- •1. Предисловие к русскому изданию 2012 года
- •§ 1. Введение и обзор
- •I. Введение
- •II. Развитие финансового права
- •III. Понятия
- •1. Триада: системная защита (макропруденциальный надзор),
- •2. Содержание
- •3. Источники
- •4. Правила и принципы
- •5. Стандарты
- •6. Экскурс: рамочные законы
- •1. Финансовая система
- •2. Индивидуальная и функциональная защита
- •3. Защита потребителей
- •4. Риски и управление рисками
- •5. Кризис
- •6. Уголовное право как функциональная защита
- •1. Саморегулирование
- •2. Правила поведения - Rules of conduct
- •1. Финансовые посредники
- •2. Выгодоприобретатель
- •3. "Крупный акционер": квалифицированное участие
- •4. Концерны
- •5. Экскурс: универсальный финансовый концерн
- •1. Финансовые услуги
- •2. Биржа
- •3. Первичный и вторичный рынок
- •4. Ценные бумаги
- •5. Бездокументарные ценные бумаги и требования
- •6. Производные инструменты и финансовые продукты
- •7. Кредитование в форме ценных бумаг
- •8. Внебиржевые продукты
- •9. Структурированные продукты
- •10. Секьюритизация
- •11. Базовые нормы регулирования финансовых рынков
- •§ 2. Цифры и факты
- •I. Введение
- •II. Швейцарский банковский сектор
- •III. Швейцарские инвестиционные фонды
- •IV. Швейцарский сектор страхования
- •V. Инфраструктура швейцарских финансовых рынков
- •VI. Экскурс: индексы
- •§ 3. Международные институты и международное сотрудничество
- •I. Обзор
- •II. Кризисы и международная финансовая архитектура
- •1. Стимулирование прозрачности
- •2. Укрепление национальных финансовых систем
- •3. Концентрация деятельности мвф на предотвращении кризисов
- •4. Привлечение частного сектора
- •5. Последовательная либерализация фондовых рынков
- •6. Проверка "офшорных финансовых центров"
- •7. Государственный суверенитет
- •1. Причины и последствия кризиса
- •2. Роль экономистов во время кризиса
- •3. Меры, принятые после кризиса
- •III. Международные стандарты
- •1. Что такое международные стандарты?
- •2. Функции
- •3. Институциональная база разработки стандартов
- •1. Общая информация
- •2. Оценка и проверка соблюдения стандартов
- •Раздел 3. Контроль регулирования валютного курса:
- •3. Экскурс: программа оценки финансового сектора мвф
- •IV. Бреттон-вудские учреждения
- •1. Общая информация
- •2. Международная валютная система
- •3. Роль золота в деятельности мвф
- •4. Участие Швейцарии в мвф
- •1. Задачи и цели
- •2. Мвф и Всемирный банк: взаимодействие институтов
- •3. Международный центр по урегулированию
- •4. Членство Швейцарии во Всемирном банке
- •V. Группа двадцати
- •1. План мероприятий по борьбе с финансированием терроризма
- •2. Мероприятия, связанные с финансовым кризисом
- •VI. Совет по финансовой стабильности (сфс)
- •1. Организационная структура
- •2. Цели
- •3. Устав
- •1. Ключевые стандарты
- •2. Рабочие группы, созданные до кризиса
- •3. Работа, проводившаяся в период финансового кризиса
- •VII. Банк международных расчетов (бмр)
- •1. Организационно-правовая форма
- •2. Основные органы, принимающие решения
- •1. Полномочия
- •2. Банк международных расчетов как коммерческий банк
- •3. Организации, связанные с Банком международных расчетов
- •4. Заседания, исследования и публикации
- •VIII. Базельский комитет по банковскому надзору (базельский комитет)
- •1. Соглашение о достаточности капитала 1988 г. (Базель-I)
- •2. Новое соглашение о достаточности капитала (Базель-II)
- •3. Три группы ключевых принципов нового соглашения
- •4. Вопросы международного взаимодействия
- •5. Реализация стандарта "Базель-II"
- •6. Предложения по усовершенствованию стандарта "Базель-II"
- •IX. Международная организация комиссий по ценным бумагам
- •1. Цели и принципы регулирования рынка ценных бумаг
- •2. Правила поведения
- •3. Многосторонний меморандум о взаимопонимании
- •4. Прочая деятельность
- •5. Обязанности по раскрытию информации о публичных офертах
- •6. Сотрудничество Международной организации комиссий
- •X. Международная ассоциация органов страхового надзора (маосн)
- •1. Принципы
- •2. Стандарты
- •3. Руководства
- •XI. Объединенный форум
- •XII. Международные форумы (помимо группы двадцати)
- •XIII. Всемирная торговая организация
- •1. Историческая справка
- •2. Задачи и структура Всемирной торговой организации
- •3. Соглашение об учреждении вто
- •1. Основы
- •2. Принцип наибольшего благоприятствования
- •3. Обязательство по предоставлению доступа на рынок
- •4. Национальный режим
- •5. Прозрачность
- •1. Приложение по финансовым услугам
- •2. Временное соглашение
- •3. Соглашение по финансовым услугам (пятый протокол к гатс)
- •4. Договоренность об обязательствах по финансовым услугам
- •XIV. Организация объединенных наций
- •1. Резолюции о борьбе с терроризмом
