10038

виняемое в запрашиваемом государстве в совершении преступления, предстало перед судом или осуждено или оправдано в связи с тем же преступлением в Российской Федерации или в третьем государстве; во-вторых, если решение не возбуждать или прекратить предварительное или судебное следствие по делу, являющемуся предметом ходатайства, было принято в Российской Федерации или в третьем гос у- дарстве в отношении этого же лица; и в третьих, если уголовное преследование или исполнение приговора по делу ограничены сроком давности по российскому законодательству.

При подготовке для направления в зарубежные государства ходатайств об оказании правовой помощи необходимо проверить, не содержит ли ходатайство положений, очевидно влекущих отказ в предоставлении помощи. Полная таблица оснований для отказа в оказании правовой помощи по двусторонним и многосторонним договорам, участницей которых является Россия, приведена в Приложении.

Специальные основания отказа предусмотрены для ходатайств, касающихся обыска или наложения ареста на имущество, о чем будет сказано ниже при рассмотрении условий предоставления данного вида правовой помощи.

Компетентное подразделение национального органа, рассматривая зарубежное ходатайство об оказании правовой помощи и решая вопрос о наличии или отсутствии оснований для отказа в ее предоставлении, должно исходить из основополагающего принципа, что любые ограничения в предоставлении правовой помощи по уголовным делам применяются таким образом, чтобы ответственность за совершенные в любой cтpaне преступления, была неизбежной.

С учетом изложенного, в оказании правовой помощи по уголовному делу Центральный орган отказывает в оказании правовой помощи в следующих случаях:

1.Если просьба касается преступления, которое можно рассматривать в качестве политического преступления или преступления, связанным с политическим преступлением;

2.Если выполнение просьбы может нанести ущерб суверенитету, безопасности, общественному порядку или другим существенно важным интересам Российской Федерации;

71

3. Если есть веские основания считать, что просьба об оказании помощи относится к расследованию, начатому с целью уголовного преследования, наказания или иного давления на обвиняемое лицо в связи с его политическими убеждениями, религиозной, национальной, расовой или групповой принадлежностью.

На основании принципа «поп bis in idem» в оказании помощи также может быть отказано, если:

1)лицо, подозреваемое или обвиняемое в запрашиваемом государстве в совершении преступления, предстало перед судом или осуждено или оправдано в связи

стем же преступлением в Российской Федерации или в третьем государстве;

2)решение не возбуждать или прекратить уголовное дело в связи с преступлением, являющимся предметом ходатайстваства, было принято в Российской Федерации или в третьем государстве;

3)уголовное преследование или исполнение приговора по делу ограничены сроком давности по российскому законодательству;

4)деяние, в связи с которым запрашивается помощь, не является преступлением по российскому уголовному законодательству.

Не отказывая в правовой помощи, Центральный орган принимает решение об отсрочке исполнения ходатайства, если его немедленное исполнение помешает расследованию или судебному разбирательству, проводимому в Российской Федерации.

До принятия решения вопроса об отказе в исполнении ходатайства или отсрочки его исполнения рассматривается возможность исполнения поручения на определенных условиях. Если запрашивающая сторона соглашается на такие условия, она письменно извещает об этом Центральный орган, после чего ходатайство исполняется в общем порядке.

Об отказе в оказании правовой помощи уведомляется запрашивающая сторона

сразъяснением причин отказа.

2.7 Ограничения виспользовании информации и конфиденциальность

С обеспечением государством права граждан на неприкосновенность частной

72

жизни, предусмотренного ст. 23 Конституции РФ, и вьrreкающих из него других конституционных прав тесно связан принцип ограничения в использовании информации, предоставляемой в порядке взаимной правовой помощи по уголовным делам.

Подобное ограничение может быть общим или специальным (в связи с кон - кретным видом помощи) условием оказания соответствующей помощи.

Оно служит защите как государственных интересов (в случае предоставления информации, не являющейся общественно-доступной), так и прав граждан, чьи интересы. затрагиваются исполнением.

Соотношение конфиденциального характера данных о физических и юридических лицах с необходимостью обмена соответствующими данными в ходе расследования уголовных дел с компетентными органами других стран определяется на основе ст. 23 Конституции РФ и отдельных российских законодательных актов, устанавливающих механизмы защиты конституционного права граждан на неприкосновенность частной жизни: Уголовно-процессуального и Уголовного кодексов РФ, Федерального Закона «Об оперативно-розыскной деятельности», Федерального закона «О банках и банковской деятельности». Особое значение приобретают в данной связи положения о недопустимости разглашения данных предварительного следствия, которые могут быть преданы гласности лишь с разрешения следователя или прокурора

ив том объеме, в каком они признают это возможным.

