4. Директива ес об отмывании денег
65. Европейский союз в ответ на события 11 сентября 2001 г. также издал в конце 2001 г. директиву об отмывании денег, дополняющую директиву от 1991 г. <29>. Новая директива расширяет сферу регулирования, которая ранее ограничивалась финансовым сектором, и включает в нее несколько видов деятельности нефинансового характера, где возможны злоупотребления, связанные с отмыванием денег (сюда относится деятельность таких финансовых посредников, как бухгалтеры, ревизоры, адвокаты, торговцы недвижимостью, торговцы предметами роскоши и искусства, см. ст. 2a. В Швейцарии после продолжительных дискуссий о содержании ст. 2 Закона об отмывании денег понятие "финансовый посредник" получило более четкие очертания и теперь выходит за рамки классического определения финансового посредника (см. постановление о профессиональном осуществлении финансового посредничества).
--------------------------------
<29>
Richtlinie 2001/97/EG des
Parlamentes und des Rates vom 4. Dezember 2001 zur
der Richtlinie 91/308/EWG des Rates zur Verhinderung der Nutzung des
Finanzsystems zum Zwecke der
,
ABl. N L344/76 vom 28.12.2001.
B. Организованная преступность
1. Конвенция оон
66. 28 сентября 2001 г. Совет Безопасности ООН принял Резолюцию 1373 (2001) о борьбе с терроризмом (в подтверждение Резолюции 1269 (1999) от 19 октября 1999 г. о борьбе с финансированием терроризма). Помимо запрета на организацию террористических актов, подстрекательство к ним, пособничество террористической деятельности и участие в ней, резолюция предусматривает меры предупреждения финансирования терроризма и меры борьбы с ним, а также требует немедленно замораживать финансовые средства террористов. К государствам, поддерживающим или допускающим террористическую деятельность на своей территории, ООН применяет экономические санкции, которые могут включать в себя финансовые ограничения, эмбарго на торговлю оружием, ограничения на въезд и получение визы. Всем государствам было рекомендовано в течение 90 дней направить комитету, созданному специально с этой целью, отчет о мерах, принятых во исполнение данной Резолюции. 7 ноября 2001 г. Федеральный совет Швейцарии постановил ввести положения Резолюции 1373 в национальное право. 19 декабря 2001 г. в ООН был отправлен отчет о принимаемых Швейцарией мерах по борьбе с терроризмом на национальном и международном уровне и о том, каким образом в Швейцарии выполняется Резолюция 1373 о борьбе с терроризмом и международном сотрудничестве <30>.
--------------------------------
<30> Резолюция Совета Безопасности 1371 (2001), принятая 28 сентября 2001 г., www.un.org/Docs/sc/committees/1373 (в разделе "Mandate").
67. 12 ноября 2001 г. Совет Безопасности единогласно принял Резолюцию 1377 об угрозе терроризма международному миру и международной безопасности <31>. Резолюция определяет ряд мер по борьбе с финансированием терроризма и предусматривает создание нового Контртеррористического комитета <32>. Совет Безопасности обратил "особое внимание на то, что непрерывные международные усилия по расширению понимания между цивилизациями, урегулированию региональных конфликтов и решению всего диапазона глобальных проблем, включая проблемы развития, будут способствовать международному сотрудничеству и взаимодействию, которые сами по себе необходимы для ведения как можно более широкой борьбы против международного терроризма". Документ "призывает все государства предпринять срочные шаги для полного осуществления Резолюции 1373 (2001)".
--------------------------------
<31> U.N. Doc. S/2001/1224, см.: www.eda.admin.ch/terrorism.
<32> S/RES/1377 (2001); см. www.un.org/Depts/german/sr/sr_01/sr1377.pdf.