- •2. Международная конвенция о борьбе
- •3. Всеобъемлющая конвенция о международном терроризме
- •4. Глобальная стратегия борьбы с терроризмом
- •XV. Организация экономического сотрудничества и развития (оэср)
- •§ 4. Финансовое право европейского союза
- •I. Введение
- •II. Обзор финансового права европейского союза
- •1. План действий в области финансовых услуг
- •2. Процедура Ламфалусси
- •3. Экономический и валютный союз
- •1. Законодательная инициатива
- •2. Комитеты
- •3. Валютный союз
- •III. Основные свободы в законодательстве ес
- •IV. Нормы вторичного права ес в области финансовых услуг
- •1. Директива о банках
- •2. Требования к размеру собственного капитала
- •3. Страхование вкладов
- •4. Возмещение средств инвесторов
- •1. Директива о платежных услугах
- •2. Единое европейское платежное пространство (sepa)
- •3. Клиринг и производство расчетов
- •1. Директива "о рынках финансовых инструментов"
- •2. Клиринг и производство расчетов
- •V. Новая структура надзора в европейском союзе
- •§ 5. Борьба с отмыванием денег, организованной преступностью и финансированием терроризма
- •I. Вводные замечания и краткий обзор
- •II. Правила надлежащего осуществления банковской деятельности (vsb 08): принцип "знай своего клиента"
- •1. Идентификация контрагента
- •2. Выявление выгодоприобретателя
- •3. Процедура для работы с организациями,
- •4. Носители профессиональной тайны
- •5. Санкции
- •III. Международные рекомендации
- •1. Целевая группа по финансовым мерам борьбы
- •2. Вольфсбергские принципы
- •3. "Патриотический акт" - Закон сша
- •4. Директива ес об отмывании денег
- •1. Конвенция оон
- •2. Меры, принимаемые Европейским союзом
- •IV. Борьба с отмыванием денег в швейцарии
- •1. Действующий закон
- •2. Практика применения закона
- •3. Надзорная концепция Закона об отмывании денег
- •4. Обязанности финансового посредника
- •5. Организационные требования
- •1. Исходная ситуация
- •2. Изменения в Уголовном кодексе
- •3. Изменения в Законе об отмывании денег
- •4. Изменения в таможенных правилах
- •1. Первое постановление службы надзора
- •2. Пересмотр Постановления об отмывании денег
- •3. Постановление о предотвращении отмывания денег
- •4. Постановление Федерального совета о профессиональном
- •5. Отношения с банками-корреспондентами
- •6. Контроль правовых и имиджевых рисков
- •V. Борьба с организованной преступностью в швейцарии
- •§ 6. Швейцарский национальный банк, валютная и финансовая система
- •I. Конституционные и законодательные основы валютной системы и деятельности швейцарского национального банка
- •II. Золото
- •III. Закон о валюте и платежных средствах
- •IV. Федеральный закон о национальном банке
- •1. Акционерное общество с особым законодательным статусом
- •2. Независимость и подотчетность
- •3. Органы Швейцарского национального банка
- •1. Проведение монетарной и валютной политики Швейцарии
- •2. Обеспечение ликвидностью
- •3. Снабжение наличными деньгами
- •4. Упрощение и обеспечение функционирования безналичных
- •5. Управление валютными резервами
- •6. Обеспечение стабильности финансовой системы
- •7. Международная валютная кооперация
- •8. Оказание банковских услуг Конфедерации
- •1. Введение
- •2. Функции Швейцарского национального банка
- •3. Надзор за минимальным размером резервов
- •4. Контроль над платежными системами и системами
- •5. Административная процедура и правовая защита
- •V. Пакет мер для ubs ag
- •1. Введение
- •2. Процедура передачи неликвидных активов
- •3. Кредит Швейцарского национального банка,
- •4. Правовая структура snb StabFund kGkK
- •5. Финансирование кредита Швейцарского национального банка
- •6. Ядовитая пилюля
- •1. Общая информация
- •2. Правовая основа
- •3. Условия предоставления займа с обязательной конвертацией
- •4. Выбор инструментов
- •5. Прекращение займа с обязательной конвертацией
- •VI. Крупные банки: "too big to fail"
- •1. Введение
- •2. Надзор за крупными банками в Швейцарии
- •3. Сотрудничество Швейцарского национального банка
- •4. Международные изменения
- •5. Швейцарская экспертная комиссия
- •6. Выводы
- •§ 7. Служба надзора за финансовыми рынками как комплексный надзорный орган
- •I. Пересмотр норм финансового надзора: служба надзора за финансовыми рынками как комплексный надзорный орган
- •1. Организационная структура
- •2. Органы службы надзора за финансовыми рынками
- •3. Финансирование и ответственность
- •4. Инструкции
- •II. Закон о службе надзора за финансовыми рынками
- •1. Аудит
- •2. Цели постановления о контроле за финансовыми рынками
- •3. Условия лицензирования
- •4. Контроль и координация действий
- •5. Аудит
- •1. Обзор
- •2. Другие инструменты надзора
- •I. Отзыв разрешения (ст. 37 Закона о службе надзора за финансовыми рынками).