Вдоговорной практике России вопросы обеспечения конфиденциального характера данных о физических и юридических лицах, полученных в рамках взаимной правовой помощи по уголовному делу, решены, лишь в Догoворе между Российской Федерацией и Канадой о взаимной правовой помощи по уголовным делам (от 20.10.1997 г.), и Соглашении между правительством Российской Федерации и Правительством Соединенных Штатов Америки о сотрудничестве по уголовноправовым вопросам (от 30.06.1995 г.).

Положения об ограничении в пользовании и о конфиденциальности информации предусмотрены и Конвенцией ООН против транснациональной организованной преступности (2000 г.).

Учитывая изложенное, предоставление и использование информации, доку-

73

ментов и материалов в порядке взаимной правовой помощи должны соответствовать следующим условиям:

а) предоставляемые в порядке взаимной правовой помощи информация, документы и материалы могут использоваться в соответствии с требованиями законодательства запрашивающей стороны только для целей, указанных в ходатайстве об оказании правовой помощи и при соблюдении условий, определенных передающим компетентным органом;

б) возможно использование или разглашение результатов исполнения ходатайства об оказании правовой помощи по уголовному делу, если законодательством запрашивающей стороны предусмотрена обязанность действовать таким образом. В этом случае запрашиваемая сторона должна быть заранее уведомлена запрашивающим компетентным органом о возможном и предполагаемом разглашении;

в) результаты исполнения запроса, которые стали достоянием общественности в государстве запрашивающей стороны при вышеназванных обстоятельствах, в дальнейшем могут использоваться для любой цели;

г) для передачи третьей стороне данных, полученных в результате исполнения ходатайства, запрашивающая сторона должна испросить предварительное согласие компетентного органа, предоставившего эти сведения.

Указанные условия, при наличии на то необходимости, следует разъяснить при направлении за рубеж ходатайства об оказании правовой помощи.

Ходатайства о производстве следственных действий, информация и документы, полученные в порядке взаимной правовой помощи, при наличии соответствующей просьбы зарубежного государства рассматриваются как конфиденциальные. В указанном случае компетентный российский орган, получивший вышеназванную информацию, обеспечивает ей на основании российского законодательства запрашиваемый режим конфиденциальности.

Если лицо, чьи законные интересы затрагивают подлежащие передаче зарубежному компетентному органу данные, обращается с просьбой о допуске к ним, то российский компетентный орган, исполняющий следственное поручение в порядке взаимной правовой помощи, обеспечивает указанный допуск в порядке и пределах,

74

предусмoтpeнных российским законодательством.

ГЛАВА III. ФОРМЫ ОКАЗАНИЯ ПРАВОВОЙ ПОМОЩИ В УГОЛОВНОМ СУДОПРОИЗВОДСТВЕ

3.1 Получение показаний и заявлений при оказании правовой помощи

Одной из основных форм правовой помощи является содействие в получении показаний и заявлений от лиц, находящихся на территории запрашиваемого государства. В соответствии с Типовым договором о взаимной помощи, как разновидности этой формы правовой помощи рассматриваются собственно получение свидетельских показаний и заявлений и содействие в предоставлении задержанных и других лиц для дачи свидетельских показаний или оказания помощи в проведении расследования42.

Для того чтобы запрашивающее государство могло обратиться с ходатайством о допросе соответствующего лица в целях получения от него заявления или показаний по какому-либо уголовному делу, а противоположная сторона могла предоставить данную форму правовой помощи, необходимо наличие в запрашиваемом государстве правовых возможностей для получения свидетельских показаний на добровольной или принудительной основе в той форме, о которой просит запрашивающее государство. Важно учитывать, что по законам запрашиваемого государства может быть предусмотрено, что правдивость свидетельских показаний обеспечивается не так, как в российском уголовном процессе.

Поскольку практически любые действия в сфере уголовного процесса затрагивают права и законные интересы отдельных граждан, на органы, в чью компетенцию входит оказание взаимной правовой помощи по уголов-

42 Милинчук В.В. Институт правовой помощи по уголовным делам. – М., 2001. – С. 81.

