10038

ответствующем судебном разбирательстве в запрашиваемом государстве, их юридические представители и представители запрашивающего государства могут, с учетом законодательства и процедур запрашиваемого государства, присутствовать на судебном разбирательстве.

Наиболее эффективным для целей следствия, естественно, является личное участие лица в производстве следственных действий на территории запрашивающего государства.

Вданном случае правовая помощь со стороны запрашиваемого государства заключается в содействии личной явке соответствующих лиц на территорию запрашивающего государства. Указанное содействие выражается в передаче повестки компетентного органа, обратившегося с ходатайством об оказании правовой помощи, разъяснении последствий принятия приглашения явиться на территорию запрашивающего государства или отказа от такого приглашения, помощи в организации поездки соответсвующего лица. А в отношении лиц, содержащихся под стражей, в получении согласия на подобную передачу (если это требуется по законодательству запрашиваемого государства), согласовании условий временной передачи (целей, срока временной передачи, маршрута перевозки и др.) и организации собственно перевозки указанного лица47.

Сущность соответствующих обязательств заключается в балансе интересов: должностные лица запрашиваемого государства содействуют поездке свидетеля в запрашивающую страну, однако решение принимается свидетелем добровольно, поэтому недопустимы какое-либо принуждение или угрозы

вотношении свидетеля.

Вдвусторонних договорах с участием Российской Федерации аналогичные положения наиболее полно и четко отражены в ст. 8 Договора с Канадой, «обеспечение явки лиц для дачи показаний либо оказания содействия

впроведении расследования в пределах юрисдикции запрашивающей сторо-

47 Милинчук В.В. Институт правовой помощи по уголовным делам. – М., 2001. – С. 96.

81

ны», согласно которой «запрашивающая сторона может направить запрос об обеспечении явки лица для дачи показаний или оказания содействия в проведении расследования. Запрашиваемая сторона будет рекомендовать такому лицу добровольно оказать содействие в проведении расследования или явиться для дачи свидетельских показаний в пределах юрисдикции запрашиваемой стороны. Данное лицо должно быть проинформировано обо всех расходах, которые будут ему оплачены, и пособиях, которые будут ему выданы. Запрашиваемая сторона немедленно проинформирует запрашивающую сторону о реакции этого лица». В соответствии же со ст. 11 «Гарантии безопасности», к лицу, не прибывшему в пределы юрисдикции запрашивающей стороны, не могут быть за это применены запрашиваемой стороной санкции или принудительные меры48.

Неотъемлемой частью рассматриваемого вида взаимной правовой помощи является вручение повесток лицам, присутствие которых на территории запрашивающего государства требуется для целей расследования уголовного дела. Однако вручение повесток является одновременно и частью другой формы правовой помощи – вручения документов по поручению запрашивающей стороны и обладает специфическими чертами, присущими указанной форме.

Вручение может быть произведено путем простой передачи или постановления адресату, а также в порядке, предусмотренном законодательством запрашивающей стороны, если об этом поступит просьба. Факт вручения подтверждается распиской адресата или заявлением запрашиваемой стороны, которые направляются инициатору запроса. При невозможности вручения причины незамедлительно сообщаются заинтересованной стороне49.

Особого внимания заслуживает дополнительное условие, о том, что повестка с вызовом в суд обвиняемого должна передаваться за определенное

48Договор между Россией и Канадой о взаимной правовой помощи по уголовным делам от 20.10.1997г. // СПС Гарант.

49Европейская Конвенция о взаимной правовой помощи по уголовным делам. Страсбург 20.04.1959г. Совет Европы. Серия Европейских договоров. – № 30. – С. 12.

82

время до установленной даты явки в суд. Цель этого условия – предоставление возможности запрашиваемой стороне своевременно передать судебную повестку обвиняемому с тем, чтобы он мог подготовить свою защиту и приехать туда, куда он должен явиться. Несоблюдение указанного положения является прямым основанием для отказа в предоставлении данной формы правовой помощи. Так, Россия сделала оговорку при ратификации Конвенции, согласно которой минимальный срок для вручения повесток 50 дней.

3.2 Предоставление информации при исполнении ходатайства об оказании правовой помощи

Самая распространенная и, как правило, вызывающая наименьшие сложности в исполнении с процедурной точки зрения, форма правовой помощи – сбор информации и передача ее запрашивающему государству.