68. Уже в 1999 г. Генеральная Ассамблея Организации Объединенных Наций приняла Международную конвенцию о борьбе с финансированием терроризма <33>, которая также была ратифицирована Федеральным советом Швейцарии <34>. Цель этого документа - расширить правовую основу для международного сотрудничества по аресту, уголовному преследованию и экстрадиции лиц, связанных с финансированием терроризма, а также по расследованию таких преступлений. В Конвенции отмечается, что финансирование составляет фундамент террористической деятельности, и предлагаются меры, открывающие путь к совместной деятельности и тесному сотрудничеству между правоохранительными и финансовыми органами. Финансирование терроризма названо в Конвенции самостоятельным преступлением. Его наказуемость не должна зависеть от того, последовал ли террористический акт непосредственно за операциями по финансированию. Когда деньги, имеющие террористическое происхождение, проходят через территорию участника Конвенции, имеет место уголовно наказуемое международное преступление. Террористический акт определяется в Конвенции как деяние, которое повлекло за собой смерть или тяжелые увечья гражданского лица и целью которого является запугивание населения или принуждение правительства либо определенной организации к выполнению или невыполнению какого-либо действия. Участники Конвенции обязаны согласовать национальные законы с ее положениями и карать указанные в ней действия, причем наказание должно учитывать тяжесть преступления. Кроме того, участники Конвенции обязаны сотрудничать с другими государствами и оказывать им поддержку в расследовании соответствующих преступлений и принятии профилактических мер. Таким образом, запрос о предоставлении правовой помощи не может быть отклонен со ссылкой на банковскую клиентскую тайну. Банки и другие финансовые институты обязаны идентифицировать владельцев счетов, при осуществлении необычных или подозрительных операций обращать на них особое внимание и сообщать о подозрительных действиях, которые могут быть связаны с преступными деяниями. Конвенция предлагает ввести и другие особые меры, например, обязать юридических лиц подтверждать документами факт инкорпорации или обязать финансовые институты хранить информацию о совершенных операциях в течение пяти лет <35>. В Швейцарии Конвенция вступила в силу 10 апреля 2002 г. <36>.
--------------------------------
<33> A/res/54/109, см. www.ods-dds-ny.un.org/doc/UNDOC/GEN/NOO/251/28/PDF/NOO25128.pdf (на русск. яз.: http://www.un.org/ru/documents/decl_conv/conventions/terfln.shtml).
<34> См.: www.ofec.admin.ch/themen/terror/bot-com-d.htm.
<35> См. отчет Государственного департамента США: www.usinfo.state.gov/topical/pol/terreor/00011201.htm.
<36> BBl 2002 5390 и далее, 5400.
69. Швейцария входит также в число государств, подписавших Конвенцию Организации Объединенных Наций против транснациональной организованной преступности от 15 ноября 2000 г. <37>. Этот документ обязывает все подписавшие его государства ввести в национальные правовые нормы наказание за следующие преступления:
--------------------------------
<37> Res/55/25, www.ods-dds-ny.un.org/doc/UNDOC/GEN/N00/560/89/PDF/N0056089.pdf, на русск. яз.: http://www.un.org/ru/documents/decl_conv/conventions/orgcrime.shtml).
- участие в международной преступной группировке;
- отмывание денег;
- коррупция; и
- препятствование правосудию.
С 2000 г. управление по правовым вопросам Генеральной Ассамблеи ООН проводит консультации по всеобъемлющей конвенции о международном терроризме <38>. Задуманная антитеррористическая конвенция призвана в первую очередь заполнить пробелы в системе правовых актов ООН по борьбе с терроризмом, насчитывающей уже 12 Конвенций <39>. Цель этого документа - создать правовую основу для международного сотрудничества и координации усилий в борьбе с террористической деятельностью. Государства-участники должны дать обязательство по всеобъемлющему международному предотвращению терроризма.
--------------------------------
<38> См.: A/Res/54/110, N 12 und 13, Ad Hoc Committee established by General Assembly resolution 51/210 OF 17 December 1996: The Ad Hoc Committee held its 2003 session from 31 March at 2 April at United Nations Headquarters, in New York, www.un.org/law/terrorism.
<39> См.: United Nations Treaty Collection, Conventions on Terrorism, untreaty.un.org/English/Terrorism.asp; см. также: International Instruments related to the Prevention and Supression of International Terrorism, UN Doc. ST/ESA/269.
70. В преамбуле Конвенции <40> террористические акты, а также их финансирование и планирование характеризуются как тяжелое преступление против целей ООН, представляющее угрозу международному миру и международной безопасности. В ст. 2 проекта Конвенции дается определение термина "терроризм", о котором до сих пор не удалось достичь согласия на международном уровне. Государства-участники должны принять на себя обязательство квалифицировать проявления международного терроризма на своей территории как преступление, а преступники должны предстать перед национальным правосудием. Конвенция не распространяется на действия регулярных вооруженных сил в случае гражданской войны.
--------------------------------
<40> United Nations General Assembly, Draft comprehensive convention in international terrorism (A/C.6/55/1).