании настоящей Конвенции, она может осуществляться через Международную организацию уголовной полиции (Интерпол).

ВКонвенции также оговаривается, что договаривающаяся Сторона может во время подписания Конвенции или сдачи на хранение ратификационной грамоты или документа о присоединении посредством заявления на

56

имя Генерального секретаря Совета Европы уведомить о том, что некоторые или все просьбы о помощи должны направляться ей по каналам, иным чем те, которые предусмотрены в ст. 15, или потребовать, чтобы в случае, предусмотренном в п. 2 ст. 15, копия поручения одновременно передавалась ее Министерству юстиции.

Таким образом, в соответствии со ст. 15 Конвенции, ходатайства, касающиеся получения показаний свидетелей и экспертов, передачи вещественных доказательств, материалов или документов, присутствия представителей запрашивающего государства при исполнении поручений, проведения обыска или наложения ареста на имущество, временной передачи лиц, содержащихся под стражей, направляются исключительно по каналам центральных органов. Oтвeты на них возвращаются по тем же каналам. В иных случаях разрешается передача следственных поручений непосредственно друг другу заинтересованными компетентными органами стран, в том числе, через Международную организацию уголовной полиции (Интерпол).

В соответствии со ст. 5 Конвенции о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам 2002 г. (далее «Кишиневская конвенция»), при оказании правовой помощи компетентные учреждения юстиции Договаривающихся Сторон сносятся друг с другом через свои центральные, территориальные и другие органы, если только Конвенцией не установлен иной порядок сношений. Договаривающиеся Стороны определяют перечень своих центральных, территориальных и других органов, уполномоченных на осуществление непосредственных сношений, о чем уведомляют депозитарий в момент сдачи ратификационных грамот или документов о присоединении. Об изменениях в перечне центральных, территориальных и других органов Договаривающиеся Стороны уведомляют депозитарий. Сношения по вопросам исполнения поручений о проведении процессуальных действий и розыскных мероприятий, требующих санкции прокурора (суда), осуществляются через органы прокуратуры.

При оказании правовой помощи компетентные учреждения юстиции Договаривающихся Сторон сносятся друг с другом через свои центральные,

57

территориальные и другие органы, если только настоящей Конвенцией не установлен иной порядок сношений. Договаривающиеся Стороны определяют перечень своих центральных, территориальных и других органов, уполномоченных на осуществление непосредственных сношений, о чем уведомляют депозитарий в момент сдачи ратификационных грамот или документов о присоединении. Сношения по вопросам исполнения поручений о проведении процессуальных действий и розыскных мероприятий, требующих санкции прокурора (суда), осуществляются через органы прокуратуры.

2.4 Форма и содержание ходатайств об оказании правовой помощи

Одним из главных условий эффективного и своевременного предоставления правовой помощи является исчерпывающее по содержанию, логически и фактически обоснованное и правильно оформленное ходатайство об оказании правовой помощи по уголовному делу. В связи с различием уголовно-процессуальных требований в каждом государстве, оговоренные критерии оценки формы и содержания представляемого ходатайства облегчают как для запрашивающей, так и для запрашиваемой стороны работу по существу запроса.

Многосторонние и двусторонние договоры и соглашения, участницей которых является Россия, как правило, содержат следующие реквизиты направляемых ходатайств об оказании правовой помощи по уголовному делу: наименование запрашивающего и запрашиваемого учреждений, а также де ла, с которым ходатайство; имена, фамилии и адреса обвиняемых, подсудимых, а также других лиц, имеющих отношение к ходатайству (включая процессуальных представителей), их гражданство и занятие; содержание ходатайства и описание фактических обстоятельств совершенного преступления и его юридическая квалификация.