- •1. Порядок назначения проверяющих
- •2. Принудительное применение финансового права проверяющими
- •3. Задачи и сферы действия
- •1. Обзор
- •2. Изменения в рамках введения в действие
- •3. Административные санкции:
- •4. Уголовно-правовые меры
- •1. Организационные проблемы
- •2. Международные проблемы
- •3. Первые результаты и новые проекты:
- •III. Контроль над финансовыми рынками в свете антимонопольного законодательства
- •IV. Сотрудничество швейцарских административных органов (административная помощь внутри страны)
- •V. Международная административная помощь
- •§ 8. Банки и банковский надзор
- •I. Необходимость в правовых нормах банковского надзора
- •II. Обзор источников банковского права
- •III. Определение термина "банк"
- •IV. Работа службы надзора за финансовыми рынками с несанкционированной (т.Е. Незаконной) деятельностью
- •V. Условия лицензирования
- •VI. Виды банков в поднадзорной сфере
- •1. Формы проведения электронных банковских операций
- •2. Правовые основы и практика службы надзора
- •3. Риски при осуществлении электронных банковских операций
- •VII. Правила коммерческой деятельности
- •1. Три группы ключевых принципов нового соглашения
- •2. Регулирование в Швейцарии
- •VIII. Отчетность
- •IX. Консолидированный надзор
- •X. Санирование банков, ликвидация банков (конкурсное производство) и защита прав вкладчиков
- •1. Принятие защитных мер
- •2. Процедура санирования
- •3. Ликвидация банка (конкурсное производство)
- •4. Страхование банковских вкладов
- •5. Проект Закона о страховании банковских вкладов
- •6. Ответственность учредителей, органов банка,
- •XI. Положение о международной передаче информации
- •XII. Контроль на местах
- •XIII. Невостребованные активы
- •XIV. Отраслевые соглашения и директивы
- •1. Конвенция XIII об упрощении инкассирования
- •2. Директива Объединения швейцарских банкиров
- •3. Директива Объединения швейцарских банкиров
- •4. Директива Объединения швейцарских банкиров
- •5. Директива Объединения швейцарских банкиров
- •6. Директива Объединения швейцарских банкиров
- •7. Соглашение швейцарских банков
- •8. Правила поведения торговцев ценными бумагами
- •9. Директива о распределении ценных бумаг
- •10. Директива Объединения швейцарских банкиров
- •§ 9. Швейцарское биржевое право: регулирование деятельности торговцев ценными бумагами, бирж и участников рынка
- •I. Швейцарское биржевое право
- •1. История
- •2. Цель закона и объем правовой защиты
- •3. Структура, содержание и сфера действия Закона
- •4. Определения и сфера регулирования
- •5. Структура административного контроля
- •1. Постановления к Закону о биржах
- •2. Другие нормативные акты и циркуляры
- •II. Регулирование деятельности торговцев ценными бумагами
- •1. Положения Закона о биржах и торговле ценными бумагами
- •2. Правила допуска к торгам, установленные
- •1. Обязанности по ведению журналов учета
- •2. Правила поведения
- •III. Биржевое регулирование
- •1. Основные принципы
- •2. Отдельные структурные области
- •1. Совет по регулированию
- •2. Служба биржевого регулирования six
- •3. Юридические службы
- •1. Применение санкций в отношении эмитентов
- •2. Применение санкций в отношении участников
- •1. Общие положения
- •2. Расследование
- •3. Процедуры комиссии по санкциям
- •4. Средства правовой защиты
- •5. Информирование общественности
- •1. Задачи
- •2. Состав, выборы и правила отклонения членов
- •3. Процедуры
- •1. Основные положения
- •2. Процедура разбирательства в арбитражном суде
- •3. Кассационная жалоба и пересмотр решения
- •I. Торги и узансы
- •1. Положения о торгах
- •2. Правила поведения членов биржи и торговцев
- •3. Биржевая торговля
- •4. Исполнение приказа
- •5. Книга заказов на торгуемые ценные бумаги
- •6. Стандартные лоты
- •7. Обязанность по раскрытию информации
- •8. Критические объемные сделки
- •9. Информационная политика six
- •10. Рыночный контроль
- •11. Узансы
- •12. Борьба с рыночными злоупотреблениями
- •14. Организационные обязанности торговцев ценными бумагами
- •I. Проверка кредитоспособности и составление рейтингов
- •1. Интернационализация
- •2. От virt-X к швейцарскому сегменту первого эшелона
- •IV. Международные биржевые альянсы - средство укрепления международного финансового сообщества
