Совместимость требования о взыскании неустойки и иска об исполнении в натуре

согласно п. п. 1 - 2 ст. 396 ГК возможность требовать исполнения в натуре поставлена в зависимость как от взыскания убытков,так и от взыскания неустойки.

• возмещение убытков в случае неисполнения и уплата неустойки за неисполнение обязательства освобождает должника от исполнения основного обязательства,

• в случае ненадлежащего исполнения - не освобождает.

резонный вопрос: имеет ли в виду закон, когда связывает взыскание убытков и неустойки союзом "и", что на возможность заявления требования об исполнении в натуре влияет только совместное взыскание и убытков, и неустойки? На наш взгляд, отрицательный ответ на данный вопрос очевиден.

любая неустойка по своей природе и целям имеет смешанный характер.

• это попытка сторон заранее оценить убытки, которые могут возникнуть из-за того или иного нарушения договора.

• это способ стимулирования должника к соблюдению договорной дисциплины, представляющий механизм косвенного принуждения к исполнению обязательства в натуре.

• неустойка носит откровенно обеспечительный характер в отношении интересов кредитора, который гарантирует себе минимум компенсации, на который он сможет рассчитывать в случае нарушения контрагента.

При решении вопроса о соотношении неустойки и иска об исполнении в натуре следует учесть, что если рассматривать неустойку как в первую очередь заранее оцененные убытки (liquidateddamages), то следовало бы применить тот же прием, что и с убытками. Следовало бы подвергнуть анализу условие о неустойке, в первую очередь механизм ее применения, формулировку соответствующей оговорки договора и размер с целью определить, для компенсации каких потерь (от прекращения договора, принятия дефектного исполнения или просрочки исполнения договора) данная неустойка введена.

• неустойка в виде пеней - это всегда неустойка за просрочку, поэтому ее взыскание не сказывается на возможности требовать исполнения.

• в виде фиксированного штрафа - проанализировать, за что этот штраф был установлен, и его сумму. При этом, чем больше сумма, тем вероятнее, что это штраф за неисполнение обязательства, т.е. штраф, цель которого покрыть убытки от прекращения обязательства.

• А вот чем он меньше, тем вероятнее, что эта санкция не освобождает должника от исполнения в натуре.

НО ЭТО ДЛЯ НАС СЛИШКОМ СЛОЖНО

ПОЭТОМУ ВЫБИРАЕМ БОЛЕЕ ПРОСТОЙ ПУСТЬ.

• Там, где установлен фиксированный штраф за неисполнение того или иного условия договора ("за непоставку", "за непередачу", "за неисполнение обязанности по..."), имеет место штраф на случай прекращения обязательства, взыскание которого по инициативе кредитора прекращает обязательство и освобождает должника от исполнения обязательства в натуре. Здесь мы опять же берем во внимание то, как кредитор воспринял данное нарушение. Иначе говоря, следует считать, что правило п. 2 ст. 396 ГК о том, что взыскание неустойки в случае неисполнения обязательства освобождает должника от исполнения в натуре, установлено не на случай нарушения в виде неисполнения обязанности (т.е. текущей просрочки), а на случай, когда кредитор (при наличии на то права) в ответ на нарушение отказывается от договора, оставляя его неисполненным, путем обращения в суд за взысканием данной неустойки.

ее взыскание будет означать расторжение договора в части этого обязательства, и требовать исполнения в натуре соответственно нельзя.

НО ЭТО ВСЕ КОРОЧЕ ОЧЕНЬ СЛОЖНО, НАМЕРЕНИЯ СТОРОН ИНОГДА НЕ УСТАНОВИТЬ И БЛАБЛАБЛА

Поэтому следует просто принять за аксиому: неустойка, установленная в договоре на случай неисполнения того или иного обязательства и выраженная в виде фиксированной суммы, считается по общему правилу неустойкой за прекращение обязательства. Кредитор может взыскать такую неустойку в случае любого нарушения договора, если согласно закону или договору данное нарушение позволяет кредитору отказаться от договора в части данного обязательства. Причем взыскание такой неустойки прекращает обязательство должника и делает невозможным требование об исполнении в натуре.

если нарушено обязательство, входящее в предмет договора, то взыскание такого рода неустойки означает прекращение всего договора. Так, в приведенном случае с непоставкой товара обязательство по поставке являлось центральным и определяющим для договора в целом, поэтому его прекращение означает и прекращение договора. Если же неисполненное обязательство не составляло предмет договора (например, арендодатель взыскивает с арендатора штраф за неосуществление годового текущего ремонта), то прекращается только данное обязательство без ущерба для всего договора в целом. Взыскав с арендатора неустойку за неосуществление текущего ремонта, арендодатель может требовать исполнения договора в части оставшихся обязательств.