75

ным делам, ложится дополнительная ответственность за обеспечение в подобном правовом вакууме эффективной защиты конституционных прав граждан. Это положение относится, прежде всего, к рассматриваемой форме правовой помощи.

Реализация права не свидетельствовать против себя и своих близких, закрепленного в ст. 51 Конституции РФ, непосредственно связанная с содействием в получении показаний и заявлений от лиц, находящихся на территории запрашиваемого государства.

Основным вопросом, изначально решаемым запрашиваемым государством при рассмотрении ходатайства о допросе на собственной территории или о содействии в явке свидетеля на территорию запрашивающего государства, является наличие со стороны последнего достаточных гарантий защиты прав лиц, чьи показания необходимы. Данные гарантии включают иммунитеты и меры по обеспечению на территории запрашивающего государства физической безопасности лиц, вызываемых для дачи показаний.

Европейской конвенцией о взаимной правовой помощи от 1959г. – иммунитет рассматривается как освобождение от уголовной ответственности лица (вне зависимости от его гражданства, а также процессуального статуса) прибывшего для допроса или участия в иных следственных действиях на территорию запрашивающего государства по приглашению (повестке) последнего.

Так ст. 12 Конвенции оговорено, что подобное лицо не может быть подвергнуто судебному преследованию, задержанию и другим ограничениям его личной свободы на территории запрашивающей стороны в связи с деяниями или на основании приговоров, которые предшествовали его отъезду с территории запрашиваемой стороны. В отношении лица, привлекаемого к ответственности, принятие указанных мер, возможно, лишь в том случае, если это было оговорено в повестке. Данный иммунитет действует также еще 15 дней после того, как потребность компетентных органов в присутствии этого лица на территории запрашивающей стороны отпадет. Если в течение

76

этого времени лицо, имея возможность покинуть данную страну, не сделает этого либо, выехав за ее пределы, вернется обратно, иммунитет прекращает действовать43.

Аналогичные стандарты отражены и в Типовом договоре о взаимной помощи. Кроме того, данным документом особо оговаривается, что лицо, отказавшееся явиться на территорию запрашивающего государства для участия в следственных действиях, «не может по этой причине подвергаться какомулибо наказанию, и в его отношении не могут применяться какие-либо принудительные меры, даже если иное предусмотрено в просьбе или повестках о вызове в суд»44.

Соответствующие гарантии предназначены для того, чтобы обеспечить защиту свидетеля, согласившегося прибыть в запрашивающее государство по повестке, а в более широком смысле соблюдение интересов запрашиваемого государства, которое в таком случае обеспечивает защиту своего суверенитета, а также юрисдикции в отношении собственных граждан.

Устанавливаемый принцип состоит в том, что лица, прибывающие в запрашивающее государство, не должны подвергаться опасности или принуждаться к оказанию какой-либо иной помощи, чем та, на которую они согл а- сились. Тем самым подчеркивается добровольный характер данной формы помощи.

Для обеспечения законности и действительности доказательств, полученных в рамках взаимной правовой помощи по уголовным делам, правильное применение норм, касающихся привилегии отказаться от дачи показаний, имеет особое значение. Очевидно, что к лицам, допрашиваемым на территории запрашиваемого государства, применяются, прежде всего, законодательные положения данного государства о праве на отказ от дачи показаний. Вместе с тем, если это же лицо обладает какими-либо привилегиями в части отказа от дачи показаний по законодательству запрашивающего государства,

43Европейская Конвенция о взаимной правовой помощи по уголовным делам. Страсбург 20.04.1959г. Совет Европы. Серия Европейских договоров. – № 30. – С. 7.

44Там же. – С. 7.

77

то доказательства, полученные без учета этих прав, не будут иметь законной силы для дела, по которому запрашивалась правовая помощь.

Например, согласно ст. 16 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате от 11.02.93г. нотариус обязан хранить в тайне сведения, которые стали ему известны в связи с осуществлением его профессиональной деятельности. Только суд может освободить нотариуса от обязанности сохранения тайны, да и то лишь в случае, когда против самого нотариуса возбуждено уголовное дело в связи с совершением нотариального действия.