- •1. Кассовый рынок
- •2. Рынок производных инструментов
- •1. Scoach
- •2. Eurex
- •3. Nyse Euronext
- •4. Nasdaq omx Group, Inc
- •5. Индексная компания stoxx
- •6. Директива о рынках финансовых инструментов
- •7. Группа Чикагской товарной биржи: объединение Чикагской
- •8. Turquoise
- •10. Swiss Block
- •IX: запланированное слияние Deutsche ag (dbag)
- •2. Jiway и Nasdaq Deutschland
- •V. Клиринг и производство расчетов
- •1. Понятие и цель
- •2. Автономная вертикаль или горизонтальные сети
- •3. Многообразие в Европе
- •4. Пример проведения операции
- •1. Европейские тенденции
- •2. Другие международные инициативы в области
- •§ 10. Акционерное и биржевое право: регулирование
- •Деятельности эмитентов, раскрытия информации,
- •Слияний и поглощений; системы компенсаций,
- •В частности, в финансовом секторе
- •I. Акционерное общество в свете правовых норм рынка капиталов
- •1. Распределение полномочий
- •2. Оплата акций
- •3. Предложения по изменению законодательства с целью
- •II. Развитие организационно-правовой формы акционерного общества
- •1. Роль акционерного общества в экономике
- •2. Изменения в законодательстве
- •1. Общие сведения
- •2. Швейцарский кодекс наилучшей практики
- •I. Акционеры
- •II. Правление и руководство компании
- •III. Аудит
- •IV. Раскрытие информации
- •3. Директива
- •4. Правление
- •5. Внутренняя ревизионная комиссия
- •6. Руководство компании
- •7. Ответственность и наказуемость
- •1. Исходная ситуация
- •2. Действующие швейцарские нормы, включая новую
- •3. Влияние финансового кризиса на регулирование системы
- •4. Международные тенденции
- •5. Дальнейшее развитие регулирования вознаграждений
- •I. Доклад комиссии по правовым вопросам от 20 мая 2010 г.
- •III. Вопросы акционерного права
- •1. Именные акции
- •2. Акции на предъявителя
- •3. Голосующие акции с низкой номинальной стоимостью
- •4. Сертификаты долевого участия
- •1. Право голоса банков-депозитариев
- •2. Предоставление финансового отчета
- •3. Право акционеров на информацию и ознакомление
- •4. Проведение внеочередной проверки
- •5. Право на созыв собрания и внесение вопросов
- •1. Обзор
- •2. Изменения в законодательстве о рынках капитала
- •I. Резервы
- •IV. Котировка: допуск ценных бумаг к биржевым торгам
- •1. Пересмотр
- •2. Содержание регламента котировки
- •1. Требования к эмитентам
- •2. Требования к ценным бумагам
- •3. Обязанность публиковать информацию при котировке;
- •1. Периодическая отчетность
- •2. Правила составления отчетности
- •3. Сегментирование
- •4. Правила моментальной публикации существенных сведений
- •5. Директивы Швейцарской биржи
- •6. Независимость ревизионной комиссии
- •7. Последствия котировки на бирже с точки зрения
- •V. Обязанность по составлению проспекта и ответственность за содержание проспекта
- •VI. Облигации и сообщество кредиторов
- •VII. Обязанности по раскрытию информации в биржевой сфере
- •1. Общие сведения
- •2. Обязанность по раскрытию информации
- •3. Обязанность по раскрытию информации
- •VIII. Публичные оферты и обязанность по объявлению оферты
- •1. Общие сведения
- •2. Признаки обязательной оферты
- •3. Предварительная заявка об оферте
- •4. Информация для покупателя - проспект оферты
- •5. Обязанности целевой компании и меры защиты
- •6. Промежуточный результат
- •7. Дополнительный срок
- •8. Итоговый отчет
- •IX. Практика комиссии по слияниям и поглощениям (распоряжения)
- •X. Нападение и защита
- •§ 11. Дематериализация ценных бумаг
- •I. Вводные замечания
- •II. Концепция ценной бумаги
- •1. Определение глобального депонирования
- •2. Распоряжение ценными бумагами, находящимися
- •3. Депонирование в стороннем депозитарии
- •1. Определение
- •2. Распоряжение бездокументарными ценными бумагами
- •III. Статус депозитов в случае конкурсного производства в отношении банка-депозитария
- •IV. Международное частное право
- •1. Сфера действия
- •2. Применимое право
- •3. Ратификация
- •1. Сфера действия
- •2. Права владельца счета
- •3. Приобретение и продажа ценных бумаг,
- •4. Установление гарантий
- •5. Арест и конфискация имущества
- •6. Обязанности депозитария
- •7. Права владельца счета при ликвидации депозитария
- •V. Недостатки в прежних нормах швейцарского права
- •VI. Разработка закона о бездокументарных ценных бумагах
