5. Информирование общественности

a. Информирование через службу контроля (ст. 6.1)

254. Служба контроля может публиковать решения о санкциях, вступившие в законную силу. Решения, как правило, размещаются в анонимной форме на интернет-сайте SIX Swiss Exchange.

b. Информирование через отдел допуска к торгам (ст. 6.2)

255. Отдел допуска к торгам информирует общественность о начале расследования, если это не запрещено другими регламентами. Соответствующая сторона извещается заранее.

256. Общественность информируется также, если объявленное расследование прекращено или если оно закончилось принятием решения о санкциях, имеющего законную силу.

257. Решение о санкциях, как правило, публикуется в анонимной форме на интернет-сайте SIX Swiss Exchange.

c. Информирование через комиссию по санкциям

258. Для защиты функционирования рынков ценных бумаг, обеспечения равноправия участников рынка и прозрачности решения комиссии по санкциям могут быть опубликованы независимо от того, вступили ли они в силу. При этом указывается, что заинтересованные стороны вправе обжаловать решение.

259. Решения комиссии по санкциям о применении санкций, имеющие законную силу, как правило, публикуются ею в анонимной форме на интернет-сайте SIX Swiss Exchange.

G. Апелляционный совет

260. В соответствии со ст. 9 Закона о биржах и торговле ценными бумагами SIX Swiss Exchange выполнила свою обязанность по созданию апелляционного совета. Его состав и рабочие процедуры определяются в специальном регламенте <69>.

--------------------------------

<69> Reglement die Beschwerdeinstanz der SIX Swiss Exchange vom 17. Oktober 2008 (Reglement Beschwerdeinstanz, RBI).

1. Задачи

261. Апелляционный совет рассматривает:

- жалобы на решения о допуске и исключении участников, жалобы на допуск и лишение регистрации торговцев - на основании общих условий заключения сделок и процедурного порядка SIX Swiss Exchange;

- жалобы от эмитентов на решения комиссии по санкциям о приостановке торгов соответствующими ценными бумагами и отмене котировки (делистинге);

- жалобы от эмитентов, поручителей и уполномоченных представителей на окончательные и предварительные решения совета по регулированию.

262. В своей работе апелляционный совет не руководствуется указаниями SIX Group AG или компаний, входящих в концерн.

2. Состав, выборы и правила отклонения членов

263. Апелляционный совет состоит из трех постоянных членов и трех заместителей, которые являются специалистами в области юриспруденции, торговли ценными бумагами или в области правовых норм рынка капитала. Решения принимаются тремя членами.

264. Члены совета и их заместители избираются правлением SIX Group AG сроком на шесть лет. Председатель и его заместитель избираются апелляционным советом из собственных рядов. Для членов апелляционного совета действуют правила отклонения судей, установленные в Законе о Федеральном суде от 17 июня 2005 в действующей редакции.

3. Процедуры

255. Жалобы на решения должны подаваться в апелляционный совет в письменном виде в течение 20 биржевых дней после доставки их публикации.

266. Право на обжалование имеют получатели решения, которые заинтересованы в его отмене или изменении.

267. Основаниями для обжалования являются нарушения регламента котировки, общих условий заключения сделок SIX Swiss Exchange, соответствующих исполнительных инструкций, неправильное или неполное установление обстоятельств дела.

268. Что касается приостановки исполнения решения при подаче апелляции, жалоба в апелляционный совет имеет обратный эффект по сравнению с жалобой в комиссию по санкциям. Жалоба в апелляционный совет не имеет отлагательного действия, но совет может придать ей такую функцию (п. 5 ст. 6.1 регламента апелляционного совета).

269. Если жалоба не является очевидно недопустимой или необоснованной, председатель апелляционного совета дает возможность предыдущей инстанции письменно выразить свою позицию или приглашает ее представителей на устное разбирательство. Предыдущая инстанция обязана предоставить апелляционному совету документы, необходимые для рассмотрения дела.

270. Совещания апелляционного совета являются закрытыми. Решения принимаются большинством голосов. Если совет считает жалобу полностью или частично обоснованной, он отменяет оспариваемое решение и при необходимости возвращает дело на пересмотр в предыдущую инстанцию. Если это в общих интересах, решение может быть частично или полностью опубликовано.

271. В случае отрицательного решения заявитель имеет право в течение 20 биржевых дней после его получения обратиться в арбитражный суд в соответствии с общими условиями заключения сделок или регламентом котировки и процедурным порядком SIX Swiss Exchange.

H. Арбитражный суд SIX Swiss Exchange