Полученные с нарушением данного положения показания могут быть признаны судом незаконными. Однако в ряде стран Европейского Союза (например, в Швейцарии) в связи с принятием законодательства по борьбе с отмыванием доходов, полученных преступным путем, нотариусам (как и адвокатам, и бухгалтерам) было вменено в обязанность по собственной инициативе информировать компетентные органы обо всех подозрительных сделках, о которых им стало известно в связи с профессиональной деятельностью. Естественно, в таком случае право на отказ от дачи показаний по соответствующим фактам у нотариуса отсутствует. Если швейцарскими компетентными органами будет допрошен российский или швейцарский нотариус об аналогичных обстоятельствах, являющихся предметом расследования в России, последний будет обязан дать показания, которые впоследствии могут быть признаны не имеющими юридической силы.

Поэтому рядом новейших международных документов в области - правовой помощи, включая Типовой договор о взаимной помощи, предусматривается право или обязанность лица отказаться от дачи показаний, если это допускается законодательством запрашиваемого и/или запрашивающего государств.

В случае заявления лицом о наличии подобных прав или обязанностей по законодательству другого государства, оно принимается во внимание при подтверждении их существования компетентным органом такого государства.

78

Учитывая это, до допроса соответствующего свидетеля важно не только установить, может ли он вообще допрашиваться в качестве свидетеля, а также имеет ли он в соответствии с российским законом или нормами международного права процессуальную привилегию отказаться от дачи свидетельских показаний. Обязательно также выяснение у данного свидетеля и инициаторов запроса, разрешает (требует) ли законодательство запрашивающего государства лицу отказаться от дачи показаний при аналогичных обстоятельствах по уголовному делу, расследуемому запрашивающим государством.

Непосредственно примыкает к вопросу гарантий и иммунитета проблема пределов ответственности за дачу показаний в рамках оказания взаимной правовой помощи по уголовным делам.

Ни один из ныне действующих договоров не содержит положения о реализации института уголовной ответственности за дачу заведомо ложных показаний и экспертных заключений в рамках взаимной правовой помощи по уголовным делам, хотя национальными законодательствами подобная возможность не исключается.

Проблема гарантий и иммунитетов от уголовной ответственности - свидетеля или эксперта, явившегося на территорию запрашивающего государства, непосредственно связана с ответственностью за дачу заведомо ложных показаний на территории запрашивающего государства. Поэтому большое значение имеет четкое разъяснение пределов иммунитета уже в повестке, направляемой за рубеж свидетелям, а также в ходатайстве об оказании содействия в явке свидетеля на территорию запрашивающего государства.

Действующей редакцией Минской конвенции 1993г. предусмотрено, что в подобном случае свидетель и эксперт «не могут привлечены к ответственности, взяты под стражу или подвергнуты наказанию в связи с их свидетельскими показаниями заключениями в качестве экспертов в связи с уго-

79

ловным делом, являющимся предметом разбирательства»45. Аналогичный подход закреплен и в большинстве двусторонних договоров, а в УПК РФ.

Тогда как по смыслу ст. 12.1 Европейской конвенции 1959г. Гарантия неприкосновенности не исключает возможности привлечения к ответственности за правонарушения, которые связаны с дачей показаний. Соблюдение интересов запрашиваемого государства и его граждан в данном случае обеспечивает следующее положение, зафиксированное в Рекомендации R (83) 12 Комитета Министров Совета Европы: «если может быть выдан ордер на заключение под стражу свидетеля, который подозревается в совершении преступления в связи с дачей показаний судебным властям запрашивающего государства, то должно быть принята во внимание, могут ли быть адекватно защищены требования правосудия при помощи других мер, таких как внесение залога или поручительства или, если возможно, передача судебного преследования другой cтpaнe»46.

Как уже указывалась выше, в зависимости от конкретных обстоятельств показания от лица, проживающего на территории другого государства, могут быть получены различным путем. Наиболее распространенный – допрос этого лица компетентными органами другого государства по ходатайству запрашивающего государства.

Согласно ст. 11 Типового договора о взаимной помощи, запрашивающее государство в соответствии со своим законодательством и при наличии просьбы получает показания под присягой или подтвержденные показания, либо получает заявления от лиц иным путем, либо требует от них представить вещественные доказательства для передачи запрашивающему государству.

По просьбе запрашивающего государства стороны, участвующие в со-

45Конвенция о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам // Сборник международных договоров РФ по оказанию правовой помощи. – М., 1996. –

С. 33.

46Рекомендации R (83) 12 Комитета министров Совета Европы относительно гарантий неприкосновенности свидетелей при применении ст. 12.1 Конвенции о взаимной правовой помощи по уголовным делам. – С. 2.

80