- •VII. Закон о бездокументарных ценных бумагах
- •1. Возникновение бездокументарных ценных бумаг
- •2. Прекращение существования бездокументарных ценных бумаг
- •1. Обеспечение кредитового сальдо бездокументарных ценных
- •2. Право на преимущественное удовлетворение требований
- •1. Распоряжение через кредитование счета
- •2. Установление обеспечения
- •3. Право владельца счета давать указания
- •4. Правила сторнирования
- •5. Защита добросовестного приобретателя
- •6. Обратная проводка
- •§ 12. Законодательство о фондах коллективных инвестиций
- •I. Законодательство о фондах коллективных инвестиций
- •1. Обзор
- •2. Общая либерализация норм
- •3. Расширение сферы действия
- •4. Введение новых форм юридических лиц
- •5. Соблюдение равенства швейцарских
- •6. Упрощенный проспект по структурированным продуктам
- •7. Полный пересмотр Закона о коллективных инвестициях
- •II. Закон о коллективных инвестициях
- •III. Фонды коллективных инвестиций
- •1. Контрактный инвестиционный фонд
- •2. Инвестиционная компания с переменным капиталом
- •3. Виды открытых фондов коллективных инвестиций
- •1. Коммандитное товарищество для коллективных инвестиций
- •2. Инвестиционная компания с постоянным капиталом
- •1. Лицензирование
- •2. Оформление разрешений
- •3. Правила поведения
- •I. Бухгалтерский учет, аудит и надзор
- •1. Бухгалтерский учет и аудит
- •2. Надзор
- •1. Базовое решение Федерального суда
- •2. Предпосылки ретроцессий
- •3. Надзорное регулирование в Швейцарии
- •4. Европейские тенденции
- •§ 13. Страховые компании и страховой надзор
- •I. Правовые основы
- •1. Закон о страховом надзоре
- •II. Обязанность предоставления информации и полномочия
- •2. Перестрахование
- •3. Закон о договорах страхования
- •II. Осуществление страхового надзора службой надзора за финансовыми рынками
- •III. Социальное страхование
- •IV. Новые тенденции
- •§ 14. Ипотечные закладные листы в швейцарии и ценные бумаги, обеспеченные недвижимостью
- •I. Ипотечные закладные листы в швейцарии
- •1. Центры по работе с ипотечными облигациями
- •2. Формы ипотечных закладных листов
- •II. Ценные бумаги, обеспеченные недвижимостью, и структурированные продукты секьюритизации
- •§ 15. Уголовные санкции в области финансового права и международная правовая помощь
- •I. К понятию "финансового уголовного права"
- •II. Уголовные нормы, защищающие правила поведения на финансовом рынке
- •III. Распространение ложных сведений о компании
- •IV. Мошенничество / подделка документов
- •V. Уголовные нормы, направленные на борьбу с коррупцией
- •VI. Наказуемость юридического лица
- •VII. Соглашение о признании вины в случае возмещения ущерба (ст. 53 уголовного кодекса)
- •VIII. Международная правовая помощь по уголовным делам
- •1. Договор о присоединении к Шенгенскому соглашению
- •2. Соглашение ес о борьбе с мошенничеством
- •1. Исполнение ходатайств
- •2. Спонтанная правовая помощь
- •3. Средства правовой защиты
- •§ 16. Банковская тайна и международная правовая и административная помощь в сфере налогообложения
- •I. Банковская клиентская тайна
- •II. Международная правовая и административная помощь в сфере налогообложения
- •1. Налоговые оазисы и государства,
- •2. Расширение доступа к банковской информации
- •1. Введение
- •2. Правовая помощь после "Шенгена"
- •3. Условия, предусмотренные
- •4. Положение банковской клиентской тайны
- •1. Введение
- •2. Типовое соглашение оэср
- •3. Соглашения об избежании двойного налогообложения
- •1. Введение
- •2. Система квалифицированных посредников
- •3. Дело против ubs в связи с трансграничными операциями
- •4. Вопрос о возможности предоставления
- •5. Вопрос о правомерности распоряжения службы надзора
- •6. Дело против неустановленных сотрудников банка и
- •7. Постановление Федерального административного суда
- •8. Последствия и перспективы
- •§ 17. Правовые основы и институты финансового рынка (краткий обзор)
- •I. Конституция и правовые основы
- •1. Конституция
- •2. Рыночная ориентация
- •3. Денежно-кредитная политика и национальный
- •II. Рыночная политика
- •1. Предпосылки государственного вмешательства
- •2. Она может издавать предписания о финансовых услугах в других сферах.
- •3. Она издает предписания о частном страховании".