Согласно руководству по Типовому договору о взаимной помощи, в законодательстве запрашиваемого государства должно быть предусмотрено обязательное представление информации или предметов, которые могут быть использованы как доказательства соответствующего правонарушения в запрашивающем государстве.

Особенности исполнения ходатайств о предоставлении рассматриваемой формы правовой помощи связаны с тем, к какой категории относится необходимая информация: открытого или ограниченного доступа.

Статья 16 Типового договора о взаимной помощи предусматривает предоставление общедоступных и других документов и материалов. В этой статье указано, что запрашивающему государству должны предоставляться все общедоступные документы. Получение других документов возможно на тех же условиях, на которых аналогичные документы по уголовным делам представляются непосредственно в запрашиваемом государстве. В силу этого, например, если может быть затребовано предоставление некоторых конфиденциальных отчетов в связи с внутренним уголовным разбирательством,

83

в национальном законодательстве целесообразно оговорить условия для истребования таких отчетов и для целей иностранного разбирательства.

Европейская конвенция 1959г. помимо общих условий и обязательств оказания правовой помощи, указанных в ст.ст. 3 и 6, применимых, в том числе, и к получению и передаче материалов, документов, обращает отдельное внимание в связи с рассматриваемой формой правовой помощи лишь на предоставление судебных материалов, под которыми понимаются выдержки из судебных материалов и информация о них, необходимая для рассмотрения уголовного дела. Они предоставляются в том же объеме, как и для собственных судебных органов в аналогичном случае50.

Рассматривая возможности по истребованию информации судов и правоохранительных органов, необходимо учитывать законодательные и судебные особенности каждой конкретной территории. Однако, независимо от различий в судоустройстве и практике осуществления уголовного преследования, источники такой информации являются достаточно типичными. Наиболее часто в их качестве используют документацию гражданского судопроизводства (о выплате компенсации, возмещении ущерба и т.п.), материалы судебных разбирательств по делам о банкротстве, документы осуществляемых за рубежом расследований или судопроизводства в связи с совершением уголовных преступлений51. Вместе с тем одним из наиболее часто востребованных в настоящее время видов информации является банковская, финансовая и иная информация, имеющая непосредственное отношение к денежным операциям.

При подготовке ходатайства об оказании правовой помощи по уголовному делу в случае необходимости получения для приобщения к уголовному делу документов о банковских операциях и банковских счетах, сведений об остатках денежных средств по ним, а также наложения ареста на денежных

50Европейская Конвенция о взаимной правовой помощи по уголовным делам. Страсбург 20.04.1959г. Совет Европы. Серия Европейских договоров. – № 30. – С. 8.

51Волеводз А.Г. Международный розыск, арест и конфискация полученных преступным путем денежных средств и имущества. – М., 2000. – С. 197.

84

суммы по банковским счетам, по возможности, указывается точное наименование кредитно-банковских учреждений, их отделений, номеров счетов или полных анкетных данных на лиц, которым они открыты, а также наименований и реквизитов юридических лиц, для которых они открыты; данные о финансовых, банковских операциях и, если имеются, о договорах, послуживших фактическим основанием для проверки и получения документов по банковским счетам (с обязательным приложением копий имеющихся в распоряжении органов предварительного следствия документов, из которых усматриваются сведения о запрашиваемых банковских счетах)52.

Одним из условий обеспечения документам, полученным из-за рубежа в порядке правовой помощи, доказательственной силы на территории запрашивающего государства является подтверждение подлинности этих документов. Как правило, она удостоверяется подписью судьи, прокурора, следователя или органа дознания и гербовой печатью. Однако, возможны и исключения. Поэтому при направлении запроса целесообразно указывать, каким процедурам необходимо следовать при заверении документов.

3.3 Особенности производства обысков и выемок при выполнении ходатайства об оказании правовой помощи

Как правило, наибольшие затруднения вызывает исполнение поручений о проведении на территории запрашиваемого государства по поручению компетентных органов запрашивающего государства обысков помещений и выемок предметов и документов, поскольку эти действия непосредственно затрагивают область конституционных прав граждан – право на неприкосновенность жилища и право частной собственности (соответственно, ст. 25 и ст. 35 Конституции РФ).

Согласно руководству к Типовому договору о взаимной помощи, смысл

52 Волеводз А.Г. Международный розыск, арест и конфискация полученных преступным путем денежных средств и имущества. – М., 2000. – С. 218.