Сведения о размере ущерба, если он был причинен в результате деяния, необходимо указывать при направлении ходатайств на Кубу, в Монголию. Не предусмотрены конкретные требования к форме и содержанию ходатайств об оказании правовой помощи договорами с Алжиром, Ираком, Йеменом, Тунисом. Подлинность хо-

58

датайства и прилaгaeмых к нему документов удостоверяется гербовой печатью, само ходатайство подписывается надлежащим должностным лицом.

Положение о том, что ходатайства и документы, посылаемые в порядке оказания правовой помощи, должны быть подписаны и скреплены официальной печатью, содержится в Кишиневской конвенции 2002 г., договорах с Азербайджаном, Вьетнамом, Китаем, КНДР, Кубой, Монголией.

В договорах с Вьетнамом, КНДР, Кубой, Монголией предусмотрено также, что договаривающиеся стороны могут по взаимному согласию установить образцы формуляров, которые будут использоваться при обращении об оказании правовой помощи.

Договорами с Алжиром, Ираном, Йемен, Тунисом конкретные требования к форме и содержанию запросов вообще не оговорены.

С учетом новейшей практики договоров по взаимной правовой помощи по уголовным делам в ходатайстве исключительно важно сообщить:

-его цель,

-причины применения и описание какой-либо конкретной процедуры или требования, выполнение которых хотело бы обеспечить запрашивающее государство (например, уведомление о необходимости предоставления показаний под присяroй или удостоверения правдивости данных показаний);

-указание любых сроков, в течение которых ожидается выполнение просьбы. Требование указания именно цели, которую необходимо достичь запра-

шиваемой стороне при исполнении ходатайства об оказании правовой помощи, а не методологии достижения этой цели, связано, прежде всего, с различием правовых систем отдельных стран. Получение доказательств путем именно конкретного следственного действия, может быть не предусмотрено уголовными процедурами запрашиваемого государства. В то же время, обычно получение требуемого доказательства возможно, но другим способом.

Кроме того, употребление специальной лексики, называющей виды доказательств, следственных действий, не всегда уместно без разъяснения цели запроса, поскольку, возможно, идентичное действие или документ могут носить совсем дру-

59

гое наименование в запрашиваемом государстве.

Например, законами и процедурами в США не предусматривается «допрос» свидетеля, как это предусматривается в рамках уголовного процесса в России. В соответствии с существующими в США правилами доказывания, сведения, полученные в процессе опроса свидетелей, обычно не принимаются на заседании суда. Порядок опроса свидетелей в США значительно отличается от процедур, установленных российским законодательством. Например, если в направленном из России запросе не будет указана конкретная процедура проведения получения показаний, то сотрудник ФБР может опросить свидетеля и представить краткий отчет о результатах опроса. В отличие от того, как это делается в соответствии с принятыми в России процедурами, ни сотрудник ФБР, ни свидетель никогда не подписывают отчет. Свидетелю обычно никогда не показывают отчет в письменной форме; и в отчете, по всей вероятности, могут быть не указаны ни дата, ни место проведения опроса. Если такие сведения должны быть включены в отчет об опросе, проведенном по поручению российской стороны, то в запросе должны быть конкретно указаны те шаги, которые должны предпринять органы власти США.

В данной связи особо важно учитывать отличие российского уголовного процесса, прежде всего от англо-саксонской системы права, где отсутствует стадия предварительного расследования. Именно поэтому п. 3.1 ст. 4 российскоамериканского межправительственного соглашения содержит ссылку на необходи-

мость, по возможности, «указания, предстоит ли в государстве запрашивающей стороны судебное разбирательство по данному делу, или, если оно не назначено, информацию о сроке, в течение которого может состояться такое судебное разбирательство, если оно вообще будет иметь место».

Кроме того, для стран англо-саксонской системы права целесообразно указать, возбуждено или нет уголовное дело на момент запроса, если возбуждено, то к юрисдикции какого суда оно относится и на какой стадии находится, а также указать существенные сроки в отношении настоящей и последующей стадии уголовного процесса.

Также, в ходатайстве следует дать разъяснения по существу вопроса и харак-

60