- •2. Анализ соотношения эффективности и затрат
- •III. Регулирование финансового рынка и его цели
- •1. Вводные замечания
- •2. Биржевое законодательство
- •3. Закладные листы и ипотечные организации
- •IV. Системная защита
- •1. Микро- и макропруденциальный надзор
- •2. Системная защита как новая задача центральных банков
- •V. Инструменты регулирования
- •1. Важные инструменты
- •2. Стандартизация
- •VI. Предотвращение отмывания денег
- •1. Развитие
- •2. Саморегулирование ("знай своего клиента")
- •3. Правовая помощь
- •VII. Структура и архитектура системы интегрированного надзора
- •1. Надзор за финансово-кредитными организациями
- •2. Дуалистическая система
- •3. Расширение горизонтов надзора
- •4. Образец организации органов надзора
- •5. Сферы надзора за финансовыми рынками
- •VIII. Практика осуществления надзора и правоприменение
- •1. Вводные замечания
- •2. Процесс
- •§ 18. Финансово-правовые отношения швейцарии с россией и странами - членами возглавляемой швейцарией группы международного валютного фонда
- •I. Роль швейцарского национального банка
- •II. Российско-швейцарские банковские отношения и консолидированный надзор за банковской деятельностью
- •III. Вопросы межгосударственной правовой и административной взаимопомощи
- •IV. Швейцария как место международного арбитража
- •V. Финансово-экономические отношения и связи
- •Предметный указатель
3. Всеобъемлющая конвенция о международном терроризме
458. С 2000 г. управление по правовым вопросам Генеральной Ассамблеи ООН проводит консультации о принятии всеобъемлющей конвенции о международном терроризме. Подготовкой этого документа занимается Специальный комитет <359>. Предлагаемая антитеррористическая конвенция призвана прежде всего устранить пробелы в существующей системе договоров ООН по борьбе с терроризмом, которая насчитывает уже 16 конвенций. Новая конвенция направлена на создание правовой основы для международного сотрудничества и координации борьбы с террористической деятельностью. Члены ООН должны взять на себя обязательства по всеобъемлющему предотвращению терроризма в международном масштабе.
--------------------------------
<359> См.: UNO, Ad Hoc Committee established by General Assembly resolution 51/210 of 17 December 1996 (на русск. яз.: Специальный комитет, учрежденный Резолюцией 51/210 Генеральной Ассамблеи ООН от 17 декабря 1996 г.), www.un.org/law/terrorism/index.html; охарактеризовано текущее состояние дел в этой сфере (на русск. яз.: http://www.un.org/russian/terrorism/). См.: www.eda.admin.ch, где также идет речь об этой конвенции.
459. В ст. ст. 1 и 2 проекта конвенции <360> поясняются термины и выражения. В ст. 2 дается определение термина "терроризм", по которому до сих пор не достигнуто единого мнения на международном уровне <361>. В преамбуле конвенции финансирование и планирование террористической деятельности, наряду с террористическими актами, характеризуются как тяжелое преступление против целей ООН и угроза международному миру и безопасности. Государства-участники должны взять на себя обязательство квалифицировать проявления международного терроризма на своей территории как преступления и наказывать преступников через национальные суды. Действия регулярных вооруженных сил в случае гражданской войны не относятся к сфере действия Конвенции (п. 2 ст. 18 проекта Конвенции).
--------------------------------
<360> United Nations General Assembly, Draft comprehensive convention in international terrorism (A/C.6/55/1).
<361> UN Press Release L/2993, 01.02.2002, Ad Hoc Committee on Assembly Resolution 51/210, Sixth Session: www.un.org/News/Press/docs/2002/L2993.doc.htm.
460. Переговоры по Конвенции с некоторого времени приостановлены, так как нет единства в вопросе о том, должно ли соглашение распространяться на государственные вооруженные силы и освободительные движения.
4. Глобальная стратегия борьбы с терроризмом
461. В сентябре 2006 г. Генеральная Ассамблея, опираясь на доклад Генерального секретаря ООН, приняла глобальную контртеррористическую стратегию <362>. Государства, осознающие свою ответственность, должны усилить борьбу с терроризмом, уважая при этом верховенство закона и права человека. Борьба с терроризмом всегда связана с перекрытием каналов его финансирования.
--------------------------------
<362> United Nations General Assembly, global Strategy to counter terrorism (A/RES/60/825).
462. Резолюция стала первым документом, с которым согласились все члены ООН <363>. Она четко дает понять, что терроризм неприемлем во всех его формах и проявлениях и бороться с ним нужно совместными усилиями. Необходимо расширить возможности отдельных государств и в борьбе с терроризмом следовать единой стратегии, координируемой ООН. Такая координация опирается на 16 универсальных соглашений и протоколов, принятых Организацией Объединенных Наций за последние 40 лет в целях борьбы с конкретными формами проявления терроризма.
--------------------------------
<363> См.: www.un.org/terrorism.