85

использования формулировки «проведение обысков и выемок имущества» состоит в том, чтобы «охватить обыск помещений или транспортных средств и принудительное изъятие обнаруженных доказательственных материалов или информации.

Поскольку обыск и выемка (как и наложение ареста на имущество) затрагивают наиболее существенные конституционные права, прежде всего, право на неприкосновенность личной жизни, в большинстве конвенций и многосторонних договоров особо оговариваются условия исполнения соответствующих следственных поручений.

Таким образом, исполнение ходатайств зарубежного государства о предоставлении правовой помощи указанного вида обуславливается, как правило, следующими положениями: наличием двойной уголовной ответственности, гарантиями прав третьих лиц и соответствием просьбы внутреннему законодательству запрашиваемого государства, а также дополнительным требованиям к данному типу поручений.

Большинство из указанных условий отражено и в Европейской конвенции 1959г., причем в дополнение к общим условиям отказа в предоставлении правовой помощи по уголовным делам предусмотрены и специальные условия, касающиеся непосредственно исполнения поручений о производстве обысков, выемки и изъятия имущества.

Особо оговаривается, что в отношении сделанных оговоренных любой страной оснований для отказа в предоставлении данного вида правовой помощи другая сторона может применить правило взаимности.

В соответствии со сделанными при подписании конвенции оговорками, страны-участницы определили для себя следующие условия исполнения поручений о производстве обыска или выемки: 1) двойную уголовную ответственность и непротиворечие запроса национальному законодательству; 2) преступление, с которым связано поручение, по национальным законам являлось влекущим выдачу.

Существенное дополнение положений о порядке и условиях предостав-

86

ления рассматриваемой формы правовой помощи было внесено Дополнительным протоколом к Европейской конвенции о взаимной правовой помощи по уголовным делам. В соответствии со ст. 2 Протокола, положение о двойной уголовной ответственности может применяться «в отношении нарушений налоговых правил, если правонарушение преследуется по закону запрашивающей стороны и соответствует такому же по характеру нарушению закона запрашиваемой стороны». Вместе с тем в запрашиваемой помощи «не может быть отказано на том основании, что законодательство запрашиваемой стороны не предусматривает таких по xapaктepy налогов и сборов или не содержит таких же по характеру положений кacaющихся налогов, сборов, пошлин и валютных операций, как и законодательство запрашивающей стороны.

Например, ст. 9 Договора с Канадой предусмотрены следующие обязательства, относящиеся к рассматриваемому виду правовой помощи: «компетентный орган, исполнивший запрос о проведении обыска или выемки, представляет информацию, требуемую запрашивающей стороной, включая, но, не ограничиваясь, информацию о тождественности, состоянии, целостности и продолжительности обладания изъятыми документами, записями или предметами и обстоятельствах выемки. Запрашивающая сторона соблюдает любые условия, оговоренные запрашиваемой стороной, по отношению к любым изъятым документам, записям или предметам, которые могут быть переданы запрашивающей стороне»53.

На практике исполнение канадской стороной поручений о производстве обыска (выемки) представляет собой сложный, детально оговоренный во внутреннем законодательстве процесс, состоящий из следующих стадий: 1) одобрение Министром юстиции Канады запроса о производстве обыска; 2) обращение канадских компетентных органов в cyд провинции за ордером на обыск; 3) выдача ордера на обыск и передача его на исполнение мировому

53 Договор между Россией и Канадой о взаимной правовой помощи по уголовным делам от

20.10.1997г. // СПС Гарант.

87

офицеру; 4) направление рапорта об исполнении Министру юстиции Канады; 5) слушание в суде по результатам обыска; 6) направление материалов о производстве обыска зарубежному государству.

Во время судебного слушания, на котором рассматривается исполнение ордера об обыске, и заслушиваются сведения, представленные Министром юстиции, компетентными властями, лицом, у которого запись или вещь были изъяты при выполнении ордера и любым лицом, которое заявляет о своих интересах в отношении записи или вещи, изъятой подобным образом. После чего судья, в случае неудовлетворительного исполнения ордера или убеждения, что ордер не должен быть исполнен, может издать приказ, чтобы запись или вещь, изъятые при обыске, были возвращены лицу, у которого они были изъяты, если владение ими данным лицом законно, или законному собственнику или лицу, который в соответствии с законом управомочен ими владеть, если владелец или данное лицо известны и владение данной записью или вещью лицом, у которого они были изъяты, незаконны.

