2. Правила допуска к торгам, установленные

в общих условиях заключения сделок SIX Swiss Exchange

116. Общие условия заключения сделок SIX Swiss Exchange <24> представляют собой базовый нормативный документ по организации торгов. В частности, в нем определяются условия допуска к торгам на SIX Swiss Exchange и допуска в качестве только клиринговых участников (COP).

--------------------------------

<24> SIX Swiss Exchange, Allgemeine , версия от 31 марта 2009, вступила в силу 4 мая 2009.

117. Допуск в качестве участника торгов дает право проводить торговые операции на SIX Swiss Exchange. Если деятельность участника торгов, по мнению SIX Swiss Exchange, угрожает работоспособности биржи, SIX Swiss Exchange может отказать в допуске или отозвать его (ст. 1.1.1).

118. Допуск в качестве только клирингового участника на SIX Swiss Exchange дает право исключительно на получение информации, необходимой для выполнения функций общего клирингового члена по операциям компаний, которые торгуют на SIX Swiss Exchange, но не входят в состав одного из центральных контрагентов (CCP), признанных SIX Swiss Exchange. Допуск в качестве только клирингового участника не зависит от допуска в качестве участника торгов и не позволяет совершать торговые операции или выступать в качестве маркет-мейкера (ст. 1.1.2).

119. Допуск в качестве участника торгов на SIX Swiss Exchange может получить только институт, который имеет лицензию торговца ценными бумагами в соответствии с Законом о биржах и торговле ценными бумагами (ст. 1.2). К только клиринговому участию может быть допущен институт, который является общим клиринговым членом в составе признанного биржей SIX Swiss Exchange центрального контрагента. Дальнейшие условия допуска определяются в ст. ст. 1.3 - 1.12.

120. При нарушении норм SIX Swiss Exchange, неисполнении условий регистрации и при открытии уголовного производства в отношении участника SIX Swiss Exchange может приостановить или отозвать разрешение (ст. 1.13) <25>.

--------------------------------

<25> Здесь следует обратиться к сказанному в § 9 N 142: согласно швейцарской модели члены биржи должны быть формально торговцами ценными бумагами, в то время как торговцы ценными бумагами не обязаны являться членами биржи.

121. Кроме того, участники обязаны раскрывать информацию и сообщать определенные сведения SIX Swiss Exchange. Следует незамедлительно оповестить биржу, если зарегистрированный торговец или участник нарушает или не может соблюсти нормативные акты SIX Swiss Exchange (ст. 1.14). Помимо этого участник обязан, соблюдая банковскую тайну, предоставлять SIX Swiss Exchange и компетентному ревизионному органу полную информацию, необходимую для обеспечения порядка на рынке и для реализации законов и нормативных актов, касающихся биржевой деятельности.

С. Обязанности торговца ценными бумагами

1. Обязанности по ведению журналов учета

и по раскрытию информации

122. Первая часть дополнительного Постановления службы надзора за финансовыми рынками к Закону о биржах и торговле ценными бумагами посвящена обязанностям торговцев ценными бумагами по ведению журнала учета и по раскрытию информации. Согласно п. 1 ст. 1 этого Постановления применяется следующий принцип ведения журнала учета:

1. Торговец ценными бумагами регистрирует в журнале учета или в поджурналах все поступающие приказы, а также все заключенные им биржевые и внебиржевые сделки по всем ценным бумагам вне зависимости от того, допущены ли данные ценные бумаги к торгам на бирже или нет.

123. Обязанность по ведению журнала учета разъясняется в Циркуляре N 2008/4 службы надзора за финансовыми рынками ("Обязанность торговцев ценными бумагами по ведению журнала учета ценных бумаг") от 20 ноября 2008 г. Все заключенные сделки должны быть обязательно задокументированы, чтобы их можно было проследить.

124. Уведомления направляются бирже, на которой соответствующие ценные бумаги допущены к торгам (п. 1 ст. 6 Постановления службы надзора за финансовыми рынками о биржах и торговле ценными бумагами). Обязанность по раскрытию информации зафиксирована в п. 1 ст. 2 Постановления о биржах и торговле ценными бумагами:

1. Все торговцы ценными бумагами должны передавать сведения обо всех биржевых и внебиржевых сделках с ценными бумагами, допущенными к торгам на швейцарской бирже.

125. Эта обязанность распространяется также на сделки, заключенные за границей. Если сведения о таких сделках были предоставлены признанному иностранному биржевому институту, предусмотрены исключения (ст. 3 Постановления о биржах и торговле ценными бумагами). Существует также циркуляр службы надзора за финансовыми рынками об обязанности раскрытия информации при совершении биржевых операций (RS 2008/11).