B. Борьба с отмыванием денег и коррупцией
463. 10 июня 1998 г. Генеральная Ассамблея ООН приняла Декларацию и план мероприятий по борьбе с отмыванием денег (англ.: Political Declaration and Action Plan against Money Laundering). Этот документ ужесточил существовавшие ранее правила борьбы с отмыванием денег, выработанные в рамках Конвенции о борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ 1988 г. <364>. Кроме того, Декларация учитывает рекомендации Целевой группы по финансовым мерам борьбы с отмыванием денег (см. § 5 N 47 и далее.)
--------------------------------
<364> См.: www.unodc.org/unodc/en/treaties/illicit-trafficking.html (на русск. яз.: http://www.incb.org/pdf/e/list/red_ru.pdf).
464. Другим международным соглашением, в котором содержатся меры по борьбе с отмыванием денег, является принятая 15 ноября 2000 г. Конвенция ООН против транснациональной организованной преступности <365>. Конвенция призывает государства-участники к сотрудничеству при выявлении, расследовании и уголовном преследовании отмывания денег. Более подробно о борьбе с отмыванием денег и о международной Конвенции по борьбе с финансированием терроризма см. в § 5.
--------------------------------
<365> UN Doc. A/55/383.
465. 31 октября 2003 г. Генеральная Ассамблея ООН приняла международную Конвенцию против коррупции <366>. Она дополняет прежнюю Конвенцию ООН против транснациональной организованной преступности <367> и представляет собой всеобъемлющее международное соглашение по борьбе с коррупцией <368>. Этот документ обязывает государства-участники наказывать взяточничество и коррупцию в политике и экономике. 71 статья Конвенции охватывает среди прочего положения о государственных закупках, взяточничестве, незаконном обогащении, хищении и незаконном присвоении средств, отмывании денег, защите информаторов и замораживании активов. Другой задачей является улучшение международного сотрудничества в расследовании дел о коррупции. В случаях трансграничной коррупции государства-участники обязуются возвращать активы в страну происхождения. Конвенция против коррупции вступила в силу 14 декабря 2005 г.
--------------------------------
<366> UN Doc. A/RES/58/4.
<367> См. N 138.
<368> Другое международное соглашение в этой области - Конвенция о борьбе с подкупом иностранных должностных лиц в международных коммерческих сделках - было принято ОЭСР в 1997 г. (см. N 154).
Вклад Швейцарии в борьбу с отмыванием денег будет рассмотрен отдельно в § 5 N 73 и далее.
C. Разработка стандартов поведения
для коммерческих компаний (Глобальный договор)
466. Инициатива Глобального договора была представлена Генеральным секретарем ООН Кофи Аннаном на Всемирном экономическом форуме в Давосе в 1999 г. Этот Договор распространяется и на компании финансового сектора. Целью инициативы является укрепление сотрудничества между ООН, коммерческими компаниями и общественными организациями, а также поддержка предприятий в соблюдении образцовых стандартов деятельности. Глобальный договор должен служить установлению партнерских отношений между общественностью и ведущими представителями частного бизнеса для проведения в жизнь целей ООН. Компании из всех стран мира призываются к участию в разработке социальных и экологических стандартов, основанных на соблюдении прав человека, и к добровольному соблюдению этих стандартов в своей корпоративной политике. В результате коммерческие организации будут нести социальную ответственность за свою деятельность и вырабатывать "корпоративную гражданскую позицию" на глобальном уровне. Глобальный договор предполагает следующие механизмы достижения своих целей: посредничество в политическом диалоге и организации образовательного форума, а также привлечение местных структур и проектов.
467. Инициатива Глобального договора включает в себя десять основополагающих принципов, опирающихся на положения принятой ООН Всеобщей декларации прав человека 1948 г., Декларации Международной организации труда об основополагающих принципах и правах в сфере труда 1998 г. и принятой ООН Рио-де-Жанейрской декларации по окружающей среде и развитию 1992 г. <369>. Принципы Глобального договора охватывают вопросы прав человека, труда, экологии и коррупции и призывают экономическое сообщество:
--------------------------------
<369> Принципы Глобального договора см. на веб-сайте инициативы: www.unglobalcompact.org (на русск. яз.: http://www.unglobalcompact.org/Languages/russian/index.html).
- в области прав человека - в сфере своего влияния уважать права человека, провозглашенные на международном уровне, и обеспечивать их защиту (принцип 1), а также гарантировать, чтобы их собственная деятельность не нарушала права человека (принцип 2);
- в отношении труда - поддерживать свободу объединения и реальное признание права на заключение коллективных договоров (принцип 3), содействовать ликвидации всех форм принудительного и обязательного труда (принцип 4), полному искоренению детского труда (принцип 5) и устранению дискриминации в сфере занятости и трудоустройства (принцип 6);
- в отношении окружающей среды - бережно подходить к решению экологических проблем (принцип 7), предпринимать инициативы, направленные на повышение экологической ответственности (принцип 8), и содействовать развитию и распространению экологически безопасных технологий (принцип 9);
- в отношении коррупции - противостоять всем формам коррупции, включая вымогательство и взяточничество (принцип 10).