В любом другом случае, судья может приказать, чтобы запись вещь, изъятые при обыске, были направлены запрашивающему государству, и включить в данный приказ любые сроки и условия, которые сочтет желательными, в том числе сроки и условия в отношении сохранности и возврата в Канаду любых изъятых записей или вещей и защиты прав третьих лиц .

Суммируя изложенное, целесообразно отметить, что при оказании этого вида правовой помощи учитывается принцип взаимности. В целях обеспечения прав добросовестных третьих сторон материалы исполненного ходатайства о производстве выемки или обыска подлежат передаче в суд, который в течение установленного законом времени рассматривает представленные материалы и принимает решение о соблюдении законности при производстве обыска и выемки предметов и документов. При этом имеющие законный интерес в изъятых в ходе обыска и выемки предметах и документах лица, о существовании которых суду стало известно, уведомляются о праве обжалования принятого решения в установленный законом срок, по истече-

88

нии которого изъятые предметы и документы направляются в соответствующий орган Российской Федерации.

3.4 Применение видеосвязи при оказании правовой помощи

Глобализация преступности вызывает необходимость совершенствования методов борьбы с ней, в том числе в сфере оказания взаимной правовой помощи по уголовным делам. Анализ ответствующей практики показывает возрастающую потребность применения новых методов получения доказательств, особенно использованием новых технологий - посредством видеозаписи и/или видеоконференций.

Разрабатываемым в настоящее время Подкомитетом по функционированию Европейских конвенций в уголовной сфере (Комитета экспертов по проблемам преступности) проектом второго дополнительного протокола к Европейской конвенции о взаимной правовой помощи по уголовным делам, предусматривается, введение в практику международного сотрудничества предоставления доказательств по запросам иностранного государства посредством видеотрансляции.

При этом ст. 8 оговаривается, что, если ходатайство предписывает ка- кую-либо формальность или определенную процедуру, требуемую законодательством запрашивающей стороны то даже если эта формальность или запрошенная процедура не знакома запрашиваемой стороне, эта сторона должна удовлетворить ходатайство в той мере, в какой это не противоречит фундаментальным принципам ее права.

Очевидно, что возможность предоставления правовой помощи зарубежным судебным властям посредством видеосвязи будет оговорена в законе о ратификации вышеназванного договора. Однако это не решит проблему правового обеспечения допустимости подобных показаний в национальном производстве по уголовным делам.

Вместе с тем, целесообразность и эффективность получения доказа-

89

тельств с использованием видеосвязи как в пределах России, так из-за границы очевидна, в связи, с чем целесообразным было бы внесение в действующий уголовно-процессуальный кодекс изменений и дополнений, определяющих специфику доказательств, полученных с помощью средств видеосвязи, и условия производства соответствующих следственных действий54.

Если подсчитать затраты на командировки для производства следственных действий в отдаленные зарубежные и российские (Сахалин, Камчатка, Якутия и т.д.) регионы и сравнить их с фактической стороной вышеназванных командировок, в том числе, количеством выполненных следственных действий в течение одной командировки (наглядный пример - неоднократные безрезультатные поездки в Швейцарию следователей Генпрокуратуры РФ по «Делу «Мабетекса» и по «Делу Аэрофлота»), и прибавить к этому затраты по уголовным делам, рассмотрение которых откладывалось (как правило, неоднократно) из-за неявки свидетелей и потерпевших, живущих в других регионах страны, то экономическая выгода от подобного нововведения станет очевидной. А если учесть при этом, что применение видеосвязи значительно ускоряет процесс получения доказательств, что исключительно существенно для минимизации негативных последствий затяжного расследования, как для потерпевших, так и для обвиняемых (тем более, если последние содержатся под стражей или иным образом существенно ограничены в своих гражданских правах), а невозможность получения существенных для дела показаний обычным способом может повлечь оправдание лиц, фактически совершивших преступления, то несомненные экономические преимущества отойдут на второй план, уступив приоритет столь важному обстоятельству, как интересы конституционных прав обвиняемых и потерпевших и торжество законности.

Подписанной Россией в декабре 2000г. Конвенцией ООН против транснациональной организованной преступности предусматривается возмож-

54 Милинчук В.В. Институт правовой помощи по уголовным делам. – М., 2001. – С. 129.

90