взыскание неустойки, установленной за неисполнение, несовместимо с иском об исполнении в натуре только первоначального обязательства. Что же касается обязательств, производных от факта неисполнения должником своих обязательств (в первую очередь по возврату того, что было передано кредитором должнику до такого нарушения), то очевидно, что требование исполнения такого рода обязательств совместимо с расторжением договора, так как имеет реституционный характер, что подтверждается арбитражной практикой, в которой можно найти массу примеров удовлетворенных исков о расторжении договора и о возврате перечисленной предоплаты. А раз требование возврата предоплаты совместимо с расторжением договора, то, следовательно, совместимо оно и со взысканием неустойки за неисполнение. Таким образом, покупатель, оплативший по предоплате, но не получивший товар, может требовать возврата предоплаты, основываясь на ст. ст. 487,823 ГК РФ, и одновременно требовать уплаты штрафа за непоставку.

• Взыскание же неустойки за просрочку или дефектное исполнение не освобождает должника от исполнения обязательства.(и не прекращает обязательство, соответсвенно)

Таким образом, уплата поставщиком по требованию покупателя пеней за просрочку поставки не освобождает от исполнения обязательства в натуре, так как пени являются типичным случаем неустойки за просрочку. Ее взыскание означает, что кредитор остается заинтересованным в исполнении.

ПРОБЛЕМА В ТОМ, ЧТО НЕВОЗМОЖНО ЗАЧАСТУЮ ПОНЯТЬ, КАКОЙ ИЗ ИНТЕРЕСОВ КРЕДИТОРА НЕУСТОЙКА ОБЕСПЕЧИВАЕТ: интерес кредитора, принявшего исполнение и стремящегося возместить свои потери в связи с тем, что исполнение не до конца отвечает условиям договора, или его интерес в получении компенсации за понесенные убытки с учетом того, что дефектное исполнение не принято и у кредитора сохраняется интерес в надлежащем исполнении, или же его интерес компенсировать свои потери от прекращения обязательства. ТО ЕСТЬ НЕВОЗМОЖНО ОПРЕДЕЛИТЬ, КАКОЙ ОНА ЯВЛЯЕТСЯ - восполнительной, мораторной или компенсаторной (с убытками проще – оценить, как реагирует кредитор, можно по тому, какие потери он включил в расчет убытков, и соответственно можно решить, лишает себя кредитор права требовать еще и исполнения в натуре или нет).

Принимая в целом германскую позицию по данному вопросу, следует учесть, что согласно ГГУ неустойка за ненадлежащее исполнение носит по сути характер мораторной санкции, т.е. она совместима с требованием реального исполнения, так как отражает заинтересованность кредитора в исполнении в натуре, несмотря на предложенное должником дефектное исполнение. Но соответственно возникает вопрос, можно ли взыскать такую неустойку, если кредитор все же принял дефектное исполнение.

КАРАПЕТОВ ПРЕДЛАГАЕТ ВОТ ЧТО

за такой неустойкой следует признать универсальный характер, и следует считать, что она совместима с любыми ответными действиями кредитора на случай ненадлежащего исполнения должником своих обязательств.

• Если кредитор уже отказался от договора, то он может взыскать компенсаторные убытки, а также неустойку за неисполнение, неустойку за ненадлежащее исполнение или неустойку за просрочку.

• Если кредитор принял ненадлежащее исполнение, то он может взыскать восполнительные убытки, неустойку за ненадлежащее исполнение, а также неустойку за просрочку, если должник помимо дефектного исполнения допустил еще и просрочку.

• кредитор заявил в суд требование об исполнении в натуре. При таком варианте кредитор может рассчитывать на мораторные убытки, неустойку за просрочку, а равно неустойку за ненадлежащее исполнение, если требование о реальном исполнении было заявлено в связи с дефектным исполнением.

• если впоследствии кредитор сам откажется от требования исполнения в натуре или в этом ему откажет суд, а равно если на стадии исполнения решения суда об исполнении в натуре обнаружится невозможность буквально реализовать требование суда, то кредитор получит право прибегнуть и ко взысканию компенсаторных убытков, а равно и неустойки за неисполнение (прекращение) обязательства.