468. Инициатива Глобального договора не является ни правовым инструментом, ни кодексом поведения. Она не предусматривает механизмов надзора, внедрения и оценки. Напротив, она опирается на идеи социальной ответственности и прозрачности, а также на собственные интересы компаний, их сотрудников и гражданского общества в целом. Таким образом, инициативу можно рассматривать в качестве форума для обнародования и распространения передового опыта компаний, ведущих международную деятельность на основе признанных во всем мире принципов.
469. Компании, участвующие в Глобальном договоре, заявляют о своей приверженности принципам инициативы. Отчеты об их успехах по внедрению девяти принципов публикуются на веб-сайте инициативы Глобального договора <370>. Эти отчеты служат основой для диалога об оптимальных правилах поведения коммерческих предприятий.
--------------------------------
<370> См.: www.unglobalcompact.org.
470. С 1999 г. состоялось несколько конференций по развитию инициативы Глобального договора, в которых приняли участие многочисленные компании из разных стран мира, а также национальные и международные общественные объединения: Международная организация труда, программа ООН по окружающей среде (ЮНЭП) и управление Верховного комиссара по правам человека.
471. Швейцарские фирмы - участницы Глобального договора в марте 2006 г. приняли официальное решение о создании региональной сети для продолжения деятельности в этом направлении <371>. Ее штаб-квартира располагается в Международной торговой палате Швейцарии, которая выделила для этого часть своей инфраструктуры. Так происходит обмен опытом, поддерживающий коллективную деятельность обеих организаций.
--------------------------------
<371> См.: www.unglobalcompact.ch.
D. Швейцария в Организации Объединенных Наций
472. Швейцария вступила в ООН одним из последних государств - 10 сентября 2002 г., после того как в марте 2002 г. народ и кантоны проголосовали за членство в этой организации. Позднее вступление в ООН связано с укоренившимся стремлением швейцарского народа к соблюдению нейтралитета. До присоединения Швейцария имела статус государства-наблюдателя (с 1948 по 2002 г.) и в этом качестве всегда принимала активное участие в деятельности специальных учреждений ООН (например, в Бреттон-Вудских учреждениях, Международной организации труда, Международном союзе электросвязи, ЮНЕСКО), а также во многих фондах и программах. Вклад Швейцарии в борьбу с финансированием терроризма особенно важен. Швейцария как финансовый центр не должна стать площадкой для финансирования и поддержки террористической деятельности. Стремление Швейцарии к участию в международной борьбе с терроризмом отражено в докладе Конфедерации от 19 декабря 2001 г., направленном комитету ООН по контролю за соблюдением Резолюции Совета Безопасности 1373. Уже с 1990 г. Швейцария самостоятельно участвует в мероприятиях невоенного характера, которые проводятся по решению Совета Безопасности на основе Устава ООН.
473. Швейцария ратифицировала все международные конвенции ООН по борьбе с терроризмом. Конвенция о борьбе с финансированием терроризма и Конвенция о борьбе с бомбовым терроризмом от 15 декабря 1997 г. были ратифицированы в конце сентября 2003 г. Соответствующие поправки к Уголовному кодексу вступили в силу 1 октября 2003 г. <372>. В статью 361quinquies Уголовного кодекса внесено четкое дополнение о наказании за финансирование терроризма. Таким образом Швейцария выполнила требования Резолюции 1373.
--------------------------------
<372> См.: Botschaft vom 26. Juni 2002 betreffend die Internationalen zur der Finanzierung des Terrorismus und zur terroristischer sowie die des Strafgesetzbuches und die Anpassung weiterer Bundesgesetze, BBl 2002 5390 и далее.
474. В рамках всемирной борьбы с терроризмом Федеральный совет Швейцарской Конфедерации утвердил два постановления швейцарского министерства юстиции. Постановление о запрещении группировки "Аль-Каида" и связанных с ней организаций (SR 122) от 7 ноября 2001 г. запрещает деятельность таких организаций и их поддержку на территории Швейцарии. Приняв Постановление о мерах в отношении лиц и организаций, имеющих связи с Усамой бен Ладеном, группировкой "Аль-Каида" или движением Талибан (Постановление о мерах по борьбе с движением Талибан), от 2 октября 2000 г. (SR 946.203, с изменениями от 11.04.2001 [AS 2001 1353]; 30.11.2001 [AS 2002 155]; 01.05.2002 [AS 2002 1646] и 30.10.2002 [AS 2002 3955]) с приложением, содержащим список физических и юридических лиц, Федеральный совет Швейцарской Конфедерации поддержал санкции Совета Безопасности ООН (Резолюции 1267 <373> и 1333 <374>).
--------------------------------
<373> Резолюция Совета Безопасности ООН от 15 октября 1999 г. о мерах борьбы с движением "Талибан" (S/RES/1267 [1999]).
<374> Резолюция Совета Безопасности ООН от 19 декабря 2000 г. о мерах борьбы с движением "Талибан" (S/RES/1333